本文關(guān)鍵詞：中國證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易：特征分析與案例研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《廈門大學(xué)》 2014年

中國證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易：特征分析與案例研究

張超  

【摘要】：內(nèi)幕交易作為一種欺詐交易行為,是內(nèi)幕交易人通過利用其掌握的未公開的價(jià)格敏感信息進(jìn)行證券交易,從而牟取不當(dāng)利益。內(nèi)幕交易不僅使普通投資者遭受損失,而且違背了證券市場(chǎng)公開公平的原則,妨礙了證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。 我國證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易時(shí)有發(fā)生,內(nèi)幕交易的特點(diǎn)不斷發(fā)生變化。對(duì)于內(nèi)幕交易,我國立法和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷加強(qiáng)管制,但實(shí)踐中卻存在諸多亟待完善之處。 本文首先從理論角度介紹了內(nèi)幕交易的相關(guān)理論,包括內(nèi)幕交易涉及到的基本概念以及對(duì)內(nèi)幕交易規(guī)制必要性的討論。隨后本文從立法角度出發(fā),對(duì)中美兩國內(nèi)幕交易的立法規(guī)范進(jìn)行介紹,美國作為世界上對(duì)內(nèi)幕交易規(guī)制最為嚴(yán)厲的國家,其很多經(jīng)驗(yàn)都值得我們借鑒,因此,不止在本部分,在本文的其他部分中也有基于中美兩國對(duì)比的分析。 本文隨后對(duì)中國資本市場(chǎng)上發(fā)生的內(nèi)幕交易案例進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析,對(duì)中國資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的特征進(jìn)行了總結(jié),包括內(nèi)幕交易主體特征、內(nèi)幕信息特征、內(nèi)幕交易行為特征以及內(nèi)幕交易監(jiān)管特征。在此基礎(chǔ)上,本文選取了2012年發(fā)生的德賽電池內(nèi)幕交易案進(jìn)行深入分析,通過案例分析展示內(nèi)幕交易更加深層次的特征。 在最后的建議部分中,本文試圖從立法、監(jiān)管以及公司治理三個(gè)角度出發(fā),對(duì)內(nèi)幕交易加以規(guī)制。立法方面的建議主要是明確界定基本概念,完善民事賠償制度以及加重內(nèi)幕交易法律責(zé)任。監(jiān)管方面的建議主要是加強(qiáng)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè),加強(qiáng)信息披露制度建設(shè)以及加強(qiáng)內(nèi)幕交易執(zhí)法力度。公司治理角度的建議包括加強(qiáng)公司治理結(jié)構(gòu)建設(shè)以及健全內(nèi)幕信息知情人登記制度。只有內(nèi)外部共同協(xié)調(diào),內(nèi)幕交易才能得到有效規(guī)制。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：廈門大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：D922.287;F832.51
【目錄】：

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