本文關(guān)鍵詞：西方微觀經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)狀及前景，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

第3卷第1期　　　　　　　　　　石家莊師范�？茖W(xué)校學(xué)報　　　　　　　　　　　　Vol.3,No.12001年03月JournalofShijiazhuangTeachersCollegeMar.2001

西方微觀經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)狀及前景

竇晴身,戈鐘慶,王月興

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(1.中央黨校,北京　100000;2.石家莊社會科學(xué)院,河北石家莊　050000;3.南開大學(xué),天津　300071)

〔摘　要〕西方微觀經(jīng)濟學(xué)是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的濫觴。在60年代以后,由于經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟研究方法的改進,微觀經(jīng)濟學(xué)在很多方面均取得巨大發(fā)展。從微觀經(jīng)濟學(xué)的消費者行為和企業(yè)行為理論、博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)的引入及市場與政府規(guī)制理論的發(fā)展三個方面系統(tǒng)梳理微觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展,并在此基礎(chǔ)上指出了微觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展前景。

〔關(guān)鍵詞〕微觀經(jīng)濟學(xué);現(xiàn)狀;前景

〔中圖分類號〕F016　　　〔文獻標(biāo)識碼〕A　　　〔文章編號〕1008-6188(2001)01-0032-03

　　西方微觀經(jīng)濟理論是西方經(jīng)濟學(xué)的理論濫觴,但自本世紀(jì)30年代后的幾十年中,與宏觀經(jīng)濟理論相比,其發(fā)展是相當(dāng)緩慢的。在60年代以后,由于經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟研究方法的改進,微觀經(jīng)濟學(xué)在許多方面均取得了巨大發(fā)展。本文將從三方面分析其現(xiàn)狀并對其前景作一展望。

此,對保險市場、證券市場、期貨合同等問題的研究,就成為微觀經(jīng)濟理論一個十分活躍的分支。尤其是從本世紀(jì)60、70年代以來,隨著認(rèn)知心理學(xué)和其他心理學(xué)分支的發(fā)展,人們開始對古典經(jīng)濟學(xué)理性假設(shè)和預(yù)期效用理論進行檢驗,結(jié)果發(fā)現(xiàn):在確定條件下,理性公理假設(shè)成立,而在模糊或不確定條件下,人們的行為常常違背公理性假設(shè)。因此,在不確定條件下進行決策,必須考察人們的復(fù)雜心態(tài),在這種情況下,出現(xiàn)了觀望理論、遺憾理論及模糊模型。具體到市場中資產(chǎn)征狀組合決策時,出現(xiàn)了風(fēng)險資產(chǎn)理論(衍生證券)、代理理論、資產(chǎn)組合選擇理論、資本資產(chǎn)定價模型和套利定價理論等。與這一理論相應(yīng)產(chǎn)生的是闡釋消費者在不同條件下對消費和儲蓄的不同選擇的跨時期選擇理論。動態(tài)的跨時期選擇理論在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中已有普遍應(yīng)用。

3.現(xiàn)代企業(yè)理論。新古典廠商理論研究的是一種原子式廠商,即把廠商當(dāng)作一個具有利潤最大化傾向的經(jīng)濟個體,換言之,把廠商當(dāng)作一個“黑箱”,一個最小的分析單位,所有的問題都抽象在生產(chǎn)函數(shù)之中。這樣,在新古典理論體系中,廠商的大小與內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)無關(guān)緊要。但現(xiàn)實與理論相距甚遠(yuǎn),現(xiàn)代企業(yè)理論的形成正是對這一假設(shè)的反思結(jié)果。

(1)企業(yè)的性質(zhì)。這一問題的實質(zhì)是分析企業(yè)存在的理由。最早提出并對其加以解釋的是科斯,科斯從交易成本的分析出發(fā),提出企業(yè)的存在是為了減少市場交易的成本,即市場成本的企業(yè)內(nèi)部化。除科斯外,威廉姆森(Willamason,1975)、克來因(Klein,1978)、格羅斯曼和哈特(Grossman,Hart,1986)、Tirole等人分別從資產(chǎn)專用性、不完全合約與縱向一體化等角度,闡釋企業(yè)的本質(zhì)。

　　一、西方微觀經(jīng)濟理論現(xiàn)狀

(一)消費者行為和企業(yè)行為理論重構(gòu)

傳統(tǒng)的西方微觀經(jīng)濟學(xué)消費者行為和企業(yè)行為理論的構(gòu)建,最基本的前提是假定消費者效用最大化和企業(yè)利潤最大化,而關(guān)于消費者行為和企業(yè)行為研究的新進展,正是導(dǎo)源于對這一前提假定的進一步反思。

1.顯示偏好理論。顯示偏好理論是由薩繆爾遜率先提出的,后經(jīng)霍撒克(H.S.Houthakker)、里克特(M.K.Richer)等人的補充逐步成體系。它的產(chǎn)生導(dǎo)源于傳統(tǒng)需求理論的效用不可檢測性。在傳統(tǒng)的微觀需求理論中,消費者實現(xiàn)效用最大化商品組合的選擇行為,只有在消費者效用函數(shù)已知且具有良好性質(zhì)時才易分析。但實際生活中卻非如此,因為效用或偏好不能被直接觀察能直接被觀察的只是消費者的選擇行為。如果能找到選擇行為與偏好之間的某種關(guān)系,進而言之,如果消費者的“選擇”能顯示“偏好”,那么,需求理論和偏好理論就可建立在可觀察的消費者行為的基礎(chǔ)上,這就為檢驗消費者行為與最大化公理的一致性提供了可能。顯示偏好理論的基本思想正在于此。

2.風(fēng)險條件下的選擇問題。在風(fēng)險大量存在的市場上,如何有效選擇資產(chǎn)征狀組合以回避風(fēng)險就變得十分重要,因

⒇〔收稿日期〕2000-09-20

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(2)最大化模型與委托——代理問題。委托——代理問題導(dǎo)源于對企業(yè)經(jīng)理人員最大化行為的反思與分析。在一個企業(yè)中,所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離是必須研究的問題。在正常情況下,企業(yè)經(jīng)理依據(jù)其特定的信息和權(quán)能優(yōu)勢獨享決策權(quán),其行為對企業(yè)產(chǎn)生巨大影響。因此,在現(xiàn)代企業(yè)中,投資者或委托者與經(jīng)理或代理者之間存在利益與目標(biāo)的差異。委托——代理理論正是為解決經(jīng)理人員對投資者利潤最大化目標(biāo)的偏離而發(fā)展起來的。這一理論的意義在于使企業(yè)不再作為最小的經(jīng)濟分析單位。

(3)內(nèi)部組織效率與非最大化廠商理論。如何激發(fā)員工積極性和創(chuàng)造性,有效組織各種資源使企業(yè)有效運轉(zhuǎn),是企業(yè)形式的核心問題。阿爾欽和德姆賽茨(Alchian,Demsetz,1972)的團隊理論成功地從一方面解釋了這一問題。而從管理者角度來看,新古典“理性經(jīng)濟人”是其管理的立足點,即管理的“利益最大化激勵”。但現(xiàn)實中這種管理思想并非屢試不爽。針對這種情況,西蒙(H.A.Simon)個人有限理性和追求滿意效用假說,利本斯坦(H.Leibenstein)提出“X-非效率理論”,從而形成非最大化廠商行為理論。它的意義在于從“微觀-微觀”角度分析研究資源配置和利用效率問題,成為“最大化理論”的重要補充。

(二)博弈論、信息經(jīng)濟學(xué)和不確定性引入

古典經(jīng)濟學(xué)市場分析有兩個重要前提假定:1.個人決策是價格參數(shù)和收入給定條件下的最優(yōu)選擇,不影響他人也不依賴他人;2.市場信息充分且無成本。這兩個前提假定使微觀經(jīng)濟分析始終處在完美的一般均衡確定性分析的美妙境界中。但現(xiàn)實生活卻非如此,經(jīng)濟作為一個整體,不僅人與人之間相互影響,個體獲得信息的能力有限,而且信息也是有成本的。于是博弈論、信息經(jīng)濟學(xué)和不確定性分析應(yīng)運而生。

1944年馮·諾依曼和摩根斯特恩(VonNeuman,Morgenstern)合作出版的《博弈論與經(jīng)濟行為》,標(biāo)志著“經(jīng)濟博弈論”的正式創(chuàng)立。到1994年納什、澤爾騰和豪爾紹尼三位“博弈論”巨匠同獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎,其間經(jīng)歷了整整半個世紀(jì),博弈論得到很大豐富和發(fā)展�！傲愫筒┺呐c非零和博弈”、“囚徒困境與納什均衡”、“子博弈精練納什均衡”和“貝葉斯-納什均衡與精練貝葉斯-納什均衡”理論,使博弈論在現(xiàn)代經(jīng)濟分析中的地位日益提升,某種意義上可以說,博弈論的廣泛應(yīng)用已改寫了微觀經(jīng)濟學(xué)。

1.博弈論重塑了微觀經(jīng)濟學(xué)寡占理論。對外部性問題的忽略是古典經(jīng)濟學(xué)致命缺陷,從而對外部性問題的研究大大促進微觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展。經(jīng)濟學(xué)家逐步認(rèn)識現(xiàn)實中絕大多數(shù)市場競爭需要用寡占理論解釋。雖然寡頭競爭現(xiàn)實普遍存在,但引入博弈論之前,所能做的僅是重溫古諾一個半世紀(jì)前的研究成果。只是在以貝恩為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論中,寡占市場才被作為重點,在“結(jié)構(gòu)-行為-結(jié)構(gòu)”的框架中作實證研究。但當(dāng)掌握了納什均衡和更多的博弈論知識后,。都是納什均衡,且在這兩個模型基礎(chǔ)上,發(fā)展了多種分析技術(shù),如沉沒成本、不完全信息模型、個體理性與集體理性與佚名定理等,現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)市場分析躍升到一個新境界。

2.如果說對寡占理論的重塑是在傳統(tǒng)市場理論框架下增補的一頁,對信息經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的巨大促進,則表明博弈論對微觀經(jīng)濟學(xué)的改寫。經(jīng)濟社會中,每個人都是根據(jù)他所掌握的信息作出決策。但非對稱信息環(huán)境是常態(tài)。所謂非對稱信息環(huán)境,指的是一些人具有他人不掌握的信息。信息經(jīng)濟學(xué)研究的就是非對稱信息下行為個體的最優(yōu)決策,主要研究兩方面問題,一是不完全信息下的經(jīng)濟分析,核心是“信息成本”和最優(yōu)信息搜尋;二是非對稱信息下的經(jīng)濟分析。信息經(jīng)濟學(xué)中的難點在于委托-代理關(guān)系中對象的不確定性,即委托人在與多種代理人打交道時無法確知自己在與何種類型的人打交道,代理人情況亦如此。60年代后期,博弈論學(xué)者哈薩尼提出了一種處理不完全信息的博弈技術(shù),并將完全信息博弈中的納什均衡概念推廣到不完全信息博弈中,定義了貝葉斯-納什均衡。在此基礎(chǔ)上,不完全信息博弈(尤其是非對稱信息博弈)得到長足發(fā)展,信息經(jīng)濟學(xué)也因此飛速發(fā)展起來。非對稱信息博弈的分析方法徹底改變了微觀經(jīng)濟學(xué)的全貌。近年來關(guān)于經(jīng)濟機制的設(shè)計研究中所處理的道德風(fēng)險和逆向選擇等問題,都是這一分析方法導(dǎo)致的變化�？梢哉f,縝密的微觀分析已滲透到我們所處的復(fù)雜的經(jīng)濟系統(tǒng)的一部分——從市場的有效性到公共產(chǎn)品的供給,從現(xiàn)代企業(yè)制度的各種有關(guān)問題到政府在經(jīng)濟中的作用等等。信息經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)成為當(dāng)今經(jīng)濟分析的主流。

博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生對微觀經(jīng)濟學(xué)的改觀,都是得益于對經(jīng)濟生活中不確定性的分析與研究。把“理性經(jīng)濟人”放在不確定性和存在信息問題(信息不對稱或不完備)的經(jīng)濟環(huán)境中進行分析,使微觀經(jīng)濟分析更加貼近實際生活,增強了對經(jīng)濟現(xiàn)實的解釋能力和預(yù)測能力。不確定性分析,將是未來微觀經(jīng)濟學(xué)進一步豐富和發(fā)展的主要動因,也是博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)不斷突破的主要領(lǐng)域。

(三)市場與政府規(guī)制問題的新進展

傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學(xué)的核心內(nèi)容是論證市場機制(價格機制)的資源配置功能,構(gòu)造和完善瓦爾拉一般均衡體系,當(dāng)代微觀經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的重要動因也在于此。但價格機制并非萬能,復(fù)雜的經(jīng)濟生活中可能存在“市場失效”。這時政府干預(yù)的必要性就突顯出來。導(dǎo)致市場失效的原因有以下幾個:公共產(chǎn)品問題、外部性問題、交易成本和產(chǎn)權(quán)及市場力問題。

1.公共產(chǎn)品理論。公共產(chǎn)品區(qū)別于私人產(chǎn)品的最大特性是其“共用性”,即為全體社會成員提供正的外部效應(yīng)。但靠市場實現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效配置是不可能的,因此,如何有效地解決這一問題成為一道難題。薩繆爾遜是最早提出并部分解決這一問題的經(jīng)濟學(xué)家。他提出三個措施:(1)如何用分析方法定義公共產(chǎn)品?(2)生產(chǎn)公共產(chǎn)品所需資源的配置特征?(3)

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的變化。變化的主導(dǎo)趨勢是使理論更趨向于解釋和解決現(xiàn)實問題,對傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學(xué)的“理性假設(shè)”和“真空假設(shè)”進行了深入反思,打開傳統(tǒng)的西方微觀經(jīng)濟分析的“黑箱”。這一趨勢仍將是其今后的發(fā)展方向,路徑將有三條:

第一,對企業(yè)行為的分析與解釋將更傾向于從企業(yè)內(nèi)部尋找原因。在企業(yè)行為的分析上,將不僅僅解決企業(yè)自身的利潤最大化問題,而是更多的傾向于解決企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和組織效率問題,這有兩方面的原因:其一,面對復(fù)雜多變的市場,企業(yè)行為的經(jīng)濟效應(yīng)將更多地取決于其內(nèi)部的組織效率,特別是當(dāng)企業(yè)發(fā)展到面臨結(jié)構(gòu)性擴張和升級時,內(nèi)部組織管理問題將更加突出,科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)與效率和委托-代理關(guān)系的協(xié)調(diào)將是主要方面;其二,經(jīng)濟理論的發(fā)展提出了同樣的要求�，F(xiàn)代西方經(jīng)濟理論最大的缺憾在于宏微觀的分離,而宏觀理論缺乏微觀基礎(chǔ)又是其在現(xiàn)實中失敗的主要根源,從企業(yè)內(nèi)部分析和解釋其行為進而分析其對國民經(jīng)濟產(chǎn)生的影響,將從理論和現(xiàn)實兩方面為宏觀理論構(gòu)建堅實的基礎(chǔ),為宏微觀的融合打下堅實的基礎(chǔ)。

第二,對經(jīng)濟個體的分析將拋開“理性經(jīng)濟人”假說,而從心理、政治、家庭、經(jīng)濟、文化等多種因素的綜合作用環(huán)境下“據(jù)實”分析。從某種意義上說,微觀經(jīng)濟科學(xué)的研究將把“人的類型”作為研究的出發(fā)點和歸宿,從經(jīng)濟人的范式發(fā)展和私利與公利的關(guān)系協(xié)調(diào)角度探討社會秩序的建立與運作。這也許是未來經(jīng)濟理論發(fā)展中最為引人注目的領(lǐng)域。

第三,國家與市場定位和關(guān)系調(diào)整將依然是主要研究領(lǐng)域。但今后的研究,其理論哲學(xué)基礎(chǔ)將由原來的非此即彼的理性完美主義轉(zhuǎn)向隨遇而安的工具性實用主義,國家和市場功用的發(fā)揮和關(guān)系調(diào)整將從實用角度即利益角度出發(fā),而較少從政治性和文化沖突性角度去評價和決策,更為縝密的微觀分析將深入社會經(jīng)濟生活的各個方面。這不僅是全球化的必然要求,也是全球化的必然結(jié)果。同時,有關(guān)這一問題的理論發(fā)展將最終從新的視角使宏微觀經(jīng)濟理論走向新的融合。

的稅收體制?循著這一思路,70年代以后,這一問題的研究主要集中在具體配置機制的設(shè)計上,有兩種方式:公共投票方式和顯示公共產(chǎn)品偏好方式,兩種方式都是為解決公共產(chǎn)品的“搭便車”問題。

2.外部性理論。外部性問題的奠基者是馬歇爾,他在1890年首創(chuàng)“外部經(jīng)濟”和“內(nèi)部經(jīng)濟”概念。20世紀(jì)20年代,庇古在其《福利經(jīng)濟學(xué)》中補充了“內(nèi)部不經(jīng)濟”和“外部不經(jīng)濟”概念,1928年,阿溫?fù)P在其著名的論文《收益遞增與經(jīng)濟進步》中系統(tǒng)地闡述了動態(tài)的外部經(jīng)濟思想。二戰(zhàn)以后,在這些思想的影響下,外部性理論沿著三種思路發(fā)展:(1)遵循庇古的思想,對眾多外部性問題進行深入探討,如交通擁擠和環(huán)境污染等;(2)外部性的內(nèi)在化問題,如科斯產(chǎn)權(quán)明晰化思路、米德和阿羅的競爭性市場缺乏理論等;(3)沿著馬易爾和阿溫?fù)P的規(guī)模經(jīng)濟思路展開,取得豐碩的理論成果,如羅默的具有外部性的競爭性動態(tài)均衡模型、盧卡斯的“人力資本的外部性增長要素論”和齊普蔓的規(guī)模經(jīng)濟研究等構(gòu)成當(dāng)今經(jīng)濟學(xué)研究的新熱點——“新經(jīng)濟增長理論”。

3.交易成本、產(chǎn)權(quán)和市場失效。在傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學(xué)中交易成本為零,但現(xiàn)實世界存在經(jīng)濟運行費用和摩擦力,嚴(yán)重影響企業(yè)行為和市場資源配置,即出現(xiàn)市場失效�？扑拱阉鼩w為產(chǎn)權(quán)界定問題并用交易成本解釋。從而理論上出現(xiàn)科斯定理和科斯問題。在理論中對科斯定理存在三種解釋思路:產(chǎn)權(quán)與合同、公共選擇和自由競爭,目的均在于消除市場失效。除產(chǎn)權(quán)和交易成本外,市場結(jié)構(gòu)狀況或市場權(quán)力失控同樣導(dǎo)致市場失效。一種情況是壟斷,一種情況是盲目競爭。市場機制的失敗尤其是后兩種情況,是政府干預(yù)或規(guī)制的重要理由。從20世紀(jì)60年代以后,針對政府規(guī)制問題,先后出現(xiàn)了對自然壟斷管制理論、恰當(dāng)管制(有時要管,有時不管)和可競爭市場理論。這些理論的發(fā)展,使經(jīng)濟理論的主導(dǎo)問題即市場與政府關(guān)系的調(diào)整和定位發(fā)展到新的水平。

　　二、發(fā)展前景

以上可以看出,西方微觀經(jīng)濟理論已發(fā)生了復(fù)雜而深刻

(責(zé)任編輯　李來和)

Westernmicroeconomic:itspresentsituationandprospects

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DOUQing-shen,GEZhong-qing,WANGYue-xing

(1.PartySchoolofCPCCentralCommittee,Beijing,100000,China;2.ShijiazhuangAcademyofSocialSciencesShijiazhuang,050000,China;

3.NankaiUniversity,Tianjin,300071,China)

Abstract:Microeconomicsistheoriginofthemoderneconomics.Sincethe60s,microeconomicshasmadeagreatprogressowingtothedevelopmentoftheeconomyandtheimprovementofanalyticmethodofeconomics.Fromthetheoryofbehaviorofconsumerandenterprise,theintroductionofthegame-theoryandinformationeconomics,andthedevelopmentofmarketandstateregulation,theessayanalysesandsummarizessystematicallythenewdevelopmentofthemicroeconomics,thenputsforwardtheprospectsofmicroeconomics.

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