【摘要】： 本文以美國行政權(quán)在現(xiàn)代社會中的性質(zhì)、地位和功能的探討為切入點,以美國憲政原則為論述的起點,通過考察美國行政權(quán)擴張的歷史脈絡(luò),在尋求當(dāng)代行政權(quán)發(fā)展的一般規(guī)律的基礎(chǔ)上,力求在理論上構(gòu)造一個適應(yīng)于時代發(fā)展要求的新型的憲政制度模式。筆者認為,美國作為西方社會最為典型的分權(quán)制國家,自建國以來保持了二百多年的社會穩(wěn)定,社會結(jié)構(gòu)也在不斷地趨于優(yōu)化,可以說,美國是近代以來世界上最為穩(wěn)定的具有重大影響的法治國家,美國的經(jīng)驗無疑是富有借鑒價值的。 概括的說,美國行政權(quán)的擴張是歷史的必然,社會經(jīng)濟生活的日趨復(fù)雜化和人民福利的發(fā)展需要一個強大而功能齊備的服務(wù)型的政府,美國行政權(quán)的擴張具有堅實的民眾基礎(chǔ)和現(xiàn)實需要。從根本上講,美國作為一個民主憲政國家,政府權(quán)力的增減變化都取決于人民的需要,并經(jīng)人民意志的同意。美國的建國綱領(lǐng)秉承的是啟蒙運動和建國先賢的民主憲政理論,無論是以杰斐遜及潘恩為代表的民主派(主要繼承法國啟蒙思想),還是以麥迪遜、漢密爾頓為代表的自由共和派(主要繼承英國啟蒙思想),都把人民的意志、自由和利益作為政府權(quán)力合法性的根據(jù)。如果僅僅把美國行政權(quán)的擴張歸結(jié)為權(quán)力的本性以及傳統(tǒng)的憲政模式的缺陷并不能真正解釋這一問題,而美國歷史上存在的關(guān)于行政模式的理論爭論其實并沒有根本否定經(jīng)典憲政模式的生命力,而是尋求它在新的歷史條件下的合理形式。所以,我們在尋求一種更加具有實效性的憲政理論模式時,并非在根本上否認傳統(tǒng)憲政價值,而是為憲政發(fā)展尋求一種更加適應(yīng)時代變化的形式,形式變而基本價值保持穩(wěn)定。因此,在行政權(quán)擴張成為一種歷史必然的前提下,構(gòu)造三權(quán)之間、權(quán)利與權(quán)力之間的新型平衡關(guān)系將成為新的行政改革目標模式的關(guān)鍵,這就是新憲政論的在本文體現(xiàn)的主要論點。 第一章著力于分析描述美國建國以來行政權(quán)擴張的歷史進程。美國行政權(quán)擴張的歷程包含五個階段：第一個階段從美國建國到美國內(nèi)戰(zhàn),憲政制度所要解決的主要問題是中央與州的權(quán)力劃分問題,借助于立憲,美國建立了中央政府具有強大權(quán)力的聯(lián)邦國家,取代了由各州聯(lián)合而成的松散的邦聯(lián),三權(quán)分立而制衡的分權(quán)體制逐步形成。第二個階段從內(nèi)戰(zhàn)后重建到工業(yè)化時期,中央行政權(quán)力在與立法權(quán)的斗爭中逐步擴張,開始成為國家的象征和國家權(quán)力的集中代表。第三個階段從第一次世界大戰(zhàn)到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束,借助于“羅斯福新政”的推行,美國政府成為積極作為的“干預(yù)型政府”,行政權(quán)力得以急劇擴張。第四個階段從戰(zhàn)后到二十世紀末期,行政權(quán)力在民權(quán)運動的浪潮中繼續(xù)擴大,美國由“議會制政府”轉(zhuǎn)換為“總統(tǒng)制政府”。第五個階段從9·11事件至今。美國新保守主義的布什政府借助反恐的名義,借機擴大和強化行政權(quán)力,使得在國家與市民社會之間,行政部門與立法以及司法部門之間,政府機構(gòu)與非政府機構(gòu)之間,產(chǎn)生了某些失衡現(xiàn)象。布什在相當(dāng)程度上恢復(fù)了尼克松的“帝王總統(tǒng)”的權(quán)威,而金融危機的危害迫使美國政府加強了對經(jīng)濟和金融的全面監(jiān)管和干預(yù),行政權(quán)擴張的領(lǐng)域和深度都有進一步發(fā)展,對美國憲政體制產(chǎn)生了深遠的影響。美國行政權(quán)擴張呈現(xiàn)出如下特點：權(quán)力擴張與限制并存,權(quán)力斗爭復(fù)雜交織；權(quán)力擴張表現(xiàn)為行政疆域擴大,“最低限度的國家”被現(xiàn)代國家的“行政國家”模式所取代；行政國家特征日益明顯；行政權(quán)職能的多元性,兼具三權(quán)功能；行政權(quán)出現(xiàn)了自身分權(quán)與制衡的傾向。 第二章分析了影響美國行政權(quán)擴張的因素和消極后果,對美國行政權(quán)擴張因素的分析分為五個方面：思想因素、制度基礎(chǔ)、權(quán)力自身的本性和現(xiàn)實社會中人民權(quán)利與福利發(fā)展的需要以及作為制約因素的市民社會的衰微。首先,官僚制行政理論的主導(dǎo)地位構(gòu)成美國行政權(quán)擴張的思想基礎(chǔ),而民主制行政理論則構(gòu)成對主流行政理論的挑戰(zhàn),從而美國行政權(quán)的擴張過程始終面臨矛盾性的選擇。其次,美國行政權(quán)擴張制度基礎(chǔ),是兩種法治——積極法治與消極法治——的沖突與融合,在歷史發(fā)展過程中,積極法治最終取得支配地位,構(gòu)成了美國行政權(quán)擴張的制度基礎(chǔ)。再次,權(quán)力本性的外現(xiàn)。權(quán)利具有自我膨脹的本性,但權(quán)力既能夠為人民帶來權(quán)利和利益的保障和增長,同時也會威脅民主法治國家的憲政體制和人民的權(quán)利。權(quán)力的有益性與有害性的復(fù)雜性質(zhì),影響著行政權(quán)擴張的社會效果,這也是使得當(dāng)今美國行政權(quán)治理成為一個普遍難題的重要原因。復(fù)次,人民權(quán)利與福利需求的發(fā)展推動了行政權(quán)的擴張。通過國家這只“看得見的手”來彌補市場的失敗帶給公民享有的權(quán)利和自由的負面影響,并通過促進和滿足公益來促動私益的享有,適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀需要。最后,市民社會的衰微是導(dǎo)致行政權(quán)擴張的又一因素。在當(dāng)今的美國社會,自由主義的極端發(fā)展和個人主義的過分膨脹導(dǎo)致了公民不能團結(jié)成整體對抗強大的國家,弱化了外在制約的行政權(quán)力逐漸膨脹。由此可見,美國行政權(quán)擴張既有相當(dāng)強大的民眾需求這一合法性根據(jù),又有權(quán)力本性的因素,美國行政權(quán)的擴張具有相當(dāng)?shù)臍v史復(fù)雜性,但總體上是時代發(fā)展所必需。對美國行政權(quán)擴張的負面影響的分析：美國行政權(quán)的擴張在某種程度上會銷蝕既有的三權(quán)分立與制衡的體制模式,從而對憲政制度造成威脅；對民主、自由和人權(quán)形成威脅；導(dǎo)致腐敗和濫用權(quán)力,導(dǎo)致官僚主義和效率低下；造成智力與物質(zhì)資源的大量浪費。既然美國行政權(quán)的擴張具有歷史與現(xiàn)實的必然性,故僅僅著眼于限制的思路并不能解決問題,必須尋求新的治理進路。 第三章集中分析了現(xiàn)代社會中行政權(quán)力擴張的合理性基礎(chǔ),主要包括三個方面：第一,市場自身存在的缺陷及其導(dǎo)致的周期性經(jīng)濟危機亟需政府必須根據(jù)經(jīng)濟社會的目標要求對國民經(jīng)濟進行不間斷的宏觀調(diào)控。西方社會近代以來長期奉行的自由放任的市場經(jīng)濟存在一個根本的缺陷,就是經(jīng)濟增長的進程總是為周期性的經(jīng)濟危機所打斷,不僅經(jīng)濟增長的成果往往會毀于一旦,而且資本主義制度體系自身受到了嚴重威脅。政府對經(jīng)濟的干涉因此是不可避免的,“行政調(diào)控的經(jīng)濟”已經(jīng)成為國民經(jīng)濟生活的常態(tài)。第二,政府的積極作為是人民的基本權(quán)利得以實現(xiàn)的最可依賴的手段。這不僅在于政府具有促進權(quán)利實現(xiàn)的職責(zé)和能力,還在于任何重要權(quán)利的實現(xiàn)都需要成本,因此,在某種意義上講,所有權(quán)利并非天賦而是政府賦予的,沒有政府的積極作為,就沒有權(quán)利的實現(xiàn)。第三,“福利國家”作為當(dāng)代資本主義的重要特征,以政府的積極作為為前提的福利制度是解決西方社會“階級沖突的形式和制度整合”。由此可見,行政權(quán)力的擴大具有堅實的合理性基礎(chǔ)。但這種合理性的存在不能成為否定對政府權(quán)力進行控制的理由,行政權(quán)力的擴張必須遵守合理的限度。 第四章分析了實現(xiàn)憲政體制下的“治道變革”的緊迫性、理論資源和基本進路。美國行政權(quán)“治道變革”源自美國政府因行政權(quán)擴張導(dǎo)致的不良后果,它是現(xiàn)代國家能力的膨脹和國家權(quán)威的擴張所帶來的議會主權(quán)政府的衰弱以及與之相應(yīng)的個人主義的膨脹所帶來的社會分裂等因素合并而導(dǎo)致的雙重危機。這種憲政危機表現(xiàn)于政治體制結(jié)構(gòu)、國家與社會的關(guān)系、權(quán)威與自由等多個方面,它的本質(zhì)是國家行政權(quán)力的過度擴張與政治經(jīng)濟功能不足之間的矛盾所引發(fā)的合法性危機。為此必須實行憲政體制下的“治道變革”,而以哈貝馬斯、查爾斯·泰勒和奧斯特羅姆等為代表的西方學(xué)者對相關(guān)問題的研究為我們解決上述問題貢獻了一系列重要的理論資源�！爸蔚雷兏铩币蟆靶姓妒阶兏铩�,這是新憲政論視野下的“民主制行政模式”。社會發(fā)展要求賦予行政機關(guān)更大的權(quán)力,但是,社會發(fā)展同樣要求對行政機關(guān)日益擴大的行政權(quán)實施日益嚴密的監(jiān)督,因此走出一條具有平衡精神的民主行政之路應(yīng)是建構(gòu)新型憲政的必然選擇。 在結(jié)論部分,筆者指出：真正的治理之道,就必須處理好正確運用權(quán)力和限制權(quán)力的關(guān)系,處理好行政權(quán)力與人民民主權(quán)利的關(guān)系,使二者之間達成均衡。從內(nèi)部要素來看,憲制是各種沖突著的概念的均衡。一些互相矛盾、沖突的因素以及錯綜復(fù)雜的關(guān)系構(gòu)成了憲政民主概念的內(nèi)涵。理想的憲制體制則是在兩個極端之間伸縮形成的動態(tài)均衡。自由與平等的理想與權(quán)威的力量之間存在的對立統(tǒng)一決定了民主憲政制度下不斷變化的自由內(nèi)涵。因此,憲政的要義是權(quán)力與制約之間的動態(tài)均衡。行政領(lǐng)域的集權(quán)是不是泛濫的洪水,取決于防范它的堤壩。只要二者能夠達成或保持均衡,憲政就仍舊是健康的。因此,新憲政論視野下的“民主制行政模式”因此必然是具有強大結(jié)合能力的權(quán)力控制策略,即它能夠在符合人民權(quán)利與利益的現(xiàn)實需要的前提下將近代以來的權(quán)力限制、分立與平衡的各種方法與機制結(jié)合起來,從而構(gòu)造一個體現(xiàn)時代特點的理想的政治體制結(jié)構(gòu)。由此,經(jīng)典憲政模式依然有效,治道變革只不過是在新的平衡基礎(chǔ)上向著它的基本精神的回歸而已。 本文研究體現(xiàn)了兩個方面的意義：其一,通過對美國行政權(quán)擴張的分析可以為我國的法治建設(shè)提供有益的借鑒,推動中國從集權(quán)式的行政模式到民主行政模式的治道變革,從而節(jié)省法治的建設(shè)成本,以期早日實現(xiàn)法治國家的宏圖。其二憲政不僅代表一種體制,而且更體現(xiàn)為一種精神,培育具有權(quán)利意識和憲政精神的公民是憲政概念的應(yīng)有之義,這是憲政體制得以常青和法治社會得以存在和發(fā)展的重要前提條件。
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【學(xué)位授予單位】：山東大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2010
【分類號】：D771.2

【引證文獻】

相關(guān)博士學(xué)位論文 前1條

1 袁維杰;美國聯(lián)邦官僚制研究[D];南開大學(xué);2012年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前3條

1 房金蓉;論富蘭克林·羅斯福和現(xiàn)代美國總統(tǒng)職位的確立[D];西北師范大學(xué);2012年

2 鄭艷紅;論我國非訴行政強制執(zhí)行[D];延邊大學(xué);2013年

3 韓來善;有限政府理論視角下我國行政權(quán)力擴張問題研究[D];中共江蘇省委黨校;2013年

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本文編號：2509140