本文關(guān)鍵詞： PPP項目 風(fēng)險識別 風(fēng)險傳導(dǎo) 風(fēng)險評估 風(fēng)險控制 脆弱性 最優(yōu)控制　出處：《東南大學(xué)》2016年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：近年來,PPP (Public Private Partnership)模式在我國基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域得到了極大的發(fā)展,可有效解決地方政府的財務(wù)困境,利用市場機制合理分配風(fēng)險,提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給數(shù)量、質(zhì)量和效率。然而,在PPP項目漫長的特許經(jīng)營期內(nèi),各種不確定因素隨機發(fā)生且交錯復(fù)雜,嚴(yán)重影響了項目目標(biāo)的達(dá)成,甚至決定了項目成敗。國內(nèi)外的研究人員和從業(yè)人員一直都致力于降低PPP項目的風(fēng)險,卻缺少從根本上解決這個問題的有效方法。因此,本文選取殘值風(fēng)險(Residual Value Risk, RVR)作為PPP項目風(fēng)險控制中的重要指標(biāo),將研究視角置于整個項目全生命周期內(nèi),運用系統(tǒng)的風(fēng)險管理思想從過程上控制PPP項目風(fēng)險,并提高風(fēng)險控制的成效,最終目的是構(gòu)建RVR的反饋控制系統(tǒng)和優(yōu)化控制系統(tǒng),以此來實現(xiàn)RVR的動態(tài)調(diào)控和優(yōu)化。(1)通過詳細(xì)的文獻(xiàn)綜述對PPP模式、PPP項目的RVR、PPP項目風(fēng)險管理等國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行了總結(jié)和評述,并借鑒了一般工程項目風(fēng)險控制的研究思路,指出了目前的研究不足。進(jìn)而,針對現(xiàn)有研究及實踐中PPP項目風(fēng)險控制的不足,界定了論文研究的范圍,明確了論文研究的目標(biāo)、內(nèi)容和方法,設(shè)計了論文研究的框架結(jié)構(gòu)。(2)清晰地界定和系統(tǒng)地識別了本文的研究對象——RVR。運用系統(tǒng)論方法對PPP項目進(jìn)行了系統(tǒng)分析,以此為基礎(chǔ)重新界定了RVR的概念和內(nèi)涵,并分析了基于RVR視角進(jìn)行風(fēng)險管理研究的優(yōu)勢和效用；采用文獻(xiàn)研究法從系統(tǒng)風(fēng)險和項目各階段非系統(tǒng)風(fēng)險的角度,對RVR的所有潛在前兆風(fēng)險進(jìn)行全面分類假設(shè),并通過問卷調(diào)查法識別并驗證了各前兆風(fēng)險的有效性和關(guān)鍵性。(3)構(gòu)建并驗證了PPP項目的風(fēng)險傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)�；陲L(fēng)險傳導(dǎo)理論分析了PPP項目的風(fēng)險傳導(dǎo)效應(yīng),在此基礎(chǔ)上,運用因果分析方法推論了PPP項目風(fēng)險傳導(dǎo)的因果假設(shè),并通過構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)進(jìn)行因果檢驗,最終形成了PPP項目的風(fēng)險傳導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)。進(jìn)而,利用SEM參數(shù)估計結(jié)果中的路徑系數(shù)構(gòu)建了PPP項目的風(fēng)險流評估模型(RFEM),利用SEM參數(shù)估計結(jié)果中的影響系數(shù)求解了風(fēng)險流之間的相關(guān)性和轉(zhuǎn)化度(γ)。(4)系統(tǒng)地研究了PPP項目的脆弱性。在PPP項目風(fēng)險傳導(dǎo)過程中引入脆弱性的概念,界定了PPP項目脆弱性的相關(guān)定義和內(nèi)涵,并運用演繹法解析了脆弱性對PPP項目風(fēng)險傳導(dǎo)的動態(tài)調(diào)節(jié)機制；構(gòu)建了PPP項目的脆弱性分解結(jié)構(gòu)(VBM),系統(tǒng)地識別了PPP項目脆弱性的形成機理；通過專家訪談法驗證了脆弱性指標(biāo)體系的有效性及關(guān)鍵性,以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了PPP項目脆弱性的動態(tài)評價模型(DVEM),并結(jié)合香港西區(qū)海底隧道PPP案例進(jìn)行了實證研究。(5)構(gòu)建并驗證了RVR的反饋控制系統(tǒng)。基于系統(tǒng)建模方法分步構(gòu)建了RVR的動態(tài)調(diào)控模型(DRCM),其構(gòu)建步驟依次為：運用動態(tài)反饋控制理論構(gòu)建了DRCM的語言模型；利用因果關(guān)系回路圖構(gòu)建了DRCM的網(wǎng)絡(luò)模型：通過演繹法解析模型所需的傳遞函數(shù)W(s)、耦合函數(shù)C(s)和擴散函數(shù)D(s)等構(gòu)建了DRCM的量化模型；應(yīng)用系統(tǒng)動力學(xué)(SD)構(gòu)建了DRCM的動態(tài)模型。最后,利用Vensim仿真平臺,選取香港西區(qū)海底隧道PPP案例進(jìn)行仿真實驗,通過實證分析驗證了DRCM的正確性和有效性,通過對比分析論述了動態(tài)反饋控制方式的優(yōu)越性。(6)構(gòu)建并驗證了RVR的事前優(yōu)化方法。提出了在風(fēng)險發(fā)生之前對RVR進(jìn)行控制和優(yōu)化的方法,采用脆弱性作為RVR事前控制的切入點,通過DRCM對RVR的事前控制效果進(jìn)行敏感性分析,進(jìn)而運用最優(yōu)控制理論設(shè)計了RVR事前控制的優(yōu)化流程,并通過實例仿真驗證了該方法的正確性和有效性。(7)構(gòu)建并驗證了RVR的分層遞階控制系統(tǒng)(RHCS)。通過構(gòu)建風(fēng)險控制措施數(shù)據(jù)庫,設(shè)計了基于動態(tài)規(guī)劃算法的最優(yōu)協(xié)調(diào)器,并將最優(yōu)協(xié)調(diào)器集成到RVR動態(tài)反饋控制系統(tǒng)當(dāng)中,運用分層遞階控制理論構(gòu)建了包含執(zhí)行層、協(xié)調(diào)層和決策層的RHCS,并通過實例仿真分別驗證了RHCS的可靠性、有效性、通用性、正確性和收斂性。本文的研究成果補充了PPP項目風(fēng)險控制研究的不足,顯著地提升了PPP項目風(fēng)險管理績效,可為政府和社會資本提供高效的決策支持,推動并規(guī)范PPP模式在我國的健康發(fā)展。
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【學(xué)位授予單位】：東南大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：TP273;F283
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本文編號：1505953