第一章 緒論

一、選題背景
（一）問題的提出
轉(zhuǎn)基因技術(shù)從上個世紀中葉開始發(fā)展至今，已經(jīng)獲得了很多重要成果，早已成為人類科技的核心科技。新世紀以來，眾多國家已經(jīng)把研發(fā)應(yīng)用轉(zhuǎn)基因技術(shù)作為支撐經(jīng)濟建設(shè)、引領(lǐng)科技進步的國家戰(zhàn)略選擇。隨著轉(zhuǎn)基因技術(shù)的繼續(xù)開發(fā)，該技術(shù)也逐漸成為了世界各國提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和增強農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力的最有力的武器。我國是一個人口大國，推動轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，是解決耕地匱乏、用水緊缺等問題與保障國家糧食和農(nóng)副產(chǎn)品安全生產(chǎn)的必然要求及重要方法。轉(zhuǎn)基因技術(shù)特別之處在于可以使人類根據(jù)自己的特定意愿將任意生物（甚至人工合成）的基因植入某一種植物或動物、微生物并使其能正常表達和遺傳，從而打破了生物間的物種界限，實現(xiàn)各物種間（可以是跨種、垮門、跨界）基因的定向交流。也正是因為該技術(shù)人為的加速了自然界生物進化的速率，破壞了生物界長久以來固有的模式，所以人們對該技術(shù)的大規(guī)模研究開發(fā)和生產(chǎn)應(yīng)用產(chǎn)生了前所未有的恐慌，在科學(xué)和倫理學(xué)等各各相關(guān)領(lǐng)域引發(fā)了全球范圍內(nèi)的爭論。

人們圍繞著兩個議題展開了轉(zhuǎn)基因技術(shù)與產(chǎn)品的倫理道德爭論。首先，該技術(shù)及其產(chǎn)物對人類自身安全是否有負面影響；其次，是對該技術(shù)是否給生態(tài)環(huán)境帶來不利影響，是否會打破生態(tài)系統(tǒng)的平衡現(xiàn)狀的爭論。如：在轉(zhuǎn)基因技術(shù)應(yīng)用的過程中，釋放到生態(tài)系統(tǒng)中的轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物和轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品是否會爆發(fā)基因污染、產(chǎn)生超級雜草、疾病跨物種的傳播肆虐、生物多樣性消失、生態(tài)平衡被破壞等等自然環(huán)境的災(zāi)難。由于轉(zhuǎn)基因技術(shù)是一項前所未有的新技術(shù)，所附加的利益和弊端都是社會建構(gòu)的，又因為社會資源在社會中是有限的，在同時面對多個對象并需要對其作出取舍時，必須要將最有價值的那個目標(biāo)做第一順位考慮。如何判斷哪個對象是最有價值的，這不僅僅是一個與科學(xué)有關(guān)的問題，而是關(guān)系到政治和倫理部分的討論。所以，，在轉(zhuǎn)基因技術(shù)討論中政治和倫理起到了非常重要的作用，難免要把它們放在一起考慮。

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二、研究目的與意義
（一）研究目的
本文旨在探討轉(zhuǎn)基因技術(shù)在整個生態(tài)環(huán)境中的應(yīng)用帶來的重大倫理問題，從經(jīng)濟哲學(xué)的道德風(fēng)險角度出發(fā)，分析轉(zhuǎn)基因技術(shù)產(chǎn)生道德風(fēng)險的原因并提出解決問題的對應(yīng)原則和措施，引發(fā)人們對如何合理開發(fā)和應(yīng)用轉(zhuǎn)基因技術(shù)的思考，使其可以為人類社會做出更大的貢獻。
（二）理論與實踐意義
轉(zhuǎn)基因技術(shù)的道德風(fēng)險研究豐富了應(yīng)用倫理學(xué)研究資料，是應(yīng)用倫理學(xué)理論研究的進一步深化和具體化；探討并分析轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險產(chǎn)生的原因及引發(fā)的問題，有利于解析轉(zhuǎn)基因技術(shù)和倫理道德間的相互關(guān)系，能增進人類對轉(zhuǎn)基因技術(shù)的理性認知，可以給相關(guān)公共政策的制定提供理論基礎(chǔ)，有助于指引轉(zhuǎn)基因技術(shù)的健康合理的開發(fā)和應(yīng)用。同時，套用經(jīng)濟倫理學(xué)的道德風(fēng)險概念來分析轉(zhuǎn)基因技術(shù)引發(fā)的倫理道德問題加強了學(xué)術(shù)間的交流，有助于產(chǎn)生和發(fā)展新的理論。對該轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險產(chǎn)生原因進行梳理分析，并在此基礎(chǔ)上提出了解決問題的可能措施，完善有關(guān)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的政策制定，對反思現(xiàn)有倫理觀念和道德準(zhǔn)則，啟發(fā)人們正確對待轉(zhuǎn)基因技術(shù)具有一定的現(xiàn)實意義。

本文主要結(jié)合了科技哲學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、環(huán)境倫理學(xué)、科技倫理學(xué)、生物學(xué)、遺傳學(xué)等眾多學(xué)科的知識。理論與實踐相結(jié)合，采用文獻分析和歷史分析相結(jié)合，比較分析和邏輯分析相結(jié)合，對論題進行綜合概述和研究。通過對轉(zhuǎn)基因技術(shù)和道德風(fēng)險的特點的對比分析得出轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險的概念；在分析轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險的成因和規(guī)避風(fēng)險的必然性時都采用了分類分析的方法；綜合轉(zhuǎn)基因技術(shù)本身、經(jīng)濟、社會、生態(tài)環(huán)境和人類意識等各方面因素分析了道德風(fēng)險問題的原因及解決措施，在論證過程中力求做到理論與實際相結(jié)合，解決措施與產(chǎn)生原因相對應(yīng)，以保證解決措施能行之有效。

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第二章 轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險的表現(xiàn)和成因

一、轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀
（一）轉(zhuǎn)基因技術(shù)的含義
20 世紀中葉，脫氧核糖核酸（DNA）或者核糖核酸（RNA）通過基因為載體表達人類生命體性狀的規(guī)律被人類發(fā)現(xiàn)后，基因的定向改造研究就迅速發(fā)展起來，人類也開始利用轉(zhuǎn)基因技術(shù)完成對人類自身以及大自然的定向改造。這一系列對基因及基因表達物改造的技術(shù)研究均稱之為“轉(zhuǎn)基因技術(shù)”。一般將轉(zhuǎn)基因技術(shù)定義為，為達到某種目的，以人工實驗的手段，把人類需要的外源基因?qū)胨拗鳌繕?biāo)生物體內(nèi)（宿主一般為植物、動物或微生物，甚至可以是人類），并且該外源基因能在宿主體內(nèi)穩(wěn)定整合、表達和遺傳的一種基因的定向改造技術(shù)。該技術(shù)主要包擴基因修飾技術(shù)、基因擴增技術(shù)、基因轉(zhuǎn)移技術(shù)和基因克隆技術(shù)等。
（二）轉(zhuǎn)基因技術(shù)的應(yīng)用
第一時期，傳統(tǒng)農(nóng)作物在生長環(huán)境惡劣的情況下生存十分困難，這一時期轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研究就圍繞著解決這一問題而展開。第二時期，技術(shù)開始轉(zhuǎn)向以怎樣使農(nóng)作物變得更有營養(yǎng)和具有良好品質(zhì)的研究。第三時期，這項技術(shù)主要研究怎樣使農(nóng)作物健康成長，抵抗外部因素危害，通過外源基因的移入，這些性狀慢慢的發(fā)生改變。轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物的種植范圍不斷增加是受這項技術(shù)不斷推廣的影響。在農(nóng)業(yè)行業(yè)中，該技術(shù)也的確有其優(yōu)勢，例如，通過這項技術(shù)，可以培育出高質(zhì)量的轉(zhuǎn)基因植物，可以降低在農(nóng)作物種植過程中的成本，減少耕作農(nóng)作物時的勞動人口數(shù)量，從而提高農(nóng)作物的產(chǎn)量。轉(zhuǎn)基因技術(shù)更重要的一個方面是它能使農(nóng)作物的單品附加價值增大，利用該技術(shù)能培育出不但具備原產(chǎn)品優(yōu)點且表達了植入的外源基因的優(yōu)良特性的新產(chǎn)品，極大的提高了農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量�，F(xiàn)在，這項技術(shù)可以使農(nóng)作物的免疫力顯著提高，并且利用該技術(shù)可以使農(nóng)作物向著改善質(zhì)量、增加營養(yǎng)、添加功能因子的方向發(fā)展，使轉(zhuǎn)基因生物適應(yīng)環(huán)境的能力增強，有助于種群的壯大。

現(xiàn)有動植物的資源保護工作十分艱巨，但是卻必須立刻著手開始這項工作。幾十億年的變化使自然界的物種多不勝數(shù)，目前人們所知道的物種就有 200 余萬種，自然界里還存在很多人們不認識的物種，據(jù)估計，那些未知的物種也將多于千萬種。然而在這么多的物種中，有很多的物種已經(jīng)不存在了，還有很多的物種也許在不久的將來也會逐漸消失。要保護這些物種或者保護物種里的優(yōu)秀基因任務(wù)十分艱巨，因為自然界的物種只要消失以后就再也不會出現(xiàn)了，物種中優(yōu)秀的基因也就隨著物種的消失永久的消失了�，F(xiàn)行的野生動物的主要保護措施就是建立自然保護區(qū)，以此來保護瀕危物種不被滅絕。這種方法效果不好，成本也高。

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二、轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險的內(nèi)涵與特征
（一）轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險的內(nèi)涵
最先關(guān)注道德風(fēng)險問題的是經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者。道德風(fēng)險就是市場經(jīng)濟不成熟（或市場經(jīng)濟扭曲）時，在經(jīng)濟活動中，人們利用規(guī)則漏洞做出的背離道德準(zhǔn)則的經(jīng)濟行為，給社會和經(jīng)濟造成不良影響的可能；在信息經(jīng)濟學(xué)的理論中，道德風(fēng)險的定義為：“市場交易中的經(jīng)營者在擁有了第三方的保障承諾下，做出即便會造成損失也不需要完全承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的決策或行為，或者做出的決策或行為，在造成損失后，可能會獲得某種補償，這種保障或補償將會“激勵”經(jīng)營者做出不謹慎的傾向于能夠博得更多利益的但是風(fēng)險更大的決策或行為”；在經(jīng)濟科學(xué)出版社發(fā)行出版的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學(xué)大辭典》的第 589 頁中，也對“道德風(fēng)險”做出了一個解釋，在這里的解釋為：“道德風(fēng)險是人在經(jīng)濟活動中總是會最大程度的擴大自己的權(quán)利即便這種權(quán)利的獲得會得到不利于他人的效果”；在《銀行穩(wěn)健經(jīng)營與宏觀經(jīng)濟政策》中，國際貨幣基金組織也給道德風(fēng)險做出了定義：“人們在不愿意為自身行為的全部后果承擔(dān)責(zé)任時，總會變得傾向于做出不謹慎的行為”；總而言之，從道德風(fēng)險的一般含義上說，道德風(fēng)險指的是，人們在獲得自己行為收益的同時，卻將自己行為的成本轉(zhuǎn)嫁給他人，從而使他人的利益受到損失的可能性。道德風(fēng)險在社會層面具有十分普遍的意義，集中體現(xiàn)在主體獲得額外保護的情況下29。

對于轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的投資者而言，他們?yōu)榱说玫礁叩氖找娌幌нx擇高風(fēng)險的做法，卻將可能發(fā)生的風(fēng)險分攤到社會中。而當(dāng)政府或者民眾愿意為轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用分擔(dān)風(fēng)險時，投資者在得到了政府和民眾對技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的保護措施，亦或者是一個簡單的風(fēng)險承擔(dān)的承諾后，他們都會為了利益最大化，擴大研發(fā)的力度和范圍，即使需要選擇那些風(fēng)險更大的途徑，他們也會一如既往的進行下去。因為此時風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，從投資者為獲取利益而承擔(dān)風(fēng)險，演變?yōu)檎麄�社會共同分擔(dān)風(fēng)險。甚至政府（或組織）和民眾也都愿意為得到轉(zhuǎn)基因技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用帶來的利益而主動選擇那些風(fēng)險更大的技術(shù)實現(xiàn)途徑。毫無疑問，風(fēng)險不但沒有隨著因為追逐利益的腳步而變小，反而讓風(fēng)險發(fā)生的可能變大，這更加不利于社會總風(fēng)險的減少。

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第三章 轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險規(guī)避的必要性、緊迫性和可行性................21
一、轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險規(guī)避的必要性..................................21
二、轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險規(guī)避的緊迫性...................................24
第四章 轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險規(guī)避的倫理原則..............................29
一、公平正義原則......................................................29
二、責(zé)任原則...........................................................31
第五章 轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險規(guī)避的可能路徑..............................36
一、建立健全道德風(fēng)險規(guī)范機制 ........................................36

二、完善倫理原則監(jiān)測評價體系 .........................................37

第五章 轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險規(guī)避的可能路徑

在對轉(zhuǎn)基因技術(shù)進行研發(fā)和應(yīng)用的具體過程中，將會遭遇一系列倫理上的難題。從運用技術(shù)的層面上說這意味著，傳統(tǒng)上先構(gòu)建再應(yīng)用，等問題出現(xiàn)再檢討錯誤并予以改進的做法已經(jīng)不能夠適應(yīng)當(dāng)前時代發(fā)展的需要。現(xiàn)在，必須先行進行理論思考，并且對技術(shù)應(yīng)用的后果加以理性預(yù)測，建立先進、科學(xué)、可行、客觀的預(yù)防監(jiān)管機制。要想真正地解決轉(zhuǎn)基因技術(shù)帶來的各種倫理難題，必須在相當(dāng)長的一段時期內(nèi)付出巨大的努力。明確應(yīng)對風(fēng)險的具體目標(biāo)，構(gòu)建并完善處理風(fēng)險問題的倫理規(guī)范體系。與此同時，搞好測評監(jiān)督工作，從文化與經(jīng)濟等各方面對協(xié)調(diào)的原則予以宣傳，并隨該技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用做進一步的深入研究，及時調(diào)整倫理道德規(guī)范，使其與科技發(fā)展達到動態(tài)平衡，這樣轉(zhuǎn)基因技術(shù)才能達到協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。本章提出規(guī)避轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險規(guī)避的可能路徑，盡量降低風(fēng)險發(fā)生的可能。

一、建立健全道德風(fēng)險規(guī)范機制

同時，倫理規(guī)范也會隨著時代與社會的發(fā)展發(fā)生變化，它必須和科學(xué)技術(shù)保持一致。當(dāng)前，對于該項技術(shù)帶來的倫理風(fēng)險的探究還不夠透徹，必須根據(jù)時代發(fā)展的形勢及時做出調(diào)整，完善相關(guān)研究。因為該項技術(shù)在發(fā)展之時，具有一定程度的不穩(wěn)定性，所以必須充分發(fā)揮倫理規(guī)范的指導(dǎo)作用，使該項技術(shù)和整個大自然與人類協(xié)調(diào)作用，最大程度地降低其消極作用，使該項技術(shù)的優(yōu)點得到體現(xiàn)。從整體上看，倫理規(guī)范和該項技術(shù)聯(lián)系密切，互相影響，融為一體。從前者的重要性來看，它有助于提高普通公民的道德水平，有利于社會的穩(wěn)定。而另一方面，我們必須確保該項技術(shù)的應(yīng)用必須遵循倫理規(guī)范的各項標(biāo)準(zhǔn)，使其為社會發(fā)展做出貢獻。只有使二者實現(xiàn)了有機統(tǒng)一，才能真正地實現(xiàn)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的全面發(fā)展。

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結(jié) 論

起源于 20 世紀中后期的轉(zhuǎn)基因技術(shù)，在進入新世紀后，迅速成為了引領(lǐng)人類經(jīng)濟發(fā)展的重要科技之一，在給人類社會帶來了新的生產(chǎn)方式和生活習(xí)慣的同時，由于其自身的不確定性，引發(fā)了該技術(shù)是否有害的廣泛討論。研究轉(zhuǎn)基因技術(shù)道德風(fēng)險的成因及規(guī)避風(fēng)險的措施，能指引人類正確剖析轉(zhuǎn)基因技術(shù)的利弊，促使其朝著有利于人類和整個自然生態(tài)環(huán)境的方向發(fā)展，極具現(xiàn)實意義。隨著轉(zhuǎn)基因技術(shù)和倫理道德研究的不斷加深，轉(zhuǎn)基因技術(shù)的研究、管理和應(yīng)用必將進入一個全新的平臺，必然能在全世界范圍內(nèi)得到更廣泛的正確應(yīng)用，為人類經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定作出更大的貢獻。

最終，科學(xué)技術(shù)必然能夠造福人類，但過程和結(jié)果不能脫離以人為本的原則，必須實現(xiàn)和諧并可持續(xù)發(fā)展這一最基本要求。達到這一目標(biāo)的前提就在于人類內(nèi)在的倫理道德水平和外在的科學(xué)技術(shù)發(fā)展的有效結(jié)合。鑒于作者能力有限，文章篇幅有限，本文且為拋磚引玉，僅嘗試著從分析、規(guī)避道德風(fēng)險的角度去解決轉(zhuǎn)基因技術(shù)引發(fā)的倫理問題，希望可以為轉(zhuǎn)基因技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用提出新的思路，促使更多的人參與到該問題的研究上來。

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參考文獻（略）

本文編號：186168