【摘要】：近年來(lái),伴隨著全球一體化的加劇及國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化,中國(guó)區(qū)域金融產(chǎn)業(yè)集聚的步伐明顯加快,越來(lái)越多的城市明確提出了要發(fā)展成為國(guó)際、國(guó)家或區(qū)域金融產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的目標(biāo)。在此背景下,各地政府均通過(guò)各種手段對(duì)推動(dòng)區(qū)域金融產(chǎn)業(yè)集聚施加影響,以此吸引大量金融資源集聚。然而,從實(shí)踐情況看,在推動(dòng)區(qū)域金融產(chǎn)業(yè)集聚過(guò)程中地方政府職能錯(cuò)位、越位、缺位的問(wèn)題仍較突出,金融機(jī)構(gòu)雖然在地理空間上實(shí)現(xiàn)了集聚但集聚效應(yīng)并不顯著,其結(jié)果是阻礙了本地區(qū)金融產(chǎn)業(yè)集聚的良性發(fā)展和效應(yīng)的發(fā)揮。因此,研究如何更好發(fā)揮地方政府在金融產(chǎn)業(yè)集聚中的作用以推進(jìn)我國(guó)區(qū)域金融產(chǎn)業(yè)集聚良性發(fā)展具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。論文旨在構(gòu)建金融產(chǎn)業(yè)集聚中地方政府作用的系統(tǒng)分析框架,采用博弈論、層次分析法、問(wèn)卷調(diào)查等研究方法,對(duì)我國(guó)區(qū)域金融產(chǎn)業(yè)集聚中地方政府作用進(jìn)行系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)和量化分析。論文以地方政府作用為主線,按照“理論——博弈——實(shí)證”的脈絡(luò)結(jié)構(gòu)展開(kāi)分析論述。在博弈分析中,論文根據(jù)公共選擇理論對(duì)地方政府的行為進(jìn)行分析,對(duì)地方政府作出兩個(gè)假定：經(jīng)濟(jì)人和有限理性,并提煉出金融產(chǎn)業(yè)集聚中影響地方政府作用發(fā)揮的外部約束因素：財(cái)政分權(quán)制、政績(jī)考核機(jī)制、官員晉升機(jī)制和地方政府尋租。在此基礎(chǔ)上以博弈論為分析工具,建立數(shù)學(xué)模型對(duì)其中的博弈活動(dòng)進(jìn)行模擬分析：第一,建立演化博弈模型對(duì)中央政府與地方政府之間的博弈行為進(jìn)行分析,結(jié)果表明：中央政府出臺(tái)政策的支持力度以及中央政府和地方政府的博弈期望收益捋決定地方政府推動(dòng)金融產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的博弈策略。第二,建立庫(kù)諾特模型和斯坦克爾伯格博弈模型對(duì)地方政府與地方政府之間的博弈行為進(jìn)行分析,研究表明：在完全理性地方政府同時(shí)行動(dòng)且博弈各方之間不存在信息不對(duì)稱情況下,地方政府的公共管理水平會(huì)很大程度影響金融產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展程度;地方政府非理性或有限理性情況下,地方政府會(huì)因?yàn)橄嗷ジ?jìng)爭(zhēng)給予潛在進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)過(guò)度的優(yōu)惠激勵(lì)政策,地方政府在博弈中處于劣勢(shì)地位;在地方政府的行動(dòng)有先后且后行動(dòng)者可以迅速的觀察到先行動(dòng)者行動(dòng)的情況下,先行行動(dòng)的地方政府引人潛在進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)的數(shù)量要大于同時(shí)行動(dòng)的情況下引人潛在進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)的數(shù)量。第三,建立拍賣模型和豪泰林空間區(qū)位模型對(duì)地方政府與潛在進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)之間的博弈行為進(jìn)行分析,研究表明：在地方政府同質(zhì)的情況下,金融扶持激勵(lì)政策優(yōu)惠程度是潛在進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)區(qū)位選擇的主要考慮因素;在地方政府不同質(zhì)的情況下,交易成本決定了地方政府的聲譽(yù)效應(yīng);聲譽(yù)差別不大的地方政府中,聲譽(yù)較好的地方政府即使出價(jià)明顯低于聲譽(yù)較差的地方政府,也會(huì)在推動(dòng)金融產(chǎn)業(yè)集聚中獲勝。論文還在綜合分析文獻(xiàn)理論、上述博弈行為和樣本城市具體實(shí)踐的基礎(chǔ)上,從公共服務(wù)、政策引導(dǎo)和市場(chǎng)監(jiān)管三個(gè)方面,構(gòu)建了一套包含7個(gè)二級(jí)指標(biāo)29個(gè)三級(jí)指標(biāo)的地方政府作用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并采用層次分析法對(duì)北京、上海、深圳、廣州、：天津五市政府推動(dòng)金融產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的作用進(jìn)行評(píng)價(jià)比較,剖析地方政府在金融產(chǎn)業(yè)集聚中的作用重點(diǎn)、大小和不足之處。在此基礎(chǔ)上從進(jìn)一步推進(jìn)金融產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展和消除金融產(chǎn)業(yè)集聚不經(jīng)濟(jì)兩個(gè)視角提出了地方政府如何發(fā)揮作用的對(duì)策建議。論文從三個(gè)方面進(jìn)行了創(chuàng)新性研究：第一,立足地方政府的基本職能,從公共服務(wù)、政策引導(dǎo)和市場(chǎng)監(jiān)管三個(gè)方面,探索構(gòu)建了一套包含7個(gè)二級(jí)指標(biāo)29個(gè)三級(jí)指標(biāo)的地方政府作用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。第二,從博弈行為的角度探討金融產(chǎn)業(yè)集聚中地方政府作用問(wèn)題。對(duì)地方政府作出兩個(gè)假定：經(jīng)濟(jì)人和有限理性,并提煉出金融產(chǎn)業(yè)集聚中影響地方政府作用發(fā)揮的外部約束因素：財(cái)政分權(quán)制、政績(jī)考核機(jī)制、官員晉升機(jī)制和地方政府尋租。在此基礎(chǔ)上,采用博弈理論建立金融產(chǎn)業(yè)集聚中地方政府作用的博弈分析框架,對(duì)金融產(chǎn)業(yè)集聚中存在的主要經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象作出一定程度的合理解釋。第三,從消除金融產(chǎn)業(yè)集聚不經(jīng)濟(jì)的視角提出了地方政府作用的具體舉措。由于政府的非理性行為,可能使形成的金融產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。這種情況下,金融產(chǎn)業(yè)集聚不僅沒(méi)有推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,反而是阻礙了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。基于此,論文提出了科學(xué)制定金融產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展規(guī)劃、規(guī)范招商引資行為、把好金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入關(guān)口、加強(qiáng)金融集聚風(fēng)險(xiǎn)的防范和治理等具體措施。論文雖然在一系列理論基礎(chǔ)上,采用博弈論、層次分析法等研究方法對(duì)我國(guó)區(qū)域金融產(chǎn)業(yè)集聚中地方政府作用進(jìn)行了深入分析。但論文仍存在不足之處,在今后的研究中,捋進(jìn)一步完善地方政府作用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,將論文研究推向新的高度和深度。
【學(xué)位授予單位】：天津財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D630;F832
【圖文】：

Ｘ天津＝（Ｘ１＊？邋Ｘ２天》Ｘ３＾邋Ｘ４uQ邋Ｘ５天＊邋Ｘ６ｓ＊邋Ｘ７＊？）＝（０．２５４８邋０．１５巧邋０．１２＾９邋０．１２７０逡逑０．０９６９邋０．０６０５邋０．０４７１）逡逑從圖５．２中可Ｗ看到，在金酷基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，政府發(fā)揮的作用大小次為：；上逡逑海、深訓(xùn)、北京、廣州、天津；在金融人才教育和引進(jìn)方面，政府發(fā)轄的作角大小依次逡逑，邋？逡逑為：北京、上海、深圳、廣州、天津；在配套服務(wù)支持方面，政府發(fā)揮的作巧大小化次逡逑為：上海、北京、深圳、廣州、天津；在財(cái)政稅收支持方面，政府發(fā)揮的作甩大�。荆浚薮五义蠟椋禾旖�、深圳、上海、北京、廣州；在市場(chǎng)秩序維護(hù)方面，政府發(fā)揮的作用大�。舸五义希蛇姡�，１逡逑為：上海、北京、深訓(xùn)、廣州、天津；在市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管方面，政府發(fā)揮的作用大小渡次逡逑Ｉ逡逑為：上海、深圳、天津、北京、廣州；在市場(chǎng)主體權(quán)益保護(hù)方面

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本文編號(hào)：2779167