本文關(guān)鍵詞：基于國際經(jīng)驗(yàn)的上海人民幣離岸市場建設(shè)研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,金融一體化也在不斷加深,其中離岸金融市場的建立成為了最具國際性的創(chuàng)新舉措。目前已經(jīng)形成了倫敦、紐約、東京、香港等幾大主要國際離岸市場,各自都為相關(guān)國家?guī)砹司薮蟮氖找婧捅憷?甚至帶動了所在國經(jīng)濟(jì)的飛躍。其中美國國際銀行設(shè)施與日本東京離岸市場作為特例在離岸市場上同時經(jīng)營本國的離岸貨幣,有力地推進(jìn)了其相應(yīng)的金融改革進(jìn)程。 我國作為目前世界第二大經(jīng)濟(jì)體,國際影響力日益提升,隨著人民幣國際化的推進(jìn),尤其在亞太地區(qū)多國已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了人民幣貿(mào)易與投資直接結(jié)算,境外人民幣持有量不斷攀升,而發(fā)展人民幣離岸市場由于能夠保障境外人民幣交易,使境外人民幣以更安全的體外循環(huán)方式運(yùn)行,最終成為了人民幣國際化過程中的必經(jīng)之路。目前人民幣離岸市場以香港為主,新加坡為輔服務(wù)亞太,倫敦、紐約分別服務(wù)歐美,各離岸市場都在快速發(fā)展,但過程中也暴露出一些共同的局限性,在此情況下是否應(yīng)該效仿美國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn),在境內(nèi)設(shè)立人民幣離岸市場具有了現(xiàn)實(shí)的研究意義。 本文通過運(yùn)用規(guī)范研究法,首先對國際境內(nèi)離岸市場產(chǎn)生的背景進(jìn)行了梳理,選取了其中最重要的兩個境內(nèi)離岸市場——美國國際銀行設(shè)施和日本東京離岸市場進(jìn)行了進(jìn)一步分析,包括它們的產(chǎn)生發(fā)展背景、市場設(shè)計、產(chǎn)生的影響以及出現(xiàn)的問題。在此基礎(chǔ)上分析了我國目前人民幣離岸市場發(fā)展的狀況,包括人民幣國際化的程度以及現(xiàn)有境外離岸市場的局限,認(rèn)為目前境內(nèi)人民幣離岸市場有著良好的發(fā)展機(jī)遇,此外,上海具備了優(yōu)越的城市綜合條件,且人民幣離岸業(yè)務(wù)試點(diǎn)也已取得了突破,因此上海人民幣離岸市場的建設(shè)具有現(xiàn)實(shí)的可行性。在此基礎(chǔ)上對上海人民幣離岸市場的發(fā)展做了相關(guān)預(yù)期,包括業(yè)務(wù)需求與風(fēng)險方面,以及建設(shè)上海人民幣離岸市場將對我國經(jīng)濟(jì)金融產(chǎn)生的深遠(yuǎn)積極影響,包括對人民幣國際化的推進(jìn)、對我國國際金融競爭力的提升、對與周邊國家經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的促進(jìn)、對“走出去”戰(zhàn)略的推動、對資本賬戶開放的實(shí)踐以及對形成離岸人民幣交易中心的促進(jìn)。最終的結(jié)論是在上海建立人民幣離岸市場是可行且可靠的。 最后將前文對國際經(jīng)驗(yàn)的分析與我國實(shí)際情況相結(jié)合,提煉出了可供借鑒的國際經(jīng)驗(yàn),以此為基礎(chǔ),從離岸市場模式的選擇、相關(guān)稅收政策的完善、金融管制政策的放松、有效監(jiān)管體系的搭建、合理把握市場準(zhǔn)入、逐步拓展業(yè)務(wù)范圍、協(xié)調(diào)在岸金融改革幾個方面提出了相應(yīng)的市場發(fā)展建議。 本文的創(chuàng)新之處在于結(jié)合了最新的數(shù)據(jù)、資料,對建立上海人民幣離岸市場的可行性和必要性做了系統(tǒng)的分析,并結(jié)合成熟的國際經(jīng)驗(yàn)提出了較有針對性的發(fā)展建議。不足之處在于研究的層面仍較為宏觀,對具體機(jī)構(gòu)設(shè)置和業(yè)務(wù)、流程操作等方面未能做出更進(jìn)一步分析。
【關(guān)鍵詞】：境內(nèi)離岸 國際銀行設(shè)施 東京離岸市場 上海人民幣離岸市場
【學(xué)位授予單位】：東北財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：F832.6
【目錄】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 1 緒論9-18
• 1.1 問題的提出9-10
• 1.2 文獻(xiàn)綜述10-15
• 1.2.1 關(guān)于離岸市場內(nèi)涵的研究10-11
• 1.2.2 關(guān)于離岸市場風(fēng)險及監(jiān)管的研究11-13
• 1.2.3 關(guān)于發(fā)展人民幣離岸市場的研究13-14
• 1.2.4 關(guān)于建設(shè)上海人民幣離岸市場的研究14-15
• 1.2.5 文獻(xiàn)評述15
• 1.3 本文研究思路及創(chuàng)新與不足15-18
• 1.3.1 研究思路15-16
• 1.3.2 創(chuàng)新及不足16-18
• 2 離岸金融市場的理論基礎(chǔ)18-25
• 2.1 離岸金融市場的基本內(nèi)涵18-21
• 2.1.1 離岸金融市場的定義18-19
• 2.1.2 離岸金融市場的特點(diǎn)19-20
• 2.1.3 離岸金融市場的分類20-21
• 2.2 離岸金融市場的相關(guān)理論21-25
• 2.2.1 全球經(jīng)濟(jì)一體化理論21-23
• 2.2.2 金融自由化理論23
• 2.2.3 金融創(chuàng)新理論23-25
• 3 主要境內(nèi)離岸金融市場分析25-35
• 3.1 離岸金融市場的發(fā)展歷程25-26
• 3.1.1 市場興起階段(20世紀(jì)50年代)25
• 3.1.2 迅速擴(kuò)張階段(20世紀(jì)50年代末至70年代末)25
• 3.1.3 境內(nèi)離岸市場誕生(20世紀(jì)80年代)25-26
• 3.1.4 調(diào)整穩(wěn)固階段(20世紀(jì)90年代至今)26
• 3.2 關(guān)于美國國際銀行設(shè)施的分析26-29
• 3.2.1 基本情況27-28
• 3.2.2 市場設(shè)計分析28-29
• 3.2.3 產(chǎn)生的影響29
• 3.3 關(guān)于日本離岸市場的分析29-32
• 3.3.1 基本情況30
• 3.3.2 市場設(shè)計分析30-32
• 3.3.3 出現(xiàn)的問題32
• 3.4 兩市場的對比總結(jié)32-35
• 3.4.1 相同及相似之處32-33
• 3.4.2 不同之處33-35
• 4 建設(shè)上海人民幣離岸市場的可行性分析35-46
• 4.1 上海人民幣離岸市場的建設(shè)背景35-39
• 4.1.1 人民幣國際化現(xiàn)狀35-38
• 4.1.2 境外人民幣離岸市場具體格局38-39
• 4.2 上海人民幣離岸市場的建設(shè)基礎(chǔ)39-46
• 4.2.1 境外人民幣離岸市場的局限39-41
• 4.2.2 上海優(yōu)越的城市綜合條件41-44
• 4.2.3 上海人民幣離岸業(yè)務(wù)試點(diǎn)已取得突破44-46
• 5 上海人民幣離岸市場的發(fā)展預(yù)期46-54
• 5.1 業(yè)務(wù)需求預(yù)期46-49
• 5.1.1 跨境結(jié)算產(chǎn)生的人民幣離岸業(yè)務(wù)需求46-47
• 5.1.2 自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)離岸貿(mào)易人民幣業(yè)務(wù)需求47-48
• 5.1.3 “走出去”企業(yè)大量業(yè)務(wù)需求48-49
• 5.2 市場風(fēng)險預(yù)期49-51
• 5.3 預(yù)期產(chǎn)生的積極影響51-54
• 5.3.1 推動人民幣國際化51
• 5.3.2 提升國際金融競爭力51
• 5.3.3 促進(jìn)與周邊經(jīng)貿(mào)聯(lián)系51-52
• 5.3.4 助推“走出去”戰(zhàn)略發(fā)展52
• 5.3.5 推進(jìn)資本賬戶開放52
• 5.3.6 助力創(chuàng)設(shè)境外人民幣交易中心52-54
• 6 對建設(shè)上海人民幣離岸市場的相關(guān)建議54-60
• 6.1 IBF與JOM的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)54-55
• 6.1.1 IBF的經(jīng)驗(yàn)54
• 6.1.2 JOM的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)54-55
• 6.2 基于國際經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)建議55-60
• 6.2.1 發(fā)展模式選擇55-56
• 6.2.2 稅收政策完善56-57
• 6.2.3 金融政策放松57
• 6.2.4 監(jiān)管體系搭建57-58
• 6.2.5 市場準(zhǔn)入管理58
• 6.2.6 業(yè)務(wù)范圍拓展58-59
• 6.2.7 在岸金融改革59-60
• 結(jié)論60-61
• 參考文獻(xiàn)61-65
• 后記65-66

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：基于國際經(jīng)驗(yàn)的上海人民幣離岸市場建設(shè)研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：308283