隨著國際金融服務(wù)自由化與法律全球化的發(fā)展,起源于英國普通法傳統(tǒng)的信托制度已經(jīng)逐漸發(fā)展成為一項(xiàng)國際公認(rèn)的法律制度。進(jìn)入21世紀(jì)以來,無論是世界主要經(jīng)濟(jì)體還是傳統(tǒng)上的離岸法域,都極為重視信托制度在調(diào)節(jié)本國國民的資產(chǎn)配資、吸引國際資本、便利跨境投資等方面中的重要作用,紛紛通過法律移植或者本土化的方式構(gòu)建具有本國特色的信托制度。雖然基于普通法傳統(tǒng)的信托制度在各國的立法中出現(xiàn)了趨同化的發(fā)展趨勢,但是依然難免因?yàn)閲鴥?nèi)法的差異而出現(xiàn)的在跨國信托法律關(guān)系的法律沖突以及在信托識別與承認(rèn)等環(huán)節(jié)上的障礙。海牙國際私法會議于1985年簽署并于1992年生效的《關(guān)于信托的法律適用及其承認(rèn)的公約》(以下簡稱“《公約》”),是全球唯一一個信托國際私法條約�！豆s》填補(bǔ)了信托法律適用國際立法的空白,并為許多沒有信托法律制度的國家和有信托制度而沒有信托沖突規(guī)則的國家提供了構(gòu)建信托法律制度的藍(lán)本和一套法律適用規(guī)則,推動了信托制度全球化。在國際經(jīng)貿(mào)條約立法的遲滯背景下,國際私法的全球經(jīng)濟(jì)治理功能日漸受到重視,《公約》的價值日益受到各國重視。晚近以來,瑞士、列支敦士登、塞浦路斯、巴拿馬等際紛紛加入或批準(zhǔn)《公約》以保證其在國際金融市場的制度競爭力。本文在經(jīng)濟(jì)活動全球化的背景下,在國際信托立法的趨同化和國際信托流動需求持續(xù)增長的現(xiàn)實(shí)中,以全球私法治理的視角研究《公約》,試圖結(jié)合《公約》的制定背景和談判經(jīng)過,厘定《公約》的適用范圍,探討《公約》項(xiàng)下的信托準(zhǔn)據(jù)法的選擇以及信托的承認(rèn),并通過分析考察十四個《公約》締約國的信托法及信托沖突法文本現(xiàn)狀,闡明《公約》的實(shí)施情況。本文最后在前述基礎(chǔ)上專門分析了我國涉外信托的法治現(xiàn)狀,探討了我國批準(zhǔn)《公約》的可行性和必要性。本文由引言、正文和結(jié)語三個部分組成,其中正文分為七章。第一章“信托全球化與私法治理背景下的《公約》”研究了英國普通法傳統(tǒng)的信托制度的歷史演進(jìn)以及信托制度的全球化趨勢。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,無論是普通法系國家抑或大陸法系國家還是混合法系國家,歐陸、亞洲、拉丁美洲等各國都在試圖移植英國普通法的信托制度,雖然各國信托法的立法趨于相同或相近,但是依然避免不了在具有國際性因素的信托關(guān)系中出現(xiàn)法律沖突和承認(rèn)問題。在這個背景下,以海牙公約為代表的國際私法條約在全球治理中扮演了重要的角色,為此本章專門介紹《公約》的締結(jié)的近因和遠(yuǎn)因以及締約的過程,并同時勾劃了《公約》在21世紀(jì)的發(fā)展趨勢。第二章“《公約》的適用范圍”研究了《公約》適用的國際信托類別�！豆s》涵蓋的信托類別主要從形式要件和實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行考察。由于普通法中信托種類繁多,本章也探討了不屬于《公約》調(diào)整的信托類別。鑒于《公約》排除了適用普通法系國家常見的司法宣告信托這一類別,本章也根據(jù)談判文獻(xiàn)和各國實(shí)踐分析了《公約》排除適用司法宣告信托的因由�？紤]到確定《公約》的適用范圍,首要確定的是國際信托的識別問題,本章同時探討了《公約》對信托特征的描述是否可以構(gòu)成信托關(guān)系識別的排他性根據(jù),以及信托先決問題是否能夠被涵蓋的問題,因此雖然《公約》很明顯排除了適用于先決問題,但這并不妨礙本章對有關(guān)先決問題理論爭議的探討。第三章“《公約》的準(zhǔn)據(jù)法的選擇”研究了《公約》的主要內(nèi)容之一的信托準(zhǔn)據(jù)法選擇問題�！豆s》采納了美國與歐盟沖突法革命與變革以來的新觀點(diǎn)和新原則,首先是信托準(zhǔn)據(jù)法選擇的意思自治原則,筆者從該原則出發(fā)探討其理論邏輯及《公約》所規(guī)定的準(zhǔn)據(jù)法明示選擇和默示選擇的適用規(guī)則。同時也分析了《公約》談判過程的爭論較大的意思自治原則是否受信托的客觀聯(lián)系因素限制的問題。其次是信托準(zhǔn)據(jù)法選擇的最密切聯(lián)系原則的運(yùn)用問題,文章分別從信托財產(chǎn)管理地、所在地、受托人居住地及目的實(shí)現(xiàn)地四個特征性履行因素和信托自創(chuàng)設(shè)到存續(xù)期間的時間因素探討該原則,并對《公約》沒有重視的遺囑信托適用該原則的情況也作了探究。再次是信托準(zhǔn)據(jù)法的適用范圍問題,準(zhǔn)據(jù)法應(yīng)該調(diào)整信托的有效性、解釋、效力及管理等問題,特別是《公約》所列的十個事項(xiàng)。由于準(zhǔn)據(jù)法的適用范圍問題涉及到信托管理等信托實(shí)體法的內(nèi)容,也是國際信托關(guān)系的爭議所在,需要從信托基本制度和結(jié)構(gòu)進(jìn)行深入探討,才能正確理解《公約》條款的內(nèi)涵。最后是信托準(zhǔn)據(jù)法的可分割適用原則,該方法使《公約》的法律適用規(guī)則具有了相當(dāng)?shù)撵`活性。本章從“可分割適用原則”的學(xué)理和爭議出發(fā),探討了信托可分割適用的問題,以及在沒有選擇法律的情況下的分割適用的情形,還闡明了不能由信托條款控制的事項(xiàng)。本章最后是信托準(zhǔn)據(jù)法的變更問題,這個問題在《公約》締約期間分歧較大,由于信托存續(xù)期間準(zhǔn)據(jù)法的變更可以使信托“搬家”,也可以使當(dāng)事人挑選法域。本章還探討了準(zhǔn)據(jù)法變更的法理,一些國家允許準(zhǔn)據(jù)法變更的立法實(shí)踐,辨析了信托最初適用的法律以及信托存續(xù)期間法律內(nèi)容的修改等突出問題,并分析準(zhǔn)據(jù)法變更的溯及既往、與其他法律的關(guān)系以及可分割要素在變更中的適用等特殊問題。第四章“《公約》的適用除外與保留”探討了《公約》不適用或者被排除適用的問題。首先,《公約》可以因?yàn)闆_突法規(guī)則指向的準(zhǔn)據(jù)法沒有規(guī)定信托制度或者沒有指定的信托類別而導(dǎo)致《公約》目的落空。其次,因《公約》為了獲得更多國家的批準(zhǔn)規(guī)定了強(qiáng)制性規(guī)范的適用、直接適用的法、公共秩序保留以及財稅主權(quán)豁免等排除《公約》適用的情形,本章從《公約》的談判爭議點(diǎn)出發(fā),深入的探討了這幾個排除規(guī)則的立法經(jīng)過以及締約國的履行情況。最后,本章討論了《公約》允許締約國聲明保留的條款,包括擴(kuò)展適用到普通法國家很熟悉而大陸法系國家很陌生的司法宣告信托、對信托承認(rèn)的限制權(quán)利、《公約》適用時間是否回溯的保留以及多領(lǐng)土單位國家對《公約》適用范圍的保留等問題。第五章“《公約》的信托承認(rèn)”研究《公約》的另一個主要內(nèi)容即信托的承認(rèn)問題。信托的承認(rèn)是信托得以全球流動和正確適用法律的前提,信托的承認(rèn)不同于承認(rèn)外國判決,其具有獨(dú)特的邏輯。本章首先探討了國際信托承認(rèn)的法律內(nèi)涵,通過與其他公約對“承認(rèn)”涵義的比較,進(jìn)而分析了《公約》規(guī)定的承認(rèn)的最低標(biāo)準(zhǔn)以及具體要求等法律效果。其次探討了拒絕承認(rèn)的立法目的以及《公約》拒絕承認(rèn)條款的談判背景和經(jīng)過,并梳理了拒絕承認(rèn)在英國和意大利的司法實(shí)踐以及意大利、荷蘭和英國對《公約》信托注冊登記事項(xiàng)的國內(nèi)法實(shí)施現(xiàn)狀。第六章“《公約》在締約國的實(shí)踐”從立法、行政和司法等角度探討了《公約》在十四個締約國的施行情況。《公約》目前一共有十四個締約國,有普通法系的英國、澳大利亞、加拿大和中國香港特別行政區(qū),有大陸法系的意大利、荷蘭、瑞士、盧森堡和馬耳他,也有混合法系的塞浦路斯、圣馬力諾、列支敦士登、摩納哥和巴拿馬。這些國家分布?xì)W洲、亞洲、美洲和大洋洲,既有當(dāng)今世界的主要經(jīng)濟(jì)體,也有傳統(tǒng)和新興的離岸金融中心,有的國家在批準(zhǔn)《公約》前就具備本國信托制度或類似制度,有的國家是在批準(zhǔn)《公約》的同時移植了信托制度,有的國家在批準(zhǔn)《公約》依然維持沒有信托實(shí)體法,這些國家在施行《公約》的過程中情況各異,本章對以上國家和地區(qū)的信托制度和《公約》的本地化情況進(jìn)行了梳理與分析。第七章“《公約》與中國信托沖突法體系”在分析了我國涉外信托的法治現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,提出了批準(zhǔn)《公約》的可行性和必要性。由于我國信托實(shí)體法的立法和司法實(shí)踐存在一定的缺陷,而信托沖突法規(guī)則又過于簡單僵化,導(dǎo)致了我國無論信托實(shí)體法還是沖突法均無法滿足我國所面臨的當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化、信托國際化的挑戰(zhàn)。在全球金融服務(wù)自由化的國際背景下和吸引全球資本流動的國內(nèi)背景下,在各國展開的以制度建設(shè)與優(yōu)化為基礎(chǔ)的法域競爭中,中國難以獲得優(yōu)勢。我國信托制度和沖突法規(guī)則得不到及時完善,將使我國的信托法制在國際信托事務(wù)中被選擇、被適用的可能性大大降低。本章提出我國可以通過研究《公約》的立法成就,與海牙國際私法會議和《公約》其他締約國加強(qiáng)國際交流,獲取國際信托立法和實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn);也可以通過簽署或批準(zhǔn)《公約》加強(qiáng)對其研究以助推我國的信托制度和沖突法規(guī)則的理論和實(shí)踐水平,倒逼國內(nèi)立法機(jī)構(gòu)對信托實(shí)體法和沖突規(guī)則的修改以面對21世紀(jì)信托全球化的發(fā)展大趨勢。本章從《公約》與我國的信托實(shí)體法、法律適用法和財稅法律制度的兼容性方面論述了批準(zhǔn)《公約》的可行性;從我國兩岸四地多法域的特征與政府當(dāng)下大力推動的上海自貿(mào)區(qū)先行先試的基礎(chǔ)論述了《公約》的可適用性;從全球法域競爭和推動國內(nèi)信托實(shí)體法和沖突法完善的角度探討了批準(zhǔn)《公約》的必要性,尤其是在我國政府已經(jīng)簽署的《選擇法院協(xié)議公約》的背景下,批準(zhǔn)《公約》對我國更具有必要性。
【學(xué)位單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D996
【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
abstract
引言
    一、選題的背景與意義
    二、中外文獻(xiàn)綜述
    三、研究的基本內(nèi)容
    四、研究方法
    五、本文創(chuàng)新點(diǎn)
第一章 信托全球化及私法治理背景下的《公約》
    第一節(jié) 信托法制的歷史演進(jìn)
        一、普通法系國家與地區(qū)
        二、大陸法系國家與地區(qū)
        三、混合法系國家與地區(qū)
    第二節(jié) 信托全球化與信托立法的趨同化
        一、信托的全球化
        二、信托立法的趨同化
    第三節(jié) 全球信托的國際私法治理與《公約》
        一、國際私法秩序的勃興
        二、全球治理視角下的《公約》
        三、《公約》的締約背景及現(xiàn)狀
        四、《公約》的發(fā)展趨勢
    本章小結(jié)
第二章 《公約》的適用范圍
    第一節(jié) 適用于《公約》的國際信托
        一、《公約》適用的形式要件
        二、《公約》適用的實(shí)質(zhì)要件
        三、《公約》不適用的國際信托
        四、《公約》排除司法信托的邏輯因由
    第二節(jié) 國際信托的識別
        一、《公約》第二條關(guān)于信托特征的描述
        二、《公約》第二條并非排他性識別根據(jù)
        三、法院依《公約》識別國際信托的過程
    第三節(jié) 國際信托的先決問題
        一、《公約》第四條的先決問題排除
        二、《公約》第四條的理論爭議
    本章小結(jié)
第三章 《公約》的法律適用規(guī)則
    第一節(jié) 意思自治原則的運(yùn)用
        一、意思自治的理論邏輯
        二、明示的法律選擇
        三、默示的法律選擇
        四、意思自治原則與客觀聯(lián)系因素
        五、意思自治原則與排除反致
    第二節(jié) 最密切聯(lián)系原則的運(yùn)用
        一、最密切聯(lián)系原則的適用范圍
        二、最密切聯(lián)系原則的特征性履行因素
        三、最密切聯(lián)系原則的時間因素
    第三節(jié) 準(zhǔn)據(jù)法的適用范圍及事項(xiàng)
        一、準(zhǔn)據(jù)法的適用范圍
        二、準(zhǔn)據(jù)法的適用事項(xiàng)
        三、準(zhǔn)據(jù)法適用的其他問題
    第四節(jié) 準(zhǔn)據(jù)法的可分割性
        一、《公約》對分割制的接受
        二、分割信托不同方面的權(quán)利
        三、信托中的可分割部分
        四、區(qū)分信托有效性與信托的管理
        五、沒有選擇法律情況下的分割適用
        六、分割適用時選擇的準(zhǔn)據(jù)法無信托制度
    第五節(jié) 信托準(zhǔn)據(jù)法的變更
        一、準(zhǔn)據(jù)法變更條款的爭議
        二、變更準(zhǔn)據(jù)法的動機(jī)和準(zhǔn)許性
        三、準(zhǔn)據(jù)法的變更和信托的變更
        四、信托的最初準(zhǔn)據(jù)法
        五、準(zhǔn)據(jù)法自身內(nèi)容的修改
        六、準(zhǔn)據(jù)法變更的特殊問題
    本章小結(jié)
第四章 《公約》的適用除外與保留
    第一節(jié) 《公約》的適用目的落空
        一、準(zhǔn)據(jù)法沒有規(guī)定信托制度
        二、準(zhǔn)據(jù)法沒有特定類型的信托
        三、不能由信托條款控制的事項(xiàng)
    第二節(jié) 《公約》的排除適用規(guī)則
        一、強(qiáng)制性規(guī)范
        二、直接適用的法
        三、公共秩序保留
        四、財稅主權(quán)豁免
    第三節(jié) 《公約》的聲明與保留
        一、締約國擴(kuò)展適用的權(quán)利
        二、信托承認(rèn)限制權(quán)利保留
        三、聲明保留《公約》的適用時間范圍
        四、多領(lǐng)土單位國家聲明保留適用范圍
        五、《公約》聲明保留的程序
    本章小結(jié)
第五章 《公約》的信托承認(rèn)規(guī)則
    第一節(jié) 國際信托的承認(rèn)及其效果
        一、國際信托承認(rèn)的概述
        二、國際信托承認(rèn)的最低標(biāo)準(zhǔn)
        三、國際信托承認(rèn)的具體要求
    第二節(jié) 國際信托的拒絕承認(rèn)
        一、拒絕承認(rèn)之目的
        二、第十三條的適用
        三、在個別締約國的適用情況
    第三節(jié) 國際信托的注冊登記
        一、許可注冊與禁止注冊
        二、意大利及荷蘭的實(shí)踐
        三、英格蘭對信托注冊的反應(yīng)
    本章小結(jié)
第六章 《公約》在締約方的實(shí)踐
    第一節(jié) 普通法系法域
        一、大不列顛聯(lián)合王國及北愛爾蘭
        二、中國香港特別行政區(qū)
        三、澳大利亞聯(lián)邦
        四、加拿大
    第三節(jié) 大陸法系法域
        一、意大利共和國
        二、荷蘭王國
        三、瑞士聯(lián)邦共和國
        四、盧森堡大公國
        五、馬耳他共和國
    第四節(jié) 離岸法域及混合法系法域
        一、塞浦路斯共和國
        二、圣馬力諾共和國
        三、列支敦士登公國
        四、摩納哥公國
        五、巴拿馬共和國
    本章小結(jié)
第七章 《公約》與我國信托沖突法體系構(gòu)建
    第一節(jié) 我國涉外信托的法治現(xiàn)狀
        一、《法律適用法》第17條涉外信托沖突規(guī)范的立法經(jīng)過
        二、《法律適用法》第17條涉外信托沖突規(guī)范的立法缺陷
        三、《信托法》及《法律適用法》第17條的適用現(xiàn)狀
        四、我國涉外信托沖突立法及司法的展望
    第二節(jié) 我國批準(zhǔn)《公約》的可行性和必要性
        一、我國《信托法》與《公約》的兼容性
        二、《法律適用法》與《公約》的兼容性
        三、我國財稅法律制度與《公約》的兼容性
        四、我國多法域的特征與《公約》的適用性
        五、上海自貿(mào)區(qū)信托業(yè)與《公約》的適用性
        六、全球法域競爭與批準(zhǔn)《公約》的必要性
        七、簽署《選擇法院協(xié)議公約》的影響與協(xié)調(diào)
        八、批準(zhǔn)《公約》推動國內(nèi)信托實(shí)體法的發(fā)展
    本章小結(jié)
結(jié)語
附錄：《公約》的中文譯本
參考文獻(xiàn)
后記
攻讀學(xué)位期間的科研成果

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2838808