【摘要】：改革開放以來,政府投資項目對改善我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、促進經(jīng)濟發(fā)展、提高社會福利等做出了巨大貢獻。政府投資項目績效評價的理論與方法也得到了理論界和產(chǎn)業(yè)界廣泛關(guān)注,并取得了一定的研究成果和應用。然而,現(xiàn)有的研究成果主要側(cè)重于從項目的效率和效益方面評價政府投資項目的績效,對項目的公平性以及如何均衡項目的公平與效率考慮較少,因此,如何充分考慮政府投資項目的公平性和效率性,建立科學合理的績效評價指標體系和評價模型已成為政府投資項目績效評價的一個重要研究課題,對基于公平和效率視角下的政府投資項目績效理論與方法展開研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。本文綜合應用福利經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、管理科學、系統(tǒng)科學、模糊數(shù)學、計算機科學等多學科知識,基于公平與效率均衡視角,對政府投資項目績效評價理論和方法展開了系統(tǒng)而深入的研究,建立了基于公平與效率的政府投資項目績效評價指標體系與評價模型,并進行了實證研究。論文主要工作和結(jié)論如下：(1)分析了政府投資項目的公平性、效率性及公平與效率的均衡首先分析了我國經(jīng)濟社會發(fā)展不同時期的公平與效率政策以及對國民經(jīng)濟、社會和人們生活產(chǎn)生的影響,然后分別對政府投資項目績效的公平性、效率性以及政府投資項目績效的公平性與效率性均衡進行了分析。建國以來,我國在經(jīng)濟社會發(fā)展不同時期的公平與效率政策不同,對國家經(jīng)濟、社會和人們生活產(chǎn)生的影響不同。目前我國政府提出在實現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展的同時特別強調(diào)實現(xiàn)社會的公平。由于公平與效率之間具有矛盾性,因此政府投資項目績效評價需要充分考慮兩者之間的均衡關(guān)系。政府投資項目性質(zhì)、經(jīng)濟發(fā)展的時期、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的差距都會對項目的公平與效率產(chǎn)生影響。公平與效率的均衡狀態(tài)就是公平促進效率,效率保障公平,兩者相互適應,不斷提高公平和效率水平。(2)建立了基于公平與效率的政府投資項目績效評價指標體系政府投資項目績效評價中,公平性評價主要從機會公平與過程公平展開；效率性評價主要考察項目的建設、使用對國家或地區(qū)資源優(yōu)化配置效率、對國家或地區(qū)整體收益的貢獻,主要指標有項目對社會經(jīng)濟發(fā)展的貢獻、資源利用效率等。根據(jù)政府投資項目建設過程,確定了基于公平與效率視角的政府投資項目績效評價指標體系,主要分為政府投資項目不同階段績效和政府投資項目整體效果兩大類。通過問卷調(diào)查、深度訪談和統(tǒng)計分析,在政府投資項目不同階段績效指標下,建立了4個二級指標,23個三級指標；在政府投資項目整體效果下,建立了3個二級指標,16個三級指標。在充分征求專家意見基礎上,建立了基于語言變量的AHp判斷矩陣,并形成了基于公平與效率的政府投資項目績效評價指標權(quán)重。(3)研究了基于公平與效率視角的政府投資項目績效評價模型首先介紹了基于公平和效率的政府投資項目績效評價指標信息的表示方法,針對不同指標類型,提出了二維區(qū)間數(shù)等表示方式,研究了它們的運算規(guī)則、距離、大小比較等基本理論,并給出了基于公平和效率的政府投資項目績效評價指標應采用的指標類型；然后針對基于公平和效率的政府投資項目績效評價的不同要求,分別針對綜合評價值和績效排序研究了相關(guān)的評價模型。在基于綜合評價值的評價模型中,首先研究了不同類型指標的轉(zhuǎn)化方法,統(tǒng)一轉(zhuǎn)化到區(qū)間數(shù),建立了基于區(qū)間數(shù)的一般化集成算子、基于Bonferroni的集成算子,研究了它們的特性、特例等,并提出了基于這些算子的政府投資項目績效評價模型；在基于排序評價模型中,首先提出了評價矩陣的規(guī)范化方法,綜合不同指標的距離和大小比較方法,建立了擴展的TOPSIS、TODIM、VIKOR等多種排序方法。(4)分析了基于公平與效率視角的三個政府投資項目過程綜合績效、公平性績效和效率性績效在已建立的基于公平與效率視角政府投資項目績效評價指標體系與評價模型的基礎上,分別對貴港市荷城初級中學項目、貴港市環(huán)城公路東環(huán)郁江特大橋項目、貴港市東湖綜合整治工程項目進行了評價。首先詳細給出了指標的獲取方法；然后針對三個政府投資項目,給出了基于一般化集成算子、基于Bonferroni算子的綜合績效、公平性績效、效率性績效分析；同時針對項目績效排序需求,分別給出了基于擴展的TOPSIS、TODIM、VIKOR方法的績效評價,并對各種方法的結(jié)果進行了對比。從綜合績效和效率性績效來看,其排序為：貴港市荷城初級中學項目環(huán)城公路東環(huán)郁江特大橋項目東湖綜合整治工程項目,而從公平性績效上看,則排序為：環(huán)城公路東環(huán)郁江特大橋項目貴港市荷城初級中學項目東湖綜合整治工程項目。另外,實證也說明：三個政府投資項目的公平和效率基本達到均衡、政府投資項目的公平與效率相互影響、相互促進、三個政府投資項目過程績效較低。(5)給出了政府投資項目績效評價的對策建議分析了政府投資項目績效評價存在的公平、效率等問題,并提出了有針對性的對策建議。研究認為,目前,在政府投資項目績效評價中,公平評價方面主要存在對績效評價的公平性缺乏足夠的重視、績效評價的法律與制度不健全、沒有明確的績效評價組織管理機構(gòu)等問題；效率方面的問題主要包括績效評價過分強調(diào)項目建設效率、沒有考慮績效評價指標的復雜性；此外,對政府投資項目績效評價缺乏足夠的認識、沒有建立績效評價的反饋機制也是政府投資項目績效評價存在的主要問題。因此,提出了應加大績效評價的宣傳力度、制定完善的法律與制度體系、建立績效評價的組織機構(gòu)和人才隊伍、構(gòu)建科學的績效評價指標體系并充分考慮其復雜性、加強對評價結(jié)果的應用、強化對績效評價的監(jiān)督工作、建立完善的績效評價管理信息系統(tǒng)等對策建議。
【學位授予單位】：北京交通大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F283
【圖文】：

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本文編號：2796950