【摘要】：美國(guó)國(guó)父在制定憲法時(shí)有意使國(guó)會(huì)和總統(tǒng)在外交方面分享權(quán)力,相互制約。然而,總統(tǒng)在外交上享有天然的優(yōu)勢(shì)�？偨y(tǒng)不僅是國(guó)家元首,政府首腦,擁有與外國(guó)締約權(quán),任命外交官,接待外國(guó)使節(jié)等權(quán)力,而且作為三軍總司令,擁有相當(dāng)大的戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)。在制度層面,美國(guó)總統(tǒng)相對(duì)于國(guó)會(huì)的優(yōu)勢(shì)也顯而易見(jiàn)。美國(guó)國(guó)務(wù)院和國(guó)務(wù)卿直接對(duì)總統(tǒng)負(fù)責(zé),擁有制定外交政策的人員、信息、經(jīng)驗(yàn)等等優(yōu)勢(shì)。而具體到國(guó)防政策方面,國(guó)會(huì)的相對(duì)劣勢(shì)就更加突出。在戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊等危急關(guān)頭,舉國(guó)上下都將目光集中在總統(tǒng)身上,積極響應(yīng)總統(tǒng)的號(hào)召,而國(guó)會(huì)在這些時(shí)刻除了參加統(tǒng)一戰(zhàn)線,沒(méi)有更好的選擇。另外,作為一個(gè)擁有參眾兩院,545名成員的龐大組織,為協(xié)調(diào)復(fù)雜多元的利益關(guān)系,國(guó)會(huì)在國(guó)防政策的制定方面相對(duì)低效。加之冷戰(zhàn)期間,國(guó)際局勢(shì)緊張,民主黨和共和黨在眾多國(guó)防政策方面立場(chǎng)一致,國(guó)會(huì)很少干預(yù)總統(tǒng)的外交戰(zhàn)略。因此,在二戰(zhàn)后直到上個(gè)世紀(jì)90年代,在美國(guó)國(guó)防政策的制定和執(zhí)行上,國(guó)會(huì)一直處于總統(tǒng)的影子里,很少主動(dòng)采取行動(dòng)。 然而,先天優(yōu)勢(shì)不足和后天行為被動(dòng)并不能掩蓋這一事實(shí)——國(guó)會(huì)擁有眾多正式和非正式的渠道影響國(guó)防政策。正式渠道即憲法賦予的國(guó)會(huì)召集軍隊(duì),宣戰(zhàn),撥款等權(quán)力。其中國(guó)會(huì)的撥款權(quán),即“控制錢袋子的權(quán)力”,是其在與總統(tǒng)博弈時(shí)的最重要武器。通過(guò)控制戰(zhàn)爭(zhēng)撥款,國(guó)會(huì)在很大程度上可以控制戰(zhàn)爭(zhēng)的規(guī)模和形式。非正式渠道則更加多元化,如監(jiān)督性質(zhì)的,包括召開(kāi)聽(tīng)證會(huì),對(duì)行政部門瀆職行為的調(diào)查等；如國(guó)會(huì)有權(quán)要求行政分支就某項(xiàng)政策提供相關(guān)報(bào)告；再如,就某一議題,國(guó)會(huì)主動(dòng)爭(zhēng)取輿論支持的行動(dòng)。 另外值得注意的,國(guó)會(huì)自身和其周圍環(huán)境的新發(fā)展也為其在國(guó)防政策方面增加了新砝碼。就國(guó)會(huì)自身來(lái)說(shuō),其在國(guó)防方面的專業(yè)人員不斷增加,同時(shí)負(fù)責(zé)國(guó)防的下屬機(jī)構(gòu),如國(guó)會(huì)研究服務(wù),總審計(jì)署等得到升級(jí),而新機(jī)構(gòu)如國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室等已投入使用。另外,在預(yù)算方面的程序改革也使得國(guó)會(huì)獲得了更大的話語(yǔ)權(quán)。近年來(lái),利益集團(tuán)在國(guó)防政策方面對(duì)國(guó)會(huì)的游說(shuō)力度大大增加,而美國(guó)脆弱的經(jīng)濟(jì),加之金磚國(guó)家的迅速崛起都對(duì)美國(guó)在國(guó)際事務(wù)上的影響力和領(lǐng)導(dǎo)地位發(fā)起了挑戰(zhàn),也使得國(guó)會(huì)有了更多理由在與總統(tǒng)的博弈中表現(xiàn)得更加主動(dòng)和強(qiáng)勢(shì)。 在明確了國(guó)會(huì)在國(guó)防政策方面的傳統(tǒng)權(quán)力和新增優(yōu)勢(shì)的前提下,本文主要探討,分立政府對(duì)于國(guó)會(huì)國(guó)防政策行為的影響。自二戰(zhàn)以來(lái),分立政府,即兩黨分別控制行政分支和國(guó)會(huì),越來(lái)越成為政治常態(tài)。一般認(rèn)為,面對(duì)一個(gè)對(duì)立黨的總統(tǒng),國(guó)會(huì)更容易挑戰(zhàn)而非順從行政分支的國(guó)防戰(zhàn)略。在分立政府如何影響國(guó)會(huì)的立法效力方面,學(xué)者有許多相關(guān)研究。盡管各家的結(jié)論既有重合也有相悖的地方,但總體而言,這一領(lǐng)域得到了較為深入的剖析。相對(duì)來(lái)說(shuō),具體到分立政府與國(guó)會(huì)在國(guó)防政策方面的表現(xiàn)的關(guān)系,目前的研究十分不足。此為其一。其二,9/11恐怖襲擊在很大程度上改變了美國(guó)的國(guó)防部局和戰(zhàn)略。國(guó)會(huì)和總統(tǒng)的角力在新形勢(shì)下也有了新的內(nèi)容。而這一時(shí)期的相關(guān)文獻(xiàn)也極為缺乏。為了更深刻地了解國(guó)會(huì)在國(guó)防政策方面的動(dòng)態(tài),尤其是在分立政府對(duì)于國(guó)會(huì)在國(guó)防政策上的影響,本文選取2001至2011年作為研究對(duì)象,分析從9/11爆發(fā)到奧巴馬政府從伊拉克撤軍的十年國(guó)會(huì)與總統(tǒng)在國(guó)防政策方面的博弈。本文采取量化的研究方法,分別用國(guó)會(huì)對(duì)總統(tǒng)的年度國(guó)防支出的更改程度和國(guó)會(huì)舉行的國(guó)防政策相關(guān)的聽(tīng)證會(huì)這兩個(gè)指標(biāo)衡量國(guó)會(huì)在國(guó)防方面的主動(dòng)性。這兩部分的數(shù)據(jù)分別取自美國(guó)國(guó)會(huì)的年鑒和美國(guó)政府的印刷辦公室網(wǎng)站。 首先,本文提出兩個(gè)假設(shè)：1.從2001到2011年,隨著時(shí)間的推移國(guó)會(huì)會(huì)在國(guó)防支出方面做更大的改變,會(huì)舉行更多的聽(tīng)證會(huì)；2.在2001到2011年間,分立政府相比較一致政府會(huì)見(jiàn)證國(guó)會(huì)在國(guó)防支出預(yù)算上的更大改變和更多相關(guān)聽(tīng)證會(huì)。通過(guò)分析相關(guān)數(shù)據(jù),本文得出結(jié)論：雖然隨著時(shí)間的推移,國(guó)會(huì)在國(guó)防政策上表現(xiàn)得更為主動(dòng)和強(qiáng)勢(shì),但分立政府并沒(méi)有對(duì)其行動(dòng)有明顯影響。這一結(jié)論與Mayhew的著名論斷基本一致。盡管Mayhew的研究對(duì)象為國(guó)內(nèi)立法,但作為本文的靈感之源和理論框架,他對(duì)這一結(jié)果的解釋仍然對(duì)本文有極大的啟發(fā)。對(duì)于分立政府這一自變量的表現(xiàn),本文認(rèn)為以下幾點(diǎn)原因可以做以解釋：首先,從2001到2011這十年作為危機(jī)年份,兩黨合作的氛圍濃厚,在許多問(wèn)題上國(guó)會(huì)傾向于服從總統(tǒng)的決策；其次,相比較分立政府這一因素,戰(zhàn)事本身對(duì)于國(guó)會(huì)的行為影響更大；最后,本文選取的研究時(shí)間較短,數(shù)據(jù)樣本小,因此數(shù)據(jù)本身的局限性比較大,表現(xiàn)在數(shù)據(jù)波動(dòng)大,不利于分立政府這一自變量的顯現(xiàn),削弱了研究意義。另外值得注意的是,由于本文選取的時(shí)期具有特殊性,結(jié)論在推廣方面也有一定的局限性 目前,美國(guó)政壇兩極分化現(xiàn)象嚴(yán)重,分立政府作為政治常態(tài)頻頻出現(xiàn)。同時(shí),2008年次貸危機(jī)的后遺癥依然顯著,美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)于國(guó)防預(yù)算的監(jiān)管更加嚴(yán)格。隨著中國(guó),印度等的迅速崛起,奧巴馬政府重構(gòu)國(guó)防戰(zhàn)略,積極重返亞洲。因此,在國(guó)防政策方面,國(guó)會(huì)有更大的施展空間,與總統(tǒng)的博弈也將進(jìn)入新時(shí)期。在此背景下,對(duì)于國(guó)會(huì)在國(guó)防政策方面的研究顯得尤其必要。本文通過(guò)研究從2001到2011十年間國(guó)會(huì)的國(guó)防政策行為,以及其與分立政府的關(guān)系,不僅在一定程度上填補(bǔ)了現(xiàn)存文獻(xiàn)的空白,豐富了美國(guó)國(guó)會(huì)和政黨的相關(guān)研究,也希望能為未來(lái)的研究提供新的方向和思路。
【學(xué)位授予單位】：北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D771.2

【共引文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2754063