本文選題：美國(guó) + 聯(lián)邦主義　； 參考：《南開(kāi)大學(xué)》2013年博士論文

【摘要】：美國(guó)聯(lián)邦制是指由聯(lián)邦政府和州政府共同組成并分享權(quán)力的制度。從美國(guó)建國(guó)伊始,關(guān)于聯(lián)邦政府與各州之間“合理”分配權(quán)力、職能和責(zé)任的爭(zhēng)論從未停止。美國(guó)聯(lián)邦政治的發(fā)展過(guò)程中,聯(lián)邦政府在政策過(guò)程中日益居于主導(dǎo)地位,美國(guó)的縱向分權(quán)體制出現(xiàn)集權(quán)化的趨勢(shì)。然而,權(quán)力的集中并不能真正克服美國(guó)聯(lián)邦主義的天然“缺陷”,即分散的政治結(jié)構(gòu)常常導(dǎo)致政策的不一致性和政策實(shí)施過(guò)程中的低效率、以及聯(lián)邦資源分配的不平衡所造成的地區(qū)間矛盾,使美國(guó)的聯(lián)邦政治遭遇新的危機(jī)。本研究運(yùn)用歷史制度主義的理論方法,追溯美國(guó)聯(lián)邦制縱向權(quán)力關(guān)系的歷史演變和發(fā)展脈絡(luò),從司法、財(cái)政和行政三個(gè)方面對(duì)之進(jìn)行解讀。 美國(guó)聯(lián)邦制是建立在美國(guó)政治傳統(tǒng)與文化基礎(chǔ)上的“秩序模式”。美國(guó)獨(dú)有的自然生態(tài)環(huán)境、北美殖民地時(shí)期政治實(shí)踐、地方自治傳統(tǒng)和民情是美國(guó)聯(lián)邦主義思想產(chǎn)生的淵源。宗教圣約觀、社會(huì)契約論、限權(quán)理論和主權(quán)可分論成為美國(guó)聯(lián)邦主義的思想來(lái)源。美國(guó)聯(lián)邦制在形成過(guò)程中有其特有的制度變遷和發(fā)展路徑,表現(xiàn)于美國(guó)聯(lián)邦制歷史演進(jìn)的不同時(shí)期。 美國(guó)的聯(lián)邦主義政治以聯(lián)邦憲法為基本依據(jù),限定了美國(guó)聯(lián)邦政府和州政府所擁有的權(quán)力,包括固有權(quán)力、列舉權(quán)力、暗示權(quán)力和共享權(quán)力。這些權(quán)力在不同層級(jí)權(quán)力主體間的相互關(guān)系,形成了美國(guó)聯(lián)邦制下的復(fù)合性憲政結(jié)構(gòu)、以及復(fù)合行政運(yùn)行機(jī)制和復(fù)合司法體系。 美國(guó)聯(lián)邦制的縱向權(quán)力關(guān)系歷經(jīng)雙重聯(lián)邦主義、合作聯(lián)邦主義和新聯(lián)邦主義。1789年至1865年是美國(guó)雙重聯(lián)邦主義政治時(shí)期,這一時(shí)期州政府較之聯(lián)邦政府擁有著更多權(quán)力,強(qiáng)調(diào)各州憲法的“保留權(quán)力”和對(duì)聯(lián)邦政府權(quán)力的限制,聯(lián)邦政府權(quán)力的擴(kuò)大受到各州強(qiáng)有力的抵制。1860年至1930年美國(guó)的雙重聯(lián)邦主義受到挑戰(zhàn),聯(lián)邦主權(quán)和高于州的權(quán)力地位為聯(lián)邦最高法院所確認(rèn),聯(lián)邦政府在金融監(jiān)管、財(cái)稅征收和州際貿(mào)易管理等領(lǐng)域權(quán)力得以延伸。1930年以后,美國(guó)的聯(lián)邦政治進(jìn)入合作聯(lián)邦主義時(shí)期,羅斯福“新政”時(shí)期聯(lián)邦政府開(kāi)始大規(guī)模地干預(yù)和調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活。聯(lián)邦政府的權(quán)力擴(kuò)張?jiān)诖撕蠹s翰遜的“偉大社會(huì)”政策中達(dá)到頂點(diǎn)。對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的大規(guī)模干預(yù)導(dǎo)致聯(lián)邦財(cái)政支出急劇膨脹和聯(lián)邦政府的巨額財(cái)政赤字。尼克松上臺(tái)后,開(kāi)始推行以聯(lián)邦和州分享稅收為中心的新聯(lián)邦主義,努力恢復(fù)聯(lián)邦政府和州政府之間的權(quán)力平衡關(guān)系,力圖在二者間建立一種新的伙伴關(guān)系。里根上臺(tái)后,進(jìn)一步推行“新聯(lián)邦主義”,采取“整體撥款”和“稅入分享"等政策,力求“還權(quán)于州”。此后的幾任總統(tǒng)延續(xù)了這一政策。奧巴馬上臺(tái)后,恰逢美國(guó)金融危機(jī),他重拾“新政”政策,大幅度提升聯(lián)邦政府對(duì)金融領(lǐng)域的援助力度,直接干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì),再次打破聯(lián)邦政府和州政府間權(quán)力的平衡,使美國(guó)聯(lián)邦制縱向權(quán)力關(guān)系再次呈現(xiàn)權(quán)力向聯(lián)邦政府大幅度傾斜的趨勢(shì)。 美國(guó)自建國(guó)以來(lái),聯(lián)邦政府和州政府間權(quán)力關(guān)系呈周期性變化、權(quán)力逐漸向聯(lián)邦政府集中、保持二者間權(quán)力相對(duì)平衡性等特點(diǎn)。影響此種權(quán)力關(guān)系的主要因素包括：美國(guó)政治文化的二元性、美國(guó)的復(fù)合性權(quán)力結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、美國(guó)的政黨政治、以及美國(guó)人的政治理想與其政治體制間的裂痕等。 分析美國(guó)聯(lián)邦制縱向權(quán)力關(guān)系的基本理論框架為美國(guó)聯(lián)邦復(fù)合權(quán)力結(jié)構(gòu)理論,包含三個(gè)維度：第一,美國(guó)聯(lián)邦制設(shè)計(jì)的基本思想,即美國(guó)聯(lián)邦制中所蘊(yùn)涵的保護(hù)州權(quán)、保護(hù)公民自由權(quán)利和保護(hù)少數(shù)人權(quán)利的理論思想,這一美國(guó)憲法的根本原則保證了美國(guó)聯(lián)邦制縱向權(quán)力關(guān)系的穩(wěn)定性。第二,復(fù)合性權(quán)力結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)——復(fù)合性憲政結(jié)構(gòu)、復(fù)合性行政運(yùn)行機(jī)制和復(fù)合性司法體系的設(shè)計(jì)——以及三者間權(quán)力關(guān)系結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的制度性思想內(nèi)涵,即美國(guó)分權(quán)與制衡的憲政思想,這一基本思想保證了美國(guó)縱向權(quán)力關(guān)系的相對(duì)平衡性,防止聯(lián)邦政府權(quán)力的過(guò)度集中和州政府權(quán)力的過(guò)度分散。第三,美國(guó)聯(lián)邦制縱向權(quán)力關(guān)系的實(shí)際運(yùn)行機(jī)制及內(nèi)涵,其中不僅限于聯(lián)邦憲法所規(guī)定的聯(lián)邦政府的列舉權(quán)力,還包括在政治實(shí)踐中形成及由司法判例所確定的原則和延伸的權(quán)力。美國(guó)聯(lián)邦政治中,存在多重保障機(jī)制,這種機(jī)制不僅維護(hù)了聯(lián)邦和州政府權(quán)力關(guān)系的平衡,并且在維護(hù)美國(guó)聯(lián)邦政治穩(wěn)定發(fā)展過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了對(duì)公民基本權(quán)利的保護(hù)。
[Abstract]:From the beginning of the founding of the United States , the debate about the " reasonable " distribution of power , functions and responsibilities between the federal government and the states has never ceased .

The American federalism is the " order mode " based on American political tradition and culture . The unique natural ecological environment of the United States , the political practice in the colonial period of North America , the tradition of local autonomy and the people ' s feelings are the origin of American federalism .

The federal government of the United States , based on the federal constitution , defines the powers owned by the U.S . Federal Government and the state government , including the inherent powers , the enumeration of powers , the implied powers and the sharing of power . These powers are related to each other at different levels of power , forming a composite constitutional structure under the federal system of the United States , as well as the compound administrative operating mechanism and the compound judicial system .

Since 1930 , the federal government of the United States has more power to intervene and regulate the social and economic life of the federal government than the federal government .

Since the founding of the United States , the relationship between the federal government and the state has changed periodically . The power gradually concentrates on the federal government and maintains the balance of power between them . The main factors that influence such power relations include : the duality of American political culture , the structural design of the complex power of the United States , the political party politics of the United States , and the rift between American political ideals and its political system .

The basic theory framework for the analysis of the relationship between the longitudinal power of the United States and the Federal Republic of America consists of three dimensions : First , the basic idea of the American federalism design , namely , the theory of the state power , the protection of civil liberties and the protection of minority rights .
【學(xué)位授予單位】：南開(kāi)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D771.2

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：1990450