發(fā)布時間：2016-11-08 18:55

  本文關(guān)鍵詞：中國TEM學(xué)科的科研集聚演進研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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中國TEM學(xué)科的科研集聚演進研究

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摘 要

技術(shù)經(jīng)濟及管理（TEM）學(xué)科作為國家戰(zhàn)略的創(chuàng)新性產(chǎn)物，肩負著社會經(jīng)濟發(fā)展的重任�？蒲屑凼菍W(xué)科實現(xiàn)自組織的推動力，對學(xué)科的發(fā)展具有重要意義。能

否揭示TEM學(xué)科科研集聚的科學(xué)規(guī)律，關(guān)系到科研主體的創(chuàng)新績效和人才培養(yǎng)，關(guān)系到TEM學(xué)科的自組織發(fā)展，關(guān)系到國家科研實力的提升以及經(jīng)濟社會的可持

續(xù)發(fā)展。本文界定了科研集聚的廣義和狹義內(nèi)涵，構(gòu)建了廣義和狹義科研集聚概念模型，建立了TEM學(xué)科科研集聚的TDSD數(shù)據(jù)庫，開展了TEM學(xué)科科研集聚規(guī)律的

深入揭示以及科研集聚概念模型假設(shè)體系的驗證。主要研究工作如下：

1 提出了科研集聚的廣義和狹義內(nèi)涵

在學(xué)科科研行為集聚性的邏輯分析基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有研究領(lǐng)域中與科研集聚相關(guān)的文獻進行了評述，凝煉形成了廣義科研集聚的內(nèi)涵；在Salvador（2013）與

Saublen（2008）研究結(jié)論的基礎(chǔ)上，與Liyanage（1995）提出的科研集聚范疇類似，由廣義科研集聚的概念進一步衍生出了狹義科研集聚的內(nèi)涵。

2 構(gòu)建了GC-SRA模型以及SC-SRA模型

在Krugman（1991a）的研究基礎(chǔ)上，借鑒Kranich模型、Baldwin模型建模思路，將新經(jīng)濟地理理論中的CP模型與內(nèi)生增長理論的Schumpter模型相結(jié)合，分別構(gòu)建

了廣義科研集聚概念模型（GC-SRA模型）以及狹義科研集聚概念模型（SC-SRA模型），并提出了研究假設(shè)體系。3 發(fā)現(xiàn)了TEM學(xué)科科研集聚的演化路徑和集聚模式

在SC-SRA模型的基礎(chǔ)上，首先使用分位數(shù)工具從時間維層面分析了TEM學(xué)科科研集聚的動態(tài)發(fā)展趨勢；然后在時間維的基礎(chǔ)上加入空間維，使用全局、局部空

間自相關(guān)分析工具，構(gòu)造了累積集聚度和時序集聚度指標，對TEM學(xué)科的科研集聚進行了分析，發(fā)現(xiàn)了五種集聚模式、一條集聚演化路徑以及假設(shè)c2以及假設(shè)c3

成立的條件，提出了Krugman（1991a）模型的修正參數(shù)。使用詞頻分析法，從總體描述分析、時空集聚特征分析相結(jié)合的形成了基本分析框架，揭示了TEM學(xué)科博

士的科研集聚模式。4 發(fā)現(xiàn)了基金資助和科研合作對TEM學(xué)科科研集聚的作用機理在GC-SRA模型的基礎(chǔ)上，使用知識產(chǎn)出函數(shù)從靜態(tài)面板分析和動態(tài)面板分析

兩個角度，開展了基金資助對TEM學(xué)科科研集聚的影響研究，并對廣義科研集聚概念模型的假設(shè)進行了檢驗，發(fā)現(xiàn)了假設(shè)a成立的條件。從城市、省域、地區(qū)三個

空間維度相結(jié)合角度揭示了科研合作所形成的TEM學(xué)科科研主體集聚的躍遷等規(guī)律；使用引力模型結(jié)合靜態(tài)面板模型、動態(tài)面板模型的思路，對廣義科研集聚概念

模型的假設(shè)進行了檢驗并發(fā)現(xiàn)了假設(shè)b成立的條件。本文的研究工作有助于深入認識TEM學(xué)科的科研集聚規(guī)律，為學(xué)科科研集聚的理論探索提供了新的思路，對于TEM學(xué)科的發(fā)展具有重要意義，也為政府基金資助機構(gòu)、科研工作者的科研決策提供了科學(xué)依據(jù)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科；科研集聚；科研合作；科研基金；博士點

 

目 錄

1 緒論  1

1.1 研究背景、問題及意義1

1.1.1 研究背景1

1.1.2 研究問題2

1.1.3 研究意義2

1.2 文獻綜述及概念建構(gòu)3

1.2.1 科研集聚的邏輯分析及概念建構(gòu)3

1.2.2 TEM 學(xué)科發(fā)展的述評 11

1.2.3 科研基金的文獻綜述14

1.2.4 科研合作的文獻綜述17

1.2.5 博士主體特征文獻概述19

1.3 研究目標、內(nèi)容及技術(shù)路線20

1.3.1 研究目標20

1.3.2 研究內(nèi)容20

1.3.3 技術(shù)路線21

1.4 主要創(chuàng)新點 21

2 理論基礎(chǔ)及樣本數(shù)據(jù)  23

2.1 理論基礎(chǔ)及建模23

2.1.1 重要理論基礎(chǔ)評述23

2.1.2 CP 模型及 Schumpeter 模型25

2.1.3 廣義科研集聚概念模型28

2.1.4 狹義科研集聚概念模型31

2.2 樣本描述 35

2.2.1 TEM 學(xué)科隸屬演化路徑35

2.2.2 學(xué)科研究方向的集聚規(guī)律39

2.3 數(shù)據(jù)庫構(gòu)建 42

2.3.1 時空效應(yīng)子數(shù)據(jù)庫43

2.3.2 科研合作子數(shù)據(jù)庫44

2.3.3 博士科研子數(shù)據(jù)庫45

2.4 本章小結(jié) 46

3 TEM 學(xué)科科研集聚的時空演化分析 47

3.1 研究設(shè)計 47

3.2 科研集聚的動態(tài)趨勢47

3.2.1 五種科研集聚模式48

3.2.2 研究領(lǐng)域總排序58

3.2.3 分支領(lǐng)域及年度排序59

3.3 科研集聚的空間特征65

3.3.1 全局空間自相關(guān)分析67

3.3.2 局部空間自相關(guān)分析69

3.4 本章小結(jié) 79

4 基金資助對 TEM 學(xué)科科研集聚的影響研究  81

4.1 研究設(shè)計 81

4.1.1 描述統(tǒng)計分析81

4.1.2 知識生產(chǎn)函數(shù)83

4.2 短期影響分析86

4.2.1 靜態(tài)面板模型86

4.2.2 實證結(jié)果分析87

4.3 長期影響探析90

4.3.1 動態(tài)面板模型90

4.3.2 實證結(jié)果分析92

4.4 本章小結(jié) 95

5 科研合作對 TEM 學(xué)科科研集聚的影響研究  97

5.1 思路架構(gòu) 97

5.2 引力模型 99

5.3 影響結(jié)果分析103

5.3.1 描述性統(tǒng)計103

5.3.2 短期影響分析106

5.3.3 長期影響探析109

5.4 本章小結(jié)  111

6 TEM 學(xué)科博士的科研集聚模式分析 113

6.1 分析框架  113

6.2 詞頻分析法  114

6.3. 集聚模式分析 115

6.3.1 總體集聚態(tài)勢 115

6.3.2 空間集聚特征 118

6.3.3 時間變換規(guī)律121

6.4 本章小結(jié) 124

7 結(jié)論及展望  125

7.1 主要研究結(jié)論125

7.2 未來的研究與展望127

參考文獻129

致謝139

攻讀博士學(xué)位期間的科研情況 141

 

1 緒論

1.1 研究背景、問題及意義

1.1.1 研究背景

歐美發(fā)達國家以及 APEC、OECD 等國際組織于 20 世紀 70 年代起先后開展了本國或跨國的技術(shù)預(yù)見，以確定優(yōu)先發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域，從而塑造甚至創(chuàng)造未來（王

瑞祥，穆榮平，2003），特別是 2010 年英國發(fā)布了第三輪技術(shù)預(yù)見報告《技術(shù)與創(chuàng)新未來：英國 2030 年的增長機會》，可見技術(shù)對國家搶占至高地具有決定性作用。

Friedman（2005）預(yù)言技術(shù)將以人們無法想象的速度“碾平”這個世界并改變?nèi)藗兩钪械拿總�細節(jié)并重塑人類的生活邏輯，而在過去的十幾年中全世界都見證了

這一趨勢。2014 年 6 月，習(xí)近平在中國科學(xué)院第十七次院士大會上提出，科技是國家強盛之基，創(chuàng)新是民族進步之魂，科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，

強調(diào)要將人才資源開發(fā)放在科技創(chuàng)新最優(yōu)先的位置，知識就是力量，人才就是未來。而作為以技術(shù)為研究核心的技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)科（Technical Economics and

Management，以下簡稱 TEM）這種中國特有的學(xué)科是中國在空間范圍內(nèi)的戰(zhàn)略布局，是應(yīng)用性及基礎(chǔ)性很強的學(xué)科，是技術(shù)、經(jīng)濟、管理的交叉學(xué)科，是技術(shù)的經(jīng)

濟和管理，既是時代的產(chǎn)物，又肩負著推動經(jīng)濟社會的發(fā)展的重要責(zé)任，但作為其理論基礎(chǔ)的技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)至今尚未明確下來。

2013 年 7 月，習(xí)近平在視察中國科學(xué)院時提出發(fā)展科學(xué)技術(shù)必須具有全球視野、把握時代脈搏，要最大限度調(diào)動科技人才創(chuàng)新積極性，尊重科技人才創(chuàng)新自主權(quán)，大力營造勇于創(chuàng)新、鼓勵成功、寬容失敗的社會氛圍�？蒲腥后w的重要集結(jié)形式便是學(xué)科，更是創(chuàng)新動力源，具有持續(xù)創(chuàng)新性，也具有類似投入/產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，投入端包括組織、人力資本和科研基金等，產(chǎn)出端包括知識技術(shù)、創(chuàng)造力。集聚經(jīng)濟學(xué)的基本原理指出集聚能夠產(chǎn)生外溢效應(yīng)，TEM 學(xué)科的科研集聚便形成了探析技術(shù)經(jīng)濟及管理學(xué)發(fā)展以及 TEM 學(xué)科演進的基礎(chǔ)和前提�？茖W(xué)基金支持基礎(chǔ)研究的根本使命是推動科學(xué)發(fā)展、激勵自主創(chuàng)新，高度關(guān)注孕育新思想、新概念的變革性研究，瞄準學(xué)科研究前沿和國家戰(zhàn)略需求。學(xué)科中的學(xué)者如博導(dǎo)，借助一定的理論在某些研究領(lǐng)域形成項目的研究基礎(chǔ)，申請并獲批 NSFC 項目（得到了 NSFC 相關(guān)領(lǐng)域的評審專家對其研究創(chuàng)新性的肯定和贊成），在立項后的三到四年里是博導(dǎo)帶領(lǐng)博士們對該研究領(lǐng)域展開深入研究并形成項目成果如論文等知識產(chǎn)品同時也培養(yǎng)了博士，在項目開展的過程中由于研究能力的提升，對相關(guān)領(lǐng)域和其他相近領(lǐng)域進行探索，形成了集聚中擴張，擴張中又形成集聚的結(jié)構(gòu)；而學(xué)科中的不同博導(dǎo)除了集聚在一些研究領(lǐng)域中也在擴展領(lǐng)域，通過不斷的擴散、集聚，學(xué)科科研創(chuàng)新能力得以增強，所形成的創(chuàng)新溢出效應(yīng)更顯著。從而本文僅是從很窄的一個視角，即 NSFC 資助的視角并以博導(dǎo)群體作為 TEM 學(xué)科主體，窺探了 TEM 學(xué)科科研集聚的規(guī)律。學(xué)科由創(chuàng)始團隊及后續(xù)

團隊形成自組織結(jié)構(gòu)，在這種自組織結(jié)構(gòu)中團隊的合作、開展創(chuàng)新的趨同性，從而產(chǎn)出科研知識產(chǎn)品的績效會增強，競爭越激烈，人才卻越向其集聚，符合以Krugman

為代表的新經(jīng)濟地理學(xué)的報酬遞增前提，并以其作為本研究的重要理論基礎(chǔ)之一。

1.1.2 研究問題

本文的研究問題是中國 TEM 學(xué)科的科研集聚演進研究，可分為 3 個子問題：

子問題 1 科研集聚的概念建構(gòu)。

子問題 2 科研集聚模型的構(gòu)建。

子問題 3 TEM 學(xué)科科研集聚演進的實證研究。

1.1.3 研究意義

一旦一個學(xué)科有了預(yù)見性，這個學(xué)科就有了自主創(chuàng)新的能力，永遠處于發(fā)展成長期，技術(shù)的循環(huán)上升發(fā)展的本質(zhì)決定了TEM學(xué)科是一個循環(huán)往復(fù)螺旋上升結(jié)構(gòu)，

不斷從其他領(lǐng)域積極吸收有用之處開展創(chuàng)新，擁有無限發(fā)展的潛力，也只有這樣預(yù)見新技術(shù)的走向，才能不斷對社會產(chǎn)生溢出，本文研究對象的依托主體正是具有這

樣特征的TEM學(xué)科。本文從時間維度和空間維度交叉考察了TEM學(xué)科科研主體的群體行為特征即科研集聚特征，數(shù)據(jù)所限本文的研究只是從1999年截至到2012年

這一時期的，且從TEM學(xué)的研究領(lǐng)域、研究成果層面展開的，期望研究結(jié)果對TEM學(xué)的理論研究添磚加瓦，并能為將來后續(xù)學(xué)者開展TEM學(xué)科演進的研究提供借鑒。

科研主體都是特質(zhì)的、具有獨特個性的，諸多科研主體的集聚又一定存在共性之處，本文所關(guān)注的科研主體限定在科學(xué)知識生產(chǎn)者群體上又即科研主體�？茖W(xué)知

識生產(chǎn)是以學(xué)科為基礎(chǔ)的知識生產(chǎn)即科學(xué)知識是在一個特定學(xué)科的框架條件下生產(chǎn)出來的，學(xué)科作為一個實體稱為科學(xué)知識生產(chǎn)的基本組織單元，在特定學(xué)科結(jié)構(gòu)

中從事研究工作圍繞這一實體，科學(xué)知識生產(chǎn)者得以聚集。本文嘗試著將新經(jīng)濟地理學(xué)和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論相交并投影到對TEM學(xué)科的

科研集聚的理論探尋和實證研究過程中，，沒有構(gòu)造深度數(shù)理模型，而僅是構(gòu)建了科

研集聚概念模型，并對依據(jù)模型所形成的研究假設(shè)體系進行了實證，對科研集聚概

念模型中的參數(shù)設(shè)置以及假設(shè)關(guān)系等進行了度量和明晰，最終揭示了TEM學(xué)科的

科研集聚規(guī)律，所得到的豐富結(jié)論能夠?qū)罄m(xù)數(shù)理建模提供基礎(chǔ)。

當(dāng)前研究尚未深入到博士點的科研集聚研究，而多以高等教育、高�？蒲邢到y(tǒng)、

高校院系為評價對象，又多集中在博士生教育質(zhì)量、博士點的體制問題的探索上，

且缺乏從微觀層面開展實證數(shù)據(jù)采集的相關(guān)研究（王振輝，賴揚華，2012）。國家

創(chuàng)新的源動力在基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵在大學(xué)，大學(xué)發(fā)展靠學(xué)科發(fā)展帶動，本

文以學(xué)科作為揭示基礎(chǔ)研究科研集聚規(guī)律的數(shù)據(jù)平臺，更是通過技術(shù)經(jīng)濟及管理

學(xué)科博士點作為原始數(shù)據(jù)的載體完成了微觀數(shù)據(jù)采集并開展了實證，對所構(gòu)建的

科研集聚模型進行了驗證，同時揭示了TEM學(xué)科的科研集聚規(guī)律。

1.2 文獻綜述及概念建構(gòu)

1.2.1 科研集聚的邏輯分析及概念建構(gòu)

（1）學(xué)科科研行為集聚性的邏輯分析

國外學(xué)者關(guān)于學(xué)科的概念眾多界定中有代表性的觀點有以下三種（劉仲林，

1988）：Heckhausen 學(xué)科觀、Boisot 學(xué)科觀、Apostle 學(xué)科觀。其中 Apostle 將一門

學(xué)科看做是一群人的產(chǎn)物，是一個歷史的、能動的體系，以特定方式更新自己，由

五要素組成：一群人、這些人進行的一系列活動、這些人內(nèi)部及這些人同另一些人

的一系列相互作用或交流、通過某種帶有教育性質(zhì)的交流而使這些人更新的方法、

一套歷史性學(xué)習(xí)方法。汪應(yīng)洛（2005）認為管理研究是一個自組織、自創(chuàng)生的復(fù)雜

系統(tǒng)，提出學(xué)科建設(shè)的基本任務(wù)是出成果和出人才。劉小強（2008）對學(xué)科的內(nèi)涵

進行了界定，認為學(xué)科是一種交流的平臺超越了時空的局限，將分散在不同地方、

機構(gòu)的學(xué)者同行、不同時代的學(xué)科人員聯(lián)系起來，將當(dāng)前的學(xué)科人員同未來的學(xué)科

人員團結(jié)起來，組織學(xué)科超時空的學(xué)者共同體�？茖W(xué)的內(nèi)在演進規(guī)律表明學(xué)科發(fā)展

是一個自然歷史過程，同時學(xué)科建設(shè)行為都是在一定的空間中進行的，又是知識生

產(chǎn)活動的一種表現(xiàn)形式，受到學(xué)科體制、社會需求、科技政策等因素的制約（趙軍，

2011）。前述觀點可以認為是學(xué)科發(fā)展的時空觀。

學(xué)科建設(shè)與科學(xué)研究有著密切的關(guān)系，科學(xué)研究是‘源’，學(xué)科發(fā)展是‘流’，

科學(xué)研究是學(xué)科建設(shè)、發(fā)展的前提（朱慎行，張慧敏，1994），要通過大量的科研

課題的研究實現(xiàn)學(xué)科的發(fā)展，科學(xué)研究是學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)和核心，開展科學(xué)研究的

過程中又實現(xiàn)了科研人才的培養(yǎng)，所以學(xué)科是科學(xué)研究和人才培養(yǎng)的結(jié)合物。王恩

華（2005）提出科研是學(xué)科建設(shè)的內(nèi)在動力，認為科研在推動學(xué)科建設(shè)和發(fā)展中有

著極為重要的作用，科研活動能夠產(chǎn)生科研成果、開拓學(xué)科研究領(lǐng)域、創(chuàng)立和構(gòu)建

學(xué)科的科學(xué)理論體系，從而通過科研活動能提高學(xué)術(shù)水平，增強學(xué)科建設(shè)的內(nèi)在動

力，同時認為科研成果的數(shù)量與質(zhì)量是衡量學(xué)科發(fā)展的重要指標�；谏鲜鲇^點，

本文關(guān)注于 TEM 學(xué)科的科研活動特別是科研集聚方面的規(guī)律特征。

科學(xué)知識生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)與條件的表征是科學(xué)知識生產(chǎn)的資源稟賦，其一方

面決定著科學(xué)知識生產(chǎn)能力的狀況以及科學(xué)知識的供給水平，另一方面客觀地制

約著人們對科學(xué)知識生產(chǎn)能力的期待和愿望，是影響科學(xué)知識生產(chǎn)方式變革的基

礎(chǔ)性力量（李正風(fēng)，2006）。學(xué)科發(fā)展建設(shè)的過程中存在主體的選擇行為并受到客

觀條件如科學(xué)知識生產(chǎn)資源稟賦的制約，包括人力資源、財力資源、物力資源、信

息資源等（趙軍，2011）。探索學(xué)科科研集聚規(guī)律必應(yīng)從學(xué)科建設(shè)的資源稟賦觀入

手，現(xiàn)有經(jīng)濟學(xué)理論已對其中的規(guī)律進行了充分的論證，所以有必要積極引入經(jīng)濟

學(xué)經(jīng)典理論開展深入探索。

尚長春，吳霄，陳陽（2009）提出學(xué)科建設(shè)的三要素：匯聚學(xué)術(shù)隊伍、凝練學(xué)

科方向、構(gòu)筑學(xué)科平臺，其中學(xué)術(shù)隊伍（人才隊伍）是學(xué)科建設(shè)的根本并處于核心

地位，而學(xué)科研究方向則應(yīng)深入挖掘區(qū)域經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展的需求，并使科研力量與

關(guān)系社會民生發(fā)展需要有機結(jié)合。王曉東（1997）認為投入的科技人員數(shù)、發(fā)表的

論文數(shù)或文獻數(shù)、科研課題數(shù)是反映學(xué)科發(fā)展的三個指標或參量，且三者之間具有

相關(guān)性，文獻數(shù)量的變化趨勢可根據(jù)科學(xué)計理學(xué)或文獻計量學(xué)的研究成果進行考

察，而由科學(xué)問題轉(zhuǎn)化的課題資源的變化趨勢，則可考察科技發(fā)展的歷史情況或有

關(guān)的科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)及其與文獻數(shù)量的相關(guān)性來得出一定的統(tǒng)計規(guī)律性。

學(xué)科是一個資源共同體，由包括學(xué)者、學(xué)術(shù)信息和學(xué)術(shù)物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)在內(nèi)的三

類資源有機融合在一起（鄒曉東，黃爭舸，陳勁，2004），其中學(xué)者主要是指在學(xué)

 

 

 

 

 

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本文編號：168410