本文選題：全權(quán)委托 + 信義關(guān)系　； 參考：《證券市場導(dǎo)報》2017年12期

【摘要】：證券投資咨詢行業(yè)對于一國證券市場的穩(wěn)健發(fā)展具有十分重要的意義。中國證券投資咨詢業(yè)由單純的向客戶提供投資建議升級為全權(quán)委托賬戶管理的咨詢業(yè)務(wù),是全行業(yè)走出困境和進(jìn)一步發(fā)展的必然要求。證券業(yè)務(wù)監(jiān)管上應(yīng)設(shè)置兩類牌照,即"兩階牌照":投資建議的咨詢牌照和全權(quán)委托賬戶管理的咨詢牌照。全權(quán)委托賬戶管理的咨詢牌照的推行,需要改革一些為投資建議咨詢牌照所制定的規(guī)則,包括改革對咨詢業(yè)務(wù)中的委托代理的禁止性規(guī)定;對咨詢行業(yè)的收費監(jiān)管進(jìn)行改革;放開咨詢機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的禁止,轉(zhuǎn)而采用強(qiáng)制信息披露的規(guī)制方法。投資咨詢業(yè)務(wù)的證券監(jiān)管奉行原則監(jiān)管:以保護(hù)客戶資產(chǎn)為目標(biāo),以投資咨詢機(jī)構(gòu)與客戶之間的信義義務(wù)關(guān)系為主軸,以反欺詐為證券執(zhí)法的核心。全權(quán)委托賬戶管理的業(yè)務(wù)合規(guī)需要監(jiān)管部門投入一定的執(zhí)法資源。
[Abstract]:The securities investment consulting industry has very important significance for the sound development of the securities market. Chinese securities investment consulting industry commissioned by the pure discretionary account management to provide investment advice for upgrading the consulting business, the whole industry is out of the predicament and the inevitable requirement for further development. The securities business supervision should be set up on the two class license, i.e. "two order licence": investment advice license and discretionary account management consulting license. Discretionary account management consulting license implementation, the need to reform some investment advisory licences for the rules, including the reform of the principal agent in the consulting business of prohibition; consulting supervision fees reform; release consultancy proprietary business is prohibited, instead of using the method of regulation of mandatory information disclosure. The investment advisory business of securities supervision and adheres to the principle of supervision Management: Taking the protection of customer assets as the goal and taking the relationship between investment consulting institutions and customers as the main axis, the core of securities law enforcement is anti fraud. The business compliance of authorized accounts management requires regulatory authorities to invest certain law enforcement resources.

【作者單位】： 清華大學(xué)法學(xué)院;
【基金】：中國證監(jiān)會2016年度資本市場法制課題研究課題“證券期貨投資咨詢活動相關(guān)法律問題研究”(主持人:湯欣教授)的階段性成果
【分類號】：D922.287;F832.51

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本文編號：1742758