【摘要】：本文以“治理”為視角考察歐洲聯(lián)盟的決策機(jī)制。導(dǎo)論部分梳理了治理理論和有關(guān)決策的相關(guān)理論。本文認(rèn)為歐洲聯(lián)盟主要的治理模式和決策機(jī)制有：超國家方法、政府間方法、共同體方法、亞國家方法。本文前三章以歐盟基礎(chǔ)性條約為線索,歷史地考察歐盟決策機(jī)制變化的過程。第一章論述煤鋼共同體和歐洲共同體的決策機(jī)制。煤鋼共同體的治理決策采用的是超國家方法：高級(jí)機(jī)構(gòu)是共同體決策體系的核心,“特別部長特別理事會(huì)”多數(shù)場合下只起咨詢作用,共同議會(huì)則只有監(jiān)督權(quán)。不同于煤鋼共同體的決策機(jī)制,歐洲經(jīng)濟(jì)共同體和歐洲原子能共同體決策模式是共同體方法：委員會(huì)擁有決策提議權(quán),部長理事會(huì)根據(jù)委員會(huì)的提議以一致同意或多數(shù)表決做出決議。部長理事會(huì)成為決策的中樞機(jī)構(gòu)。盧森堡妥協(xié)標(biāo)志著共同體決策超國家立場的后退。第二章討論歐共體／歐盟從《單一歐洲法令》到《尼斯條約》的決策機(jī)制變化。歐共體為建成內(nèi)部統(tǒng)一大市場目標(biāo),1986年通過的《單一歐洲法令》修訂了決策機(jī)制,引入了合作程序,歐洲議會(huì)開始參與立法；改變歐盟部長理事會(huì)“一致通過”原則,代之以“多數(shù)通過”原則。1991年簽署的《馬斯特里赫特條約》建立了歐洲聯(lián)盟,創(chuàng)立“三大支柱”政策領(lǐng)域,歐盟決策機(jī)制隨之多層化復(fù)雜化：在經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟領(lǐng)域政策,仍然采取共同體方法決策,共同決定程序使得歐洲議會(huì)獲得與理事會(huì)的共同立法權(quán)；在決策表決方式上,理事會(huì)采用三種投票模式：經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟領(lǐng)域政策采用特定多數(shù),程序問題采用簡單多數(shù),一致同意適用于第二和第三政策“支柱”。1997年簽署的《阿姆斯特丹條約》在決策機(jī)制改革上無實(shí)質(zhì)性進(jìn)展,但帶來兩個(gè)方面的變化：共同決定程序的適用從單一市場政策擴(kuò)展至社會(huì)政策領(lǐng)域,引入“多速度歐洲”決策方式,創(chuàng)造“靈活性”原則,允許贊同國先行一步。在“東擴(kuò)”壓力和“民主赤字”質(zhì)疑下,《尼斯條約》壓縮歐委會(huì)規(guī)模至“最多27人”,調(diào)整歐洲議會(huì)和理事會(huì)的席位票數(shù)分配；理事會(huì)的多數(shù)表決制要滿足既要求有效的加權(quán)票數(shù)又要求總?cè)丝诒壤С值碾p重要求,特定多數(shù)表決制政策適用范圍擴(kuò)大到環(huán)境29個(gè)政策領(lǐng)域�！赌崴箺l約》還規(guī)定了“強(qiáng)化合作”原則和提高歐洲議會(huì)在歐盟決策參與中的地位。第三章首先論述歐盟憲法條約草案對(duì)決策機(jī)制的憲政性安排及流產(chǎn),接著闡明作為其簡化版的《里斯本條約》某種程度上完成了決策機(jī)制的大調(diào)整：包括設(shè)立常任歐洲理事會(huì)主席,將歐洲理事會(huì)制度性地納入歐盟決策體系,設(shè)立歐盟外交和安全政策高級(jí)代表,壓縮歐盟委員會(huì)和歐洲議會(huì)規(guī)模,擴(kuò)大歐盟理事會(huì)特定多數(shù)的表決范圍至44個(gè)政策領(lǐng)域,規(guī)定共同決策程成為歐盟普遍的決策程序,明確歐盟立法決策的原則等。從第四章開始的三章,先后分別深入探討歐共體(經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟)、共同外交與安全政策、司法與內(nèi)務(wù)合作政策歐盟三大政策支柱領(lǐng)域的決策機(jī)制。第四章首先梳理歐共體／歐盟在基礎(chǔ)條約基礎(chǔ)上的二級(jí)立法類型：條例、指令、決定、建議或意見。接著逐一分析各決策機(jī)構(gòu)的權(quán)限分工：決策核心歐盟部長理事會(huì)；政策創(chuàng)議與執(zhí)行的歐盟委員會(huì)；參與共同決策的歐洲議會(huì)；參與決策咨詢的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)委員會(huì)以及地區(qū)委員會(huì),再論述歐共體／歐盟決策程序：咨詢程序、合作程序、共同決策程序、同意和調(diào)節(jié)程序。第五章探討歐盟部長理事會(huì)內(nèi)部的決策機(jī)制,包括決策過程和投票表決的方式,梳理了簡單多數(shù)、特定多數(shù)、一致同意三種投票方式的適用和變化情況。本章還特別論及協(xié)助委員會(huì)和理事會(huì)決策的隱形決策機(jī)制委員會(huì)制度。第六章討論共同外交與安全政策(CFSP)和司法與內(nèi)務(wù)合作政策(JHA)。CFSP的決策機(jī)制是政府間合作方法：歐洲理事會(huì)決定原則和指導(dǎo)方針,歐盟理事會(huì)對(duì)所有決策采取一致同意票決。CFSP存在五種基本政策手段：制定共同外交和安全政策的原則及基本指導(dǎo)方針；決定共同戰(zhàn)略；采取共同行動(dòng)；制定共同立場；強(qiáng)化各成員國間在執(zhí)行政策方面的制度化合作。歐委會(huì)有倡議權(quán),歐洲議會(huì)有定期質(zhì)詢權(quán)。馬約以前司法與內(nèi)務(wù)合作主要體現(xiàn)在特萊維小組和申根協(xié)定。馬約將司法與內(nèi)務(wù)合作為正式制度納入歐盟成為第三支柱。阿姆斯特丹條約則把申根協(xié)定的規(guī)則納入了歐洲聯(lián)盟的制度框架,關(guān)于內(nèi)部和外部邊界、簽證、難民、警察和司法合作在民事上的問題轉(zhuǎn)移到歐共體支柱,決策的方法自然變成共同體方法；而警察和司法合作在刑事上的事務(wù)留在修改后的第三支柱,實(shí)行政府間決策方法。第七章分析歐盟立法決策三個(gè)原則的淵源和適用：授權(quán)原則(principle of Conferral)、輔助性原則(principle of Subsidiarity)和相稱性原則(principle of Proportionality)。授權(quán)原則解決的是成員國與歐盟之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)也即管轄權(quán)的問題,基礎(chǔ)條約是歐共體／歐盟權(quán)能領(lǐng)域授權(quán)來源。歐共體立法權(quán)能分為兩類：第一類是明示的權(quán)能,即條約中明確規(guī)定歐盟擁有立法權(quán)的領(lǐng)域；第二類是默示的權(quán)能,在條約中沒有明確規(guī)定,但根據(jù)條約相關(guān)條款,它是共同體為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而必須行使的權(quán)能�！独锼贡緱l約》在《歐盟運(yùn)行條約》第一編“聯(lián)盟權(quán)能范疇與領(lǐng)域”中,具體地確定了聯(lián)盟的權(quán)能領(lǐng)域、界限以及行使權(quán)能的安排。從條約內(nèi)看,聯(lián)盟的權(quán)能類型有如下幾種：專屬權(quán)能、共享權(quán)能、經(jīng)濟(jì)與就業(yè)政策的協(xié)調(diào)權(quán)能以及采取支持、協(xié)調(diào)和補(bǔ)充行動(dòng)的權(quán)能。相稱性原則是指共同體機(jī)構(gòu)或成員國機(jī)構(gòu)在限制自然人或法人依共同體法享有的自由或?qū)ζ涫┘右髸r(shí),應(yīng)將其行動(dòng)限制在為實(shí)現(xiàn)條約目標(biāo)所必需的范圍內(nèi)；當(dāng)有幾種適當(dāng)?shù)拇胧┛晒┻x擇時(shí),應(yīng)采取產(chǎn)生最小限制性的措施；與所追求的目標(biāo)相比,該措施不得產(chǎn)生過度的不利影響。它是歐共體法中的一項(xiàng)一般法律原則,其適用范圍不僅包括共同體措施,而且包括成員國國內(nèi)措施�！恶R約》確立了輔助性原則為界定歐共體和主權(quán)國家權(quán)限的一般原則,它規(guī)定了共同體政策行為的范圍：共同體應(yīng)在條約及其目標(biāo)授予的權(quán)限范圍內(nèi)采取行動(dòng)。在非專屬權(quán)能領(lǐng)域,只有當(dāng)成員國沒有充分能力完成行動(dòng)目標(biāo),鑒于歐盟層次行動(dòng)的規(guī)模和效果更佳,行動(dòng)目標(biāo)才在歐盟層次上處理。結(jié)論部分討論了歐盟決策“合法性”問題的實(shí)質(zhì)。歐盟治理決策的“民主赤字”,即歐盟決策機(jī)制不符合歐洲民族國家代議制民主模式：承擔(dān)部分立法權(quán)和主要行政執(zhí)行權(quán)的歐盟理事會(huì)和歐盟委員會(huì)并非由歐洲選民直接選舉產(chǎn)生；歐盟機(jī)構(gòu),尤其是歐盟理事會(huì)決策暗箱操作,透明度低；直選的歐洲議會(huì)不具備完全的立法權(quán)。歐盟治理決策“民主赤字”的實(shí)質(zhì),是以民族國家的合法性來理解歐洲聯(lián)盟的“合法性”。因?yàn)槊褡鍑医?jīng)驗(yàn)主義合法性的壓倒性觀念的存在,也因?yàn)闅W盟將民族國家專屬的主權(quán)分割共集在一個(gè)制度平臺(tái),歐盟“合法性”問題自然產(chǎn)生。歐盟“合法性”的不在場,實(shí)質(zhì)是民族國家對(duì)合法性的壟斷。修補(bǔ)性的歐盟“合法性”問題的解決方案,要求基于民族國家合法性的觀念壟斷事實(shí)和民主經(jīng)驗(yàn),在輸入的合法性(input legitimacy)、進(jìn)程的合法性(process)和輸出的合法性(output legitimacy)三個(gè)方面,在歐盟治理中提高民族國家代議制民主的因素。哈貝馬斯提出的以協(xié)商民主方案解決歐盟“合法性”問題,建議建構(gòu)超越歐洲民族國家政治邊界的歐洲公共政治領(lǐng)域,實(shí)質(zhì)是以“協(xié)商民主”最終取代民族國家規(guī)范性合法性觀念,具有新的政治思想啟蒙意義。
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：K153

【共引文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2530103