本文選題：全權(quán)委托 + 信義關(guān)系��； 參考：《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》2017年12期

【摘要】：證券投資咨詢行業(yè)對(duì)于一國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展具有十分重要的意義。中國(guó)證券投資咨詢業(yè)由單純的向客戶提供投資建議升級(jí)為全權(quán)委托賬戶管理的咨詢業(yè)務(wù),是全行業(yè)走出困境和進(jìn)一步發(fā)展的必然要求。證券業(yè)務(wù)監(jiān)管上應(yīng)設(shè)置兩類(lèi)牌照,即"兩階牌照":投資建議的咨詢牌照和全權(quán)委托賬戶管理的咨詢牌照。全權(quán)委托賬戶管理的咨詢牌照的推行,需要改革一些為投資建議咨詢牌照所制定的規(guī)則,包括改革對(duì)咨詢業(yè)務(wù)中的委托代理的禁止性規(guī)定;對(duì)咨詢行業(yè)的收費(fèi)監(jiān)管進(jìn)行改革;放開(kāi)咨詢機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止,轉(zhuǎn)而采用強(qiáng)制信息披露的規(guī)制方法。投資咨詢業(yè)務(wù)的證券監(jiān)管奉行原則監(jiān)管:以保護(hù)客戶資產(chǎn)為目標(biāo),以投資咨詢機(jī)構(gòu)與客戶之間的信義義務(wù)關(guān)系為主軸,以反欺詐為證券執(zhí)法的核心。全權(quán)委托賬戶管理的業(yè)務(wù)合規(guī)需要監(jiān)管部門(mén)投入一定的執(zhí)法資源。
[Abstract]:The securities investment consulting industry has very important significance for the sound development of the securities market. Chinese securities investment consulting industry commissioned by the pure discretionary account management to provide investment advice for upgrading the consulting business, the whole industry is out of the predicament and the inevitable requirement for further development. The securities business supervision should be set up on the two class license, i.e. "two order licence": investment advice license and discretionary account management consulting license. Discretionary account management consulting license implementation, the need to reform some investment advisory licences for the rules, including the reform of the principal agent in the consulting business of prohibition; consulting supervision fees reform; release consultancy proprietary business is prohibited, instead of using the method of regulation of mandatory information disclosure. The investment advisory business of securities supervision and adheres to the principle of supervision Management: Taking the protection of customer assets as the goal and taking the relationship between investment consulting institutions and customers as the main axis, the core of securities law enforcement is anti fraud. The business compliance of authorized accounts management requires regulatory authorities to invest certain law enforcement resources.

【作者單位】： 清華大學(xué)法學(xué)院;
【基金】：中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年度資本市場(chǎng)法制課題研究課題“證券期貨投資咨詢活動(dòng)相關(guān)法律問(wèn)題研究”(主持人:湯欣教授)的階段性成果
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287;F832.51

【相似文獻(xiàn)】

相關(guān)期刊論文 前10條

1 王璐;證券投資基金運(yùn)作中的問(wèn)題及法律對(duì)策[J];現(xiàn)代金融;2004年10期

2 周慧;;開(kāi)放和優(yōu)化——論證券投資基金的監(jiān)管體制[J];福建法學(xué);2007年03期

3 曾貴冬;;證券投資基金的若干法律問(wèn)題[J];現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息;2009年09期

4 陳若冰;;我國(guó)證券投資基金法律關(guān)系的性質(zhì)研究[J];消費(fèi)導(dǎo)刊;2008年07期

5 時(shí)波;;從法學(xué)角度探尋證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)的成因[J];法制與社會(huì);2011年12期

6 趙磊;;證券投資基金關(guān)聯(lián)交易法律問(wèn)題研究[J];中國(guó)商界(上半月);2010年10期

7 賀萬(wàn)忠;我國(guó)證券投資基金契約結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)之檢討[J];法律科學(xué).西北政法學(xué)院學(xué)報(bào);2000年01期

8 張新平;證券投資基金若干法律問(wèn)題探討[J];湖北社會(huì)科學(xué);2003年11期

9 ;《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》公布[J];商業(yè)會(huì)計(jì);2003年12期

10 湯潔茵;;證券投資基金納稅主體資格的法律確證[J];稅務(wù)與經(jīng)濟(jì);2008年06期

相關(guān)會(huì)議論文 前3條

1 任萬(wàn)興;折喜芳;崔巍嵐;;證券投資基金的立法模式——兼評(píng)《證券投資基金法(草案)》[A];中國(guó)商法年刊第三卷（2003）[C];2003年

2 張曉聲;王黎黎;;我國(guó)證券投資基金治理結(jié)構(gòu)的完善[A];當(dāng)代法學(xué)論壇（2008年第1輯）[C];2008年

3 鄧睛睛;;淺談證券投資基金制度若干法律問(wèn)題[A];當(dāng)代法學(xué)論壇（2007年第2輯）[C];2007年

相關(guān)重要報(bào)紙文章 前10條

1 本報(bào)記者 周芬棉;證券法不該不管證券投資基金[N];法制日?qǐng)?bào);2005年

2 李俠;證券投資基金法律框架基本建立[N];金融時(shí)報(bào);2004年

3 鑫平;立法推動(dòng)產(chǎn)業(yè)崛起[N];中國(guó)證券報(bào);2003年

4 ;市場(chǎng)交易階段證券投資咨詢機(jī)構(gòu)具有的責(zé)任[N];河北經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào);2003年

5 浩民;名正方能言順 證券投資基金定義思辨[N];中國(guó)證券報(bào);2003年

6 ;調(diào)整范圍：限于證券投資基金[N];新華每日電訊;2002年

7 深圳證券交易所 法律部;投資者如何防范證券投資中的法律風(fēng)險(xiǎn)(二)[N];證券日?qǐng)?bào);2007年

8 證券時(shí)報(bào)記者 周榮祥;PE與證券投資基金應(yīng)分開(kāi)立法[N];證券時(shí)報(bào);2012年

9 ;中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者 境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則[N];證券時(shí)報(bào);2002年

10 ;證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法[N];中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào);2001年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前4條

1 佟勝奇;證券投資基金法律制度研究[D];吉林大學(xué);2009年

2 吳偉;證券投資基金法律問(wèn)題及其跨國(guó)活動(dòng)法律監(jiān)管研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2003年

3 黃一鳴;證券投資基金利益平衡機(jī)制研究[D];吉林大學(xué);2012年

4 陳星德;證券投資基金利益沖突的法律研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2007年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 吳丹青;我國(guó)證券投資基金治理法律制度研究[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2015年

2 黃文星;證券投資基金參與公司治理法律問(wèn)題研究[D];湖南大學(xué);2009年

3 楊帆;證券投資基金治理結(jié)構(gòu)法律問(wèn)題研究[D];中國(guó)政法大學(xué);2007年

4 袁孫榮;證券投資基金當(dāng)事人法律地位研究[D];南昌大學(xué);2008年

5 張薔;證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管法律問(wèn)題研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2008年

6 孔健;論證券投資服務(wù)客戶的分類(lèi)保護(hù)[D];廣西大學(xué);2012年

7 李鳳磊;論我國(guó)證券投資基金監(jiān)管體制的完善[D];首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué);2004年

8 翟艾婕;證券投資基金參與公司治理的法律問(wèn)題研究[D];華東政法大學(xué);2012年

9 敖曉華;論證券投資基金利益沖突交易的管制[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2006年

10 王芬;我國(guó)證券投資基金信息披露法律制度研究[D];西南政法大學(xué);2008年

，

本文編號(hào)：1742758