本文關(guān)鍵詞：基于博弈理論對證券投資行業(yè)監(jiān)管原則的研究

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【摘要】：我國證券投資業(yè)目前發(fā)展迅速,行業(yè)規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍都有了長足發(fā)展,但監(jiān)管體系的建設(shè)相對滯后,一定程度上制約了行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,增大了市場風(fēng)險。完善行業(yè)監(jiān)管體系建設(shè),對我國證券業(yè)整體發(fā)展、市場風(fēng)險的規(guī)避,有著至關(guān)重要的作用。應(yīng)用現(xiàn)代博弈理論對監(jiān)管主體與客體行為人的目標(biāo)進(jìn)行分析,探討對證券投資行業(yè)監(jiān)管體系的一些原則,可以得出影響監(jiān)管問題的兩個主要變量是監(jiān)管成本與對違規(guī)行為的處罰的結(jié)論。
【作者單位】： 遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院;
【關(guān)鍵詞】： 博弈論 證券 金融監(jiān)管
【分類號】：F222.32;F832.51
【正文快照】： 一、我國證券投資行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀截止2011年12月底,我國共有證券公司109家,總資產(chǎn)規(guī)模1.57萬億元,平均每家證券公司資產(chǎn)144.04億元�，F(xiàn)行《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第20條規(guī)定,證券公司必須持續(xù)符合一系列特定風(fēng)險控制指標(biāo)。從2011年數(shù)據(jù)來看,全部證券公司凈資本總額為46

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