內(nèi)幕交易是國內(nèi)外證券市場發(fā)展中普遍存在的問題。我國在經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型時期,由于市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展引起的逐利動機(jī)、制度漏洞等原因,在證券市場發(fā)展的特定階段,也出現(xiàn)了內(nèi)幕交易頻發(fā)的現(xiàn)象。其中,“李莉事件”、“杭蕭鋼鉤案”、“黃光裕案”、“廣發(fā)證券案”等內(nèi)幕交易連續(xù)上演,在社會上引起了渲染大波,政府相關(guān)職能部門介入調(diào)查和強(qiáng)化監(jiān)管后,內(nèi)幕交易仍未得到有效治理,反而越演越烈。這不僅緣于初始制度在設(shè)計(jì)上的缺陷,也表明證券市場本身存在問題。特別是最近出現(xiàn)的證監(jiān)會工作人員李莉涉嫌內(nèi)幕交易的事件,更讓社會大眾對證監(jiān)會的監(jiān)管成效打上了問號,市場參與者的品行已經(jīng)不起陽光的照射,充滿了造假、欺詐和陰謀,如果市場監(jiān)管者的品行也經(jīng)不起檢驗(yàn)和考核,市場的不公正性和“黑市”特征將會越演越烈,嚴(yán)重危害證券市場的健康發(fā)展。內(nèi)幕交易因?yàn)槠涫找娴娜菀仔�、作案方式的隱蔽性、技巧的變化性、取證的艱難性逐漸成為證券市場違法違規(guī)行為的主要表現(xiàn)形式,政府對其監(jiān)管的效果關(guān)系到證券市場的健康發(fā)展,政府有效監(jiān)管內(nèi)幕交易成為“必然”和“急需”本文將奧斯特羅姆夫婦關(guān)于多中心治理及相關(guān)理論的觀點(diǎn),運(yùn)用于政府對內(nèi)幕交易的監(jiān)管,提出政府通過引導(dǎo)、培育多個權(quán)力中... 

【文章來源】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)四川省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：74 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
1. 緒論
    1.1 研究的背景及問題的提出
    1.2 研究的思路與方法
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究方法
        1.2.3 研究框架
    1.3 本文可能的創(chuàng)新與不足
2. 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢
    2.1 國內(nèi)近期有關(guān)內(nèi)幕交易監(jiān)管的文獻(xiàn)綜述
    2.2 國外近期有關(guān)內(nèi)幕交易監(jiān)管的文獻(xiàn)綜述
    2.3 多中心治理理論的相關(guān)文獻(xiàn)綜述
        2.3.1 多中心治理理論的一般觀點(diǎn)
        2.3.2 多中心治理理論的相關(guān)應(yīng)用
        2.3.3 治理理論在證券市場監(jiān)管方面的應(yīng)用
3. 證券市場內(nèi)幕交易的特征及成因
    3.1 證券市場內(nèi)幕交易的特征
        3.1.1 內(nèi)幕交易的內(nèi)涵
        3.1.2 內(nèi)幕交易的特征
        3.1.3 內(nèi)幕交易的危害
    3.2 證券市場內(nèi)幕交易的成因分析
        3.2.1 制度層面的原因—“制度漏洞”帶來的成本忽視和縱容行為
        3.2.2 經(jīng)濟(jì)層面的原因——“一夜暴富”的利益驅(qū)動和示范效應(yīng)
        3.2.3 主體層面的原因—政府、上市公司和投資者較差的自律性帶來的負(fù)面影響
4. 中外證券市場內(nèi)幕交易監(jiān)管體系比較分析
    4.1 美國內(nèi)幕交易監(jiān)管體系分析
        4.1.1 美國內(nèi)幕交易監(jiān)管體系的現(xiàn)狀
        4.1.2 美國內(nèi)幕交易監(jiān)管體系的評價
    4.2 英國內(nèi)幕交易監(jiān)管體系分析
        4.2.1 英國內(nèi)幕交易監(jiān)管體系的現(xiàn)狀
        4.2.2 英國內(nèi)幕交易監(jiān)管體系的評價
    4.3 中國內(nèi)幕交易監(jiān)管體系分析
        4.3.1 中國內(nèi)幕交易監(jiān)管體系的現(xiàn)狀
        4.3.2 中國內(nèi)幕交易監(jiān)管體系的評價
    4.4 美、英監(jiān)管模式對我國的借鑒與參考
5. 中國內(nèi)幕交易典型案例
    5.1 案例一：中國前首富黃光裕內(nèi)幕交易案
        5.1.1 重點(diǎn)案情介紹
        5.1.2 案例特征
    5.2 案例二：中國第一券商內(nèi)幕交易案—廣發(fā)證券案
        5.2.1 重點(diǎn)案情介紹
        5.2.2 案例特征
    5.3 案例三：中國證監(jiān)會工作人員李莉涉嫌內(nèi)幕交易事件
        5.3.1 重點(diǎn)案情介紹
        5.3.2 案例特征
    5.4 案例評述
        5.4.1 案例的代表性
        5.4.2 案例所反映出的問題
        5.4.3 多中心視角下證券市場內(nèi)幕交易監(jiān)管的思路與方向
6. 多中心治理視角下證券市場內(nèi)幕交易監(jiān)管對策
    6.1 多中心治理視角下政府職能的轉(zhuǎn)變
        6.1.1 政府監(jiān)管證券市場內(nèi)幕交易的傳統(tǒng)職能與角色
        6.1.2 政府在多中心治理視角下監(jiān)管職能與角色的轉(zhuǎn)變
    6.2 多中心治理視角下以政府為主導(dǎo)的內(nèi)幕交易監(jiān)管結(jié)構(gòu)的構(gòu)建
        6.2.1 多中心治理視角下內(nèi)幕交易監(jiān)管權(quán)力體系構(gòu)建
        6.2.2 多中心治理視角下內(nèi)幕交易監(jiān)管主體權(quán)責(zé)配置及相互關(guān)系
        6.2.3 多中心治理視角下內(nèi)幕交易監(jiān)管主體的激勵與約束機(jī)制
    6.3 多中心治理視角下以政府為主導(dǎo)的內(nèi)幕交易監(jiān)管工具的應(yīng)用
        6.3.1 多中心治理視角下政府監(jiān)管工具的創(chuàng)新
        6.3.2 多中心治理視角下企業(yè)、社會、個人監(jiān)管工具的創(chuàng)新
    6.4 多中心治理視角下以政府為主導(dǎo)的內(nèi)幕交易監(jiān)管能力的塑造
        6.4.1 多中心治理視角下政府監(jiān)管能力的塑造
        6.4.2 多中心治理視角下企業(yè)監(jiān)管能力的塑造
        6.4.3 多中心治理視角下社會監(jiān)管能力的塑造
        6.4.4 多中心治理視角下個人監(jiān)管能力的塑造
參考文獻(xiàn)
后記
致謝
在讀期間科研成果目錄


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]多中心治理視野下的社區(qū)治理模式初探[J]. 吳瑞財(cái).  內(nèi)蒙古社會科學(xué)(漢文版). 2010(01)
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博士論文
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碩士論文
[1]我國內(nèi)幕交易監(jiān)管制度研究[D]. 張環(huán)宇.武漢理工大學(xué) 2009
[2]我國證券市場內(nèi)幕交易案例及監(jiān)管研究[D]. 袁韜.西南交通大學(xué) 2008



本文編號：3589909