本文選題：資源型地區(qū)　切入點：新型城鎮(zhèn)化　出處：《中國礦業(yè)大學(北京)》2016年博士論文

【摘要】：我國當前正處于新型城鎮(zhèn)化建設的探索階段,新型城鎮(zhèn)化不僅關注城鎮(zhèn)化的速度與城鎮(zhèn)的數(shù)量,更加注重城鎮(zhèn)化的質量。資源型地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化作為我國整體新型城鎮(zhèn)化建設中的薄弱環(huán)節(jié),雖然在城鎮(zhèn)化率上表現(xiàn)出了“虛高”,但城鎮(zhèn)化建設質量低下,遠遠不能滿足新型城鎮(zhèn)化的要求。由于歷史原因,資源型地區(qū)的發(fā)展尤其獨特的特點:首先,資源型地區(qū)的發(fā)展主要依賴于資源的開發(fā),而資源賦存的可耗竭性是其發(fā)展的主要制約因素;其次,資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構失衡嚴重,第一產(chǎn)業(yè)不受重視,第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢,粗放的經(jīng)濟增長方式為其發(fā)展埋下了重大隱患;此外,長期以來資源型地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的主導力量主要是國有大型資源型企業(yè),受傳統(tǒng)機制的影響要大于其他地區(qū)。資源型地區(qū)的上述特點使其在新型城鎮(zhèn)化過程中存在著各種潛在風險:資源的耗竭、經(jīng)濟發(fā)展的不可持續(xù)、生態(tài)環(huán)境的惡化等等,因此在新型城鎮(zhèn)化建設中更加應該如履薄冰。本文以資源型地區(qū)理論、城鎮(zhèn)化理論、風險理論為指導,以資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化為對象,以風險管理的思想為主線,按照風險分析、風險識別、風險評價、風險防范的流程,對資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化風險進行了研究。具體的研究內容及研究成果如下:(1)分析了本文的選題背景及研究意義,對傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化、新型城鎮(zhèn)化以及資源型地區(qū)等相關問題的國內外研究現(xiàn)狀進行了綜述,梳理了這三個問題目前的研究進展,對研究現(xiàn)狀進行了簡要評論,明確了本文研究的可行性與必要性,據(jù)此確定了本論文的研究目標、擬采用的研究方法以及技術路線。(2)對本研究涉及到的資源型地區(qū)、新型城鎮(zhèn)化、風險管理等相關概念進行了界定,介紹了與資源型地區(qū)、城鎮(zhèn)化、風險等相關的理論研究,為之后的研究提供理論支撐。系統(tǒng)講解了本研究所用到的風險分析與風險評價方法,包括博弈論、粗糙集理論、未確知測度、Borda序值法等理論。(3)分別從系統(tǒng)耦合、利益相關者博弈、動力機制等三個角度分析了資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化過程中的風險發(fā)生機制:將資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化作為一個整體系統(tǒng),首先對該系統(tǒng)進行耦合分析,建立資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合模型,分析資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合演化過程,進行資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合風險分析,模擬出資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化耦合系統(tǒng)是一個風險不斷爆發(fā)與規(guī)避的過程;其次進行資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設利益相關者博弈分析,分別進行了中央政府與地方政府之間的財權與事權博弈、地方政府政策執(zhí)行力博弈、地方政府與資源型企業(yè)基礎設施改造融資分擔博弈、政府-資源企業(yè)-民眾三者之間的生態(tài)利益博弈,研究發(fā)現(xiàn)在各種利益相關者博弈過程中存在著執(zhí)行力風險、資金風險、基礎設施建設風險、環(huán)境保護風險等;對資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化動力因子、動力源、動力機制進行研究,發(fā)現(xiàn)資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設動力機制存在著各種潛在功能障礙。通過風險分析,可以得到資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設總體上存在四類風險,分別為管理風險、經(jīng)濟風險、社會風險、生態(tài)風險。(4)根據(jù)風險分析的結果,結合現(xiàn)有文獻中的相關評價指標體系,以基于目標導向的風險識別為方法,獲取與識別風險影響因素與風險指標,初步建立資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化風險因素指標體系,對體系中的指標進行風險假設,通過問卷調查的形式,對風險假設進行實證性分析,通過探索性檢驗與驗證性檢驗對指標進行篩選,結合專家意見,確定最終的資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化風險指標。(5)選擇資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設風險評價方法,確定各個風險指標的分級標準及風險等級劃分依據(jù),利用粗糙集理論確定風險影響因素及風險指標的權重,并建立未確知測度風險評價模型,最后利用borda序值法對風險評價結果進行綜合排序,確定風險管控重點。以大同市礦區(qū)為例進行實證分析,得到大同市礦區(qū)在新型城鎮(zhèn)化過程中各類風險的風險管控重點分別為:經(jīng)濟結構、基礎設施建設、資源狀況、政策法律。(6)根據(jù)本文風險分析、風險識別、風險評價的研究結果,提出了資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化風險防范的思路與基本原則。建立了包括建設資金保障機制、生態(tài)資源保護機制、專項政策規(guī)劃機制、風險全面防控機制等在內的風險防范機制。指出了資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設的風險防范路徑,提出了在防范經(jīng)濟風險方面,應大力發(fā)展接替產(chǎn)業(yè),保證經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模;優(yōu)化升級經(jīng)濟結構,避免結構性經(jīng)濟衰退;提高經(jīng)濟發(fā)展質量,防止資源過快耗竭。對于社會風險的防范,應做到加快基礎設施建設與改善,防止城市棚戶區(qū)蔓延;加強基本公共服務供給能力,提高城鎮(zhèn)管理水平;實現(xiàn)文化娛樂活動多樣化,提高居民滿意度;從防范生態(tài)風險的角度出發(fā),要建立資源開發(fā)補償機制,防止資源過快耗竭;樹立集約環(huán)保的生產(chǎn)與生活理念,預防生態(tài)進一步惡化。在管理方面,應樹立政策風險意識,科學編制系統(tǒng)規(guī)劃;改進政府城鎮(zhèn)管理,對城鎮(zhèn)化過程實施有效監(jiān)控;加強城鎮(zhèn)化的輿論宣傳,擴大城鎮(zhèn)化效應。本論文的主要研究貢獻有以下幾點:(1)將資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化作為一個整體系統(tǒng),對該系統(tǒng)進行耦合分析,建立資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合模型,分析資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合演化過程,最終進行資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化系統(tǒng)耦合風險分析;其次進行資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化建設利益相關者博弈分析,分別進行中央政府與地方政府之間的財權與事權博弈、地方政府與中央政府間政策執(zhí)行力博弈、地方政府與資源型企業(yè)基礎設施改造融資分擔博弈以及政府-資源企業(yè)-民眾三者之間的生態(tài)利益博弈;對資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化動力因子、動力源、動力機制進行分析,發(fā)現(xiàn)了動力功能的潛在障礙。(2)以基于目標導向的風險識別方法,在新型城鎮(zhèn)化、資源型地區(qū)可持續(xù)發(fā)展等目標的基礎上,識別出了資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化過程中經(jīng)濟、社會、生態(tài)、管理四個方面共10個風險影響因素,40個風險指標,初步建立了資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化風險因素指標體系,對各指標進行了風險假設,以調查問卷的方式對風險假設進行了實證分析,并對調查結果進行了探索性檢驗與驗證性檢驗,結合專家建議,最終留下36個風險指標。(3)在本文建立的資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化風險因素指標體系的基礎上,利用專家意見法結合粗糙集理論計算風險影響因素與風險指標的權重,確定各個風險指標的分級標準及風險等級劃分依據(jù),構造了各個風險指標的未確知測度函數(shù),建立了風險指標未確知測度矩陣,并計算出風險因素未確知測度向量,從而得到各個風險影響因素的風險等級,最后利用Borda序值法對風險影響因素管控重要度進行排序。以山西省大同市礦區(qū)為例,對前文所建立的資源型地區(qū)新型城鎮(zhèn)化風險評價模型進行了實證驗證,得到了大同市礦區(qū)各風險影響因素的風險等級以及風險管控的重點。
[Abstract]:In the exploration stage of the new urbanization construction , the new urbanization not only pays attention to the speed of urbanization and the quantity of town , but also pays more attention to the quality of urbanization . The paper defines the risk analysis and risk evaluation in resource - based area , including game theory , rough set theory , unascertained measure , Borda sequence value method and so on . ( 4 ) According to the result of risk analysis , combining with the relevant evaluation index system in the existing literature , based on the risk identification of target guidance as the method , obtaining and identifying risk factors and risk indicators , establishing a new urbanization risk factor index system in the resource - based area , carrying out an empirical analysis on the risk hypothesis through the form of questionnaire , and establishing an unascertained measure risk evaluation model . ( 6 ) Based on the research results of risk analysis , risk identification and risk evaluation , the paper puts forward the idea and basic principle of new urbanization risk prevention in resource - based area . ( 2 ) Based on the goal of target - oriented risk identification , the paper identifies 10 risk factors and 40 risk indicators in the process of urbanization and resource - based urbanization .

【學位授予單位】：中國礦業(yè)大學(北京)
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2016
【分類號】：F299.27

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