本文關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化、異質(zhì)性企業(yè)出口決策與出口產(chǎn)品質(zhì)量升級研究

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【摘要】：改革開放以來,中國的對外貿(mào)易取得了舉世矚目的成就,目前已是世界第二大貿(mào)易國、第一大貨物貿(mào)易國和第一大出口國。在貿(mào)易總量快速增長的同時,作為微觀主體的外貿(mào)企業(yè)也從最初的10多家國營外貿(mào)專業(yè)總公司發(fā)展到2013年的超過30萬家。中國對外貿(mào)易取得的巨大成就與20世紀(jì)90年代以來削減關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的貿(mào)易自由化改革密不可分。然而,高速度的增長并不意味著高質(zhì)量、高效益的增長。整體來看,目前中國對外貿(mào)易的快速增長仍主要依賴于規(guī)模和數(shù)量的擴(kuò)張,卻忽略了出口產(chǎn)品質(zhì)量的改善。隨著加入WTO之后中國外貿(mào)依存度的不斷攀升,中國出口產(chǎn)品的質(zhì)量升級問題得到越來越多的關(guān)注。那么,自2001年加入WTO以來,貿(mào)易自由化對中國制造業(yè)企業(yè)出口決策及其產(chǎn)品質(zhì)量到底產(chǎn)生了何種影響?中國出口產(chǎn)品質(zhì)量在此期間是趨于上升還是下降?企業(yè)出口決策與產(chǎn)品質(zhì)量之間是否有相互的影響?本文的研究出發(fā)點正是基于對這一系列問題的探討。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)活動的微觀主體,是一國對外貿(mào)易的直接參與者,與直接考察宏觀經(jīng)濟(jì)運行相比,關(guān)注微觀企業(yè)行為同樣具有重要意義。發(fā)端于2003年的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論為我們在微觀企業(yè)層面開展國際貿(mào)易研究提供了理論基礎(chǔ)。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論拓展了新貿(mào)易理論“同質(zhì)企業(yè)”的假設(shè),以微觀企業(yè)作為考察對象,從企業(yè)的異質(zhì)性特征視角探尋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和導(dǎo)致的后果。但是,其理論基石Melitz(2003)模型由于生產(chǎn)率單一異質(zhì)性和CES效用函數(shù)的假設(shè)而無法解釋企業(yè)的全部貿(mào)易行為,需要進(jìn)一步完善和擴(kuò)展,而引入產(chǎn)品質(zhì)量異質(zhì)性是擴(kuò)展該模型的思路之一,近年來企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量逐漸成為新新貿(mào)易理論的一個前沿研究領(lǐng)域�；谝陨犀F(xiàn)實背景與理論發(fā)展,本文試圖在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的框架下,以中國加入WTO后大幅度提高貿(mào)易自由化水平為背景,分析貿(mào)易自由化影響企業(yè)出口決策及其產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制,以及企業(yè)出口決策與其產(chǎn)品質(zhì)量之間的相互影響機(jī)制,并利用中國工業(yè)企業(yè)和海關(guān)進(jìn)出口微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗。論文的基本結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容如下：第1章為導(dǎo)論,主要闡述論文的研究背景、意義、方法及主要創(chuàng)新點；第2章是文獻(xiàn)綜述,主要圍繞三個方面展開：一是異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的相關(guān)理論和經(jīng)驗研究,二是貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)影響效應(yīng)的研究,三是異質(zhì)性企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)研究；第3章是中國貿(mào)易自由化、出口決策與產(chǎn)品質(zhì)量的測度與分析,主要介紹論文中三個關(guān)鍵變量的測度方法并進(jìn)行實際測度和分析,包括利用WTO關(guān)稅數(shù)據(jù)測度了行業(yè)層面的貿(mào)易自由化指標(biāo),利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)測度了企業(yè)層面的出口參與和強度指標(biāo),利用中國海關(guān)數(shù)據(jù)測算了產(chǎn)品層面的出口產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)；第4章是貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)出口決策的影響效應(yīng),借鑒Bernard和Jensen (2004)的研究構(gòu)建了理論模型,并使用2001-2007年的企業(yè)層面微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗；第5章是貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響效應(yīng),引入ABGHP (2009)的企業(yè)競爭模型并加以擴(kuò)展來探討貿(mào)易自由化影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的非線性微觀機(jī)制,并使用企業(yè)層面數(shù)據(jù)進(jìn)行整體和分組實證檢驗：第6章是出口產(chǎn)品質(zhì)量與異質(zhì)性企業(yè)出口決策的相互影響,借鑒Hallak和Sivadasan (2009)的研究構(gòu)建質(zhì)量內(nèi)生的出口決定理論模型,提出產(chǎn)品質(zhì)量與出口決策之間“自我選擇效應(yīng)”和“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”的假設(shè)并進(jìn)行實證檢驗。第7章是結(jié)論、建議及研究展望。通過規(guī)范與實證分析、微觀與中觀層面分析、對比分析,以及多種計量方法的綜合運用,本文主要得出以下結(jié)論：第一,貿(mào)易自由化對企業(yè)的出口參與和出口強度決策均具有顯著的促進(jìn)作用；從不同所有制企業(yè)來看,關(guān)稅減讓對外資企業(yè)的作用高于本土企業(yè),也就是說外資企業(yè)的出口決策對關(guān)稅變化更加敏感；從不同的要素密集度分組來看,勞動密集型企業(yè)受貿(mào)易自由化的影響更大,也就是說關(guān)稅減讓引致的競爭效應(yīng)和成本節(jié)約效應(yīng)更明顯地作用于勞動密集型出口企業(yè)；從不同的貿(mào)易方式分組來看,關(guān)稅減讓對加工貿(mào)易企業(yè)的出口強度決策只有微弱的促進(jìn)作用,貿(mào)易自由化對一般貿(mào)易企業(yè)出口決策的影響更大。第二,貿(mào)易自由化對靠近世界質(zhì)量前沿的企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級具有積極效應(yīng),即“規(guī)避競爭效應(yīng)”,而對遠(yuǎn)離世界質(zhì)量前沿的企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量升級具有消極影響,即“氣餒效應(yīng)”；從不同所有制企業(yè)來看,關(guān)稅減讓對國有企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響不明顯；從不同的要素密集度分組來看,資本密集型企業(yè)受到“規(guī)避競爭效應(yīng)”的影響更明顯；從不同的貿(mào)易方式分組來看,加工貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量受到關(guān)稅減讓的影響相對較小,而一般貿(mào)易企業(yè)受其影響相對較大較明顯；關(guān)稅減讓之外的控制變量中,企業(yè)研發(fā)投入是最為重要的正向影響因素。第三,企業(yè)出口強度與產(chǎn)品質(zhì)量之間存在顯著的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”,即企業(yè)出口強度的提升有利于其產(chǎn)品質(zhì)量升級；而產(chǎn)品質(zhì)量升級對出口強度的作用不顯著,即“自我選擇效應(yīng)”不明顯。從不同質(zhì)量水平分組來看,高質(zhì)量組企業(yè)的“自我選擇效應(yīng)”顯著為正,中低質(zhì)量組企業(yè)的“自我選擇效應(yīng)”不顯著,高質(zhì)量組企業(yè)的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”最為顯著,而隨著質(zhì)量水平的逐漸降低,這種學(xué)習(xí)效應(yīng)逐漸減弱；從不同出口強度分組來看,高中低強度組企業(yè)的“自我選擇效應(yīng)”均不顯著,而中低強度組企業(yè)的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”顯著,并且企業(yè)本來的出口強度越小,其隨規(guī)模擴(kuò)張獲得質(zhì)量提升的速度越快。相對于已有文獻(xiàn),本文嘗試在以下方面進(jìn)行探索性研究：第一,本文試圖在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的框架下,從微觀層面系統(tǒng)地探討貿(mào)易自由化對企業(yè)出口的作用機(jī)理,包括對出口決策和產(chǎn)品質(zhì)量的影響。在探討貿(mào)易自由化對出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響時,引入ABGHP(2009)的研究中用來分析在位企業(yè)與潛在進(jìn)入企業(yè)之間競爭效應(yīng)的模型,創(chuàng)新性地運用該模型來考察貿(mào)易自由化帶來的市場開放對在位企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和質(zhì)量升級的非線性影響,從而在理論上豐富和擴(kuò)展了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的研究內(nèi)容和研究視角。第二,本文根據(jù)理論模型得出的理論假設(shè),嘗試性地建立了檢驗貿(mào)易自由化對出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量非線性影響的計量模型,并利用高度細(xì)化的行業(yè)層面關(guān)稅指標(biāo)和企業(yè)層面產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)對中國的情況進(jìn)行實證檢驗。目前在研究貿(mào)易自由化影響效應(yīng)的文獻(xiàn)中,尚未發(fā)現(xiàn)有國內(nèi)學(xué)者針對貿(mào)易自由化對中國出口企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響進(jìn)行經(jīng)驗研究。第三,本文運用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫匹配得到的大樣本數(shù)據(jù),初步檢驗了出口決策與產(chǎn)品質(zhì)量之間的“自我選擇效應(yīng)”與“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”,即產(chǎn)品質(zhì)量水平較高的企業(yè)是否會選擇進(jìn)行出口或擴(kuò)大出口規(guī)模,反過來企業(yè)的出口參與或出口規(guī)模的擴(kuò)大是否會提升其產(chǎn)品質(zhì)量。國內(nèi)許多學(xué)者對企業(yè)出口決策與生產(chǎn)率之間的“自我選擇效應(yīng)”與“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”進(jìn)行了實證檢驗,在將質(zhì)量異質(zhì)性融入企業(yè)多重異質(zhì)性之后,企業(yè)出口決策與產(chǎn)品質(zhì)量之間是否也存在這兩種效應(yīng)呢?在鮮有相關(guān)文獻(xiàn)的情況下,本文對此進(jìn)行了初步嘗試。
【關(guān)鍵詞】：貿(mào)易自由化 異質(zhì)性企業(yè) 出口決策 出口產(chǎn)品質(zhì)量
【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F752.62;F273.2
【目錄】：

• 摘要10-13
• Abstract13-17
• 第1章 導(dǎo)論17-28
• 1.1 選題背景與研究意義17-23
• 1.1.1 現(xiàn)實背景17-19
• 1.1.2 理論背景19-21
• 1.1.3 研究目的與意義21-23
• 1.2 研究思路與主要內(nèi)容23-24
• 1.3 研究方法24-27
• 1.4 研究創(chuàng)新點27-28
• 第2章 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論、貿(mào)易自由化與出口產(chǎn)品質(zhì)量：文獻(xiàn)綜述28-44
• 2.1 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的相關(guān)研究28-37
• 2.1.1 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的奠基：Melitz(2003)模型30-31
• 2.1.2 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的理論擴(kuò)展31-34
• 2.1.3 異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的經(jīng)驗檢驗34-37
• 2.2 貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)的影響效應(yīng)研究37-40
• 2.2.1 貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)出口決策的影響38-39
• 2.2.2 貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的影響39-40
• 2.3 異質(zhì)性企業(yè)與出口產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)研究40-42
• 2.3.1 異質(zhì)性企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響因素40-41
• 2.3.2 異質(zhì)性企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的出口決策效應(yīng)41-42
• 2.4 簡要評述42-44
• 第3章 貿(mào)易自由化、出口決策與產(chǎn)品質(zhì)量的測度與分析44-68
• 3.1 中國貿(mào)易自由化的測度44-50
• 3.1.1 中國的貿(mào)易自由化進(jìn)程回顧44-46
• 3.1.2 貿(mào)易自由化的測度方法46
• 3.1.3 中國貿(mào)易自由化的定量測算及分析46-50
• 3.2 中國企業(yè)出口決策的測度50-59
• 3.2.1 企業(yè)出口參與的測度與分析50-54
• 3.2.2 企業(yè)出口強度的測度與分析54-59
• 3.3 中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的測度59-67
• 3.3.1 出口產(chǎn)品質(zhì)量的測度方法59-61
• 3.3.2 中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的整體測度61-62
• 3.3.3 中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的分行業(yè)測度62-65
• 3.3.4 中國出口產(chǎn)品質(zhì)量的分國別測度65-67
• 3.4 本章小結(jié)67-68
• 第4章 貿(mào)易自由化對異質(zhì)性企業(yè)出口決策的影響效應(yīng)68-92
• 4.1 貿(mào)易自由化影響企業(yè)出口決策的理論分析68-71
• 4.1.1 Bernard和Jensen(2004)的企業(yè)出口決策模型68-70
• 4.1.2 貿(mào)易自由化對出口決策的影響機(jī)制70-71
• 4.2 貿(mào)易自由化影響出口參與及出口強度的實證檢驗71-78
• 4.2.1 計量模型設(shè)定71-72
• 4.2.2 變量說明與測度方式72-76
• 4.2.3 數(shù)據(jù)來源與處理：工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫76-78
• 4.3 實證結(jié)果分析與穩(wěn)健性檢驗78-91
• 4.3.1 基準(zhǔn)估計結(jié)果78-82
• 4.3.2 內(nèi)生性分析及處理：工具變量法82-84
• 4.3.3 分組估計結(jié)果84-89
• 4.3.4 穩(wěn)健性檢驗：貿(mào)易自由化和企業(yè)生產(chǎn)率的再測度89-91
• 4.4 本章小結(jié)91-92
• 第5章 貿(mào)易自由化對出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的影響效應(yīng)92-116
• 5.1 貿(mào)易自由化影響產(chǎn)品質(zhì)量升級的理論分析92-96
• 5.1.1 ABGHP(2009)的競爭效應(yīng)模型及其擴(kuò)展92-95
• 5.1.2 貿(mào)易自由化對產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制95-96
• 5.2 貿(mào)易自由化影響出口產(chǎn)品質(zhì)量升級的實證檢驗96-103
• 5.2.1 非線性計量模型96-98
• 5.2.2 變量說明與測度方式98-101
• 5.2.3 數(shù)據(jù)來源與處理：工業(yè)企業(yè)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫101-103
• 5.3 實證結(jié)果分析與穩(wěn)健性檢驗103-114
• 5.3.1 基準(zhǔn)估計結(jié)果103-105
• 5.3.2 分組估計結(jié)果105-110
• 5.3.3 穩(wěn)健性檢驗：分位數(shù)回歸與行業(yè)內(nèi)質(zhì)量分組回歸110-114
• 5.4 本章小結(jié)114-116
• 第6章 出口產(chǎn)品質(zhì)量與異質(zhì)性企業(yè)出口決策的相互影響116-137
• 6.1 理論分析：Hallak和Sivadasan(2009)質(zhì)量內(nèi)生模型116-121
• 6.1.1 封閉經(jīng)濟(jì)均衡117-120
• 6.1.2 開放經(jīng)濟(jì)均衡120-121
• 6.2 產(chǎn)品質(zhì)量對出口決策的影響：自我選擇效應(yīng)的檢驗121-128
• 6.2.1 計量模型設(shè)定122-123
• 6.2.2 內(nèi)生性及其處理(GMM)123-124
• 6.2.3 基準(zhǔn)估計結(jié)果124-125
• 6.2.4 分組估計結(jié)果125-128
• 6.3 出口決策對產(chǎn)品質(zhì)量的影響：出口學(xué)習(xí)效應(yīng)的檢驗128-132
• 6.3.1 計量模型設(shè)定128-129
• 6.3.2 基準(zhǔn)估計結(jié)果129-130
• 6.3.3 分組估計結(jié)果130-132
• 6.4 穩(wěn)健性檢驗：聯(lián)立方程模型132-135
• 6.5 本章小結(jié)135-137
• 第7章 結(jié)論及政策建議137-144
• 7.1 主要結(jié)論137-138
• 7.2 政策建議138-142
• 7.3 研究不足與展望142-144
• 參考文獻(xiàn)144-156
• 致謝156-157
• 攻讀博士期間的學(xué)術(shù)成果157-158
• 附件158

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：904670