【摘要】：基礎(chǔ)電信業(yè)面臨著“市場失靈”和“政府失靈”的雙重問題。然而,盡管存在著“雙失靈”的問題,作為各國的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),世界基礎(chǔ)電信業(yè)近幾十年來經(jīng)歷了飛速的發(fā)展和巨大的變革。產(chǎn)業(yè)高速變遷的背后是電信經(jīng)濟理論的短缺。無論是經(jīng)典的自由競爭理論,還是已有的電信規(guī)制理論,都不能很好地解釋和指導該產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的深刻變革。理論上的短缺導致了實踐中電信規(guī)制目標的混亂,為未來基礎(chǔ)電信業(yè)的健康發(fā)展埋下了隱患。因此,探究基礎(chǔ)電信業(yè)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律性,進而明確今后電信規(guī)制改革的方向是當前電信理論界和各國規(guī)制機構(gòu)所面臨的迫切任務(wù)。探究基礎(chǔ)電信業(yè)演化規(guī)律的重點在于把握“技術(shù)”這一核心要素�；仡櫿麄�電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展史可以發(fā)現(xiàn),基礎(chǔ)電信業(yè)的發(fā)展演進關(guān)鍵在于新技術(shù)的驅(qū)動,技術(shù)的進步不僅會改變整個電信體系的產(chǎn)業(yè)面貌和市場格局,而且影響和決定了整個電信規(guī)制制度變革的方向。那么技術(shù)這一關(guān)鍵要素與市場以及政府之間具體存在著怎樣的交互關(guān)系和作用機理?這是本文需要著重研究的問題。由此,本文將技術(shù)引入電信經(jīng)濟理論體系中,嘗試在原有理論的基礎(chǔ)上構(gòu)建一個以技術(shù)為核心要素的電信分析框架,以期為中國電信產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展提供理論支撐和現(xiàn)實指導。本文以技術(shù)創(chuàng)新理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、電信規(guī)制理論和演化經(jīng)濟學等相關(guān)理論為基礎(chǔ),采用歷史案例分析、理論研究和實證考察相結(jié)合的方法,分析技術(shù)在基礎(chǔ)電信業(yè)發(fā)展中的作用和地位,探究基礎(chǔ)電信業(yè)技術(shù)、市場和政府規(guī)制三者之間的互動關(guān)系和一般規(guī)律,進而揭示基礎(chǔ)電信產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展的理論機理和實踐路徑,并據(jù)此提出未來中國電信規(guī)制改革的具體思路。具體來說,首先,通過對現(xiàn)代電信技術(shù)發(fā)展歷程的回顧、對基礎(chǔ)電信業(yè)特有的技術(shù)經(jīng)濟特征的分析、對電信產(chǎn)業(yè)市場失靈和政府失靈的理論探討和典型案例分析,指出技術(shù)因素是推動并協(xié)調(diào)基礎(chǔ)電信業(yè)發(fā)展的“第三只手”,并基于實證數(shù)據(jù),采用基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)的Malmquist生產(chǎn)率變動指數(shù)法進一步驗證了技術(shù)在中國電信產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的核心驅(qū)動作用。接著,分別從靜態(tài)和動態(tài)的角度研究了基礎(chǔ)電信業(yè)的“第三只手”技術(shù)與“無形的手”市場及“有形的手”政府之間的關(guān)系。一方面,采用成本收益分析、博弈論和信息經(jīng)濟學等方法建立理論模型研究市場結(jié)構(gòu)、政府行為規(guī)制、國有產(chǎn)權(quán)制度以及規(guī)制機構(gòu)獨立性對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵的影響,并通過基于廣義矩估計(GMM)的動態(tài)面板回歸模型加以驗證,同時采用模型構(gòu)建和典型案例分析論述了技術(shù)創(chuàng)新對市場結(jié)構(gòu)演變和政府規(guī)制變遷的反向推動作用。另一方面,在兩兩關(guān)系研究的基礎(chǔ)上,將技術(shù)和政府要素引入傳統(tǒng)SCP(市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效)產(chǎn)業(yè)分析范式,將其拓展成一個新的產(chǎn)業(yè)分析框架TGM(SCP),即技術(shù)Technology—政府Government—市場Market(結(jié)構(gòu)Structure—行為Conduct—績效Performance),并在此基礎(chǔ)上從演化經(jīng)濟學的視角提出螺旋式協(xié)同演化模型。該模型描繪了基礎(chǔ)電信業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、政府規(guī)制和市場要素之間的內(nèi)在作用機理和動態(tài)演化規(guī)律。最后,依據(jù)研究成果提出構(gòu)建一個以技術(shù)創(chuàng)新為主導目標的電信激勵規(guī)制體系,給出中國電信產(chǎn)業(yè)規(guī)制制度改革的發(fā)展方向和相關(guān)政策構(gòu)想�？v觀全文,得出的主要研究結(jié)論和觀點有:(1)相對于“無形的手”市場和“有形的手”政府,技術(shù)是基礎(chǔ)電信業(yè)的“第三只手”。主要表現(xiàn)在兩個方面:第一,技術(shù)創(chuàng)新是電信產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展的本質(zhì)驅(qū)動力和根本原因;第二,市場機制和政府規(guī)制的內(nèi)容和形式都受到技術(shù)因素的制約,即電信技術(shù)創(chuàng)新的特征和發(fā)展趨勢構(gòu)造了市場機制發(fā)揮作用的基礎(chǔ)和激勵,也改變了政府干預(yù)電信市場的方式和內(nèi)容。只有把握好這技術(shù)、市場和政府這三只手之間的關(guān)系,才能持續(xù)、高效地推動電信產(chǎn)業(yè)的繁榮發(fā)展。(2)在基礎(chǔ)電信業(yè),技術(shù)創(chuàng)新與市場競爭程度之間呈倒U型關(guān)系:當市場中企業(yè)數(shù)量較少時,技術(shù)創(chuàng)新與市場競爭程度呈正相關(guān),而當企業(yè)數(shù)量超過一定閾值后,技術(shù)創(chuàng)新與市場競爭程度呈負相關(guān)。該閾值水平即為電信市場競爭和壟斷的可能性邊界,由當前技術(shù)供給狀況動態(tài)決定。因此,具有合意、適當集中度的寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)最有利于電信技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。(3)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與政府規(guī)制體系之間的關(guān)系:第一,產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)本身對電信技術(shù)創(chuàng)新的影響并不顯著,即單純地對運營商進行私有化改革對市場效率并沒有顯著的直接影響,電信運營商的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革需要配以有效的規(guī)制體制改革才能達到良好效果。第二,行業(yè)規(guī)制機構(gòu)的獨立性有利于促進電信技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展,特別是對于實施私有化改革的市場環(huán)境而言。第三,網(wǎng)絡(luò)中立規(guī)制不允許電信運營商反向差異化收費,打擊了運營商投資新技術(shù)的積極性,阻礙了電信技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。(4)從動態(tài)演化的視角來看,在基礎(chǔ)電信業(yè),技術(shù)、市場和政府規(guī)制三者之間是一種以技術(shù)為主導的螺旋式協(xié)同演化關(guān)系。其協(xié)同演化機理為:在基礎(chǔ)電信業(yè)的發(fā)展過程中,技術(shù)發(fā)揮著主導的驅(qū)動作用,技術(shù)創(chuàng)新通過改變產(chǎn)業(yè)的成本結(jié)構(gòu)特征影響了產(chǎn)業(yè)的固有屬性,為市場提供了新的機會和需求,并推動政府規(guī)制體制改革,而改善的市場績效和成功的規(guī)制體制改革又反過來促進了更高層次的技術(shù)創(chuàng)新,整體發(fā)展過程呈現(xiàn)出螺旋式上升的協(xié)同演化態(tài)勢。(5)應(yīng)建立以促進技術(shù)創(chuàng)新為主導目標的電信規(guī)制體系。發(fā)揮好“第三只手”技術(shù)的驅(qū)動和調(diào)控作用,堅持以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)發(fā)展,更多地采用技術(shù)性手段來促進電信市場的有效競爭和調(diào)控電信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展問題。政府規(guī)制是技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境,政府必須發(fā)揮自身在促進電信技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標準化上的重要作用,勇于消除阻礙技術(shù)創(chuàng)新的制度性因素并建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的激勵規(guī)制體系,以促進電信產(chǎn)業(yè)持續(xù)、高效的發(fā)展。
【圖文】：

（ａ）技術(shù)核心作用研究邐（ｂ）兩兩交互關(guān)系研究邐（ｃ）三者協(xié)同演化研宄逡逑圖１－１本文的基本思路逡逑基于以上研究思路，，本文的總體技術(shù)路線如圖１－２所示。逡逑研究思路邐研究內(nèi)容邐研究方法逡逑ｆ邋問題的提出邋邐邋研究背景、研究目的與意義逡逑＾邋N邋、邐邐逡逑（＾Ｉ邐基礎(chǔ)理論研宄逡逑研宄基礎(chǔ)邋邐邋理論基礎(chǔ)與文獻綜述邐——逡逑￣Ｉ＾邐ＸＸ邐邐邐邐逡逑廣仕撼：Ｉ邐歷史研究、案例分析逡逑捕邐ｓ}r基礎(chǔ)}縋汀案九幀�，艺d尾撇諺zＳｉ侖逡逑ｖ——邋邐）邐邐＾N邐邋｜邐數(shù)據(jù)包絡(luò)分析逡逑ｉ￣邋邐邐邐邋１邐￣逡逑？邐！邋｜基礎(chǔ)電信業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與市場及政府規(guī)制！邐成；析逡逑（邐＾邋｜邐關(guān)系的理論研究邐—Ｉ一邐博并理化逡逑兩兩關(guān)系理論分析＿；邐—］——［ 邐！丨信~+洰逡逑與實證考察邐Ｉ邋邐邐邋］邋邐逡逑Ｌ邐）邋！邋基礎(chǔ)電信業(yè)市場競爭和政府規(guī)制體系對Ｉ邐計量ｐ濟學逡逑！邐技術(shù)創(chuàng)新影響的實證研究邐ｔ邐廣義＾估計逡逑”邋Ｌ＂邋＾３：邐」邐——逡逑ｆｎ者協(xié)同＾化機理＾邐｜基礎(chǔ)電信業(yè)技術(shù)、市場和政府規(guī)制的協(xié)邐ｒ？－逡逑研宄邐—邐同演化機理研究邐一一協(xié)Q嬔莼礪坼義希鰣危掊五危冢�，逦１逍l(wèi)礪弁蒲蒎義襄危蓿掊五邋

本文編號：2655939