【摘要】： 證券市場在現(xiàn)代金融市場體系中處于極其重要的地位，在我國正處在發(fā)展和完善階段，它也是融通資金的重要渠道之一，是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分，對我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和完善起著較為重要的作用。本文旨在研究遏制證券違法犯罪，保障證券市場健康有序發(fā)展，推動我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的快速健康發(fā)展。本文分為三部分： 第一部分，分析和歸納證券市場違法犯罪的現(xiàn)狀。當(dāng)前證券市場“違法暗數(shù)”較大。這些違法暗數(shù)，對證券市場的健康發(fā)展極為不利，“違法暗數(shù)”形成的原因既有執(zhí)法理念的問題，也存在當(dāng)前查處證券違法犯罪的技術(shù)手段和查處違法犯罪的工作技巧落后的原因，同時(shí)還存在證券違法犯罪行為者逃避查處的原因。當(dāng)前中國證券市場上還有一種違法違規(guī)的“奇觀”——“再犯率”較高，并且“再犯率”較高主要集中在證券公司和多發(fā)生在二級市場。在上述情形之下，證券違規(guī)犯罪的形態(tài)在過去單一形態(tài)下又呈現(xiàn)多樣化，這種多樣化不僅表現(xiàn)在證券公司、上市公司、證券中介機(jī)構(gòu)等主體多樣化上，還表現(xiàn)在證券違法犯罪行為的多樣化上。再加之，法律法規(guī)的滯后性，也使證券違法犯罪行為者有機(jī)可逞。 第二部分，對證券違法犯罪的原因進(jìn)行宏觀分析。證券違法犯罪的原因，，既有內(nèi)在的，也與我國證券市場發(fā)展歷史時(shí)期較短的外部環(huán)境有著較為直接的關(guān)系。外部原因主要表現(xiàn)在：1．不能獨(dú)立有效司法是證券違法犯罪的重要條件；2．股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理是證券市場混亂的重大原因；3．監(jiān)管不力是證券犯罪得以存身的溫床；4．民事責(zé)任的追究不到位助長了證券違法犯罪行為。 第三部分，根據(jù)前述部分的研究，本部分主要是建構(gòu)性的探討，從六個方面提出預(yù)防和懲處證券方面的違法犯罪的政策及完善法制的建議，包括：大力加強(qiáng)投資者教育，提倡理性投資，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)提示；我國公司法律制度的完善；完善證券監(jiān)管規(guī)則和強(qiáng)化監(jiān)管措施；完善我國懲治性法律的立法；積極打造一支既懂證券金融又精通法律業(yè)務(wù)和辦案技能的執(zhí)法隊(duì)伍；大膽進(jìn)行改革，打破證券公司壟斷經(jīng)營。
[Abstract]:The securities market is in an extremely important position in the modern financial market system. In our country, it is at the stage of development and perfection, it is also one of the important channels of financing, and it is an important part of the socialist market economy system of our country. It plays an important role in the further development and improvement of our socialist market economy. The purpose of this paper is to curb the illegal crime of securities, to ensure the healthy and orderly development of the securities market, and to promote the rapid and healthy development of our socialist market economy. This article is divided into three parts: the first part, analyzes and summarizes the current situation of securities market crime. At present, the securities market, "illegal dark number" larger. These illegal dark numbers are extremely unfavorable to the healthy development of the securities market. The reason for the formation of "illegal dark numbers" lies in the concept of law enforcement. There are also the technical means to investigate and deal with securities crimes and the reasons why the working skills of investigating and dealing with illegal crimes lag behind, and at the same time, there are reasons for those who commit securities crimes to evade investigation and punishment. At present, there is a kind of "spectacle" of violation of laws and regulations in China's securities market, which means that the rate of recidivism is relatively high, and the higher rate of "recidivism" is mainly concentrated in the securities companies and occurs mostly in the secondary market. Under the above circumstances, the forms of securities offending crimes have been diversified in the past in a single form. This diversification is not only manifested in the diversification of securities companies, listed companies, securities intermediaries, and so on. It is also manifested in the diversification of securities illegal and criminal acts. In addition, the lag of laws and regulations, also make securities criminal behavior organic can succeed. The second part, carries on the macroscopic analysis to the securities illegal crime reason. The reason of securities crime is not only internal, but also directly related to the short external environment in the history of securities market development. The main external reasons are as follows: 1. The lack of independent and effective administration of justice is an important condition for securities crime; 2. Unreasonable ownership structure is the major cause of securities market chaos; 3. Weak supervision is the hotbed of securities crime. 4. The lack of accountability for civil liability has contributed to the illegal and criminal conduct of securities. The third part, according to the research of the aforementioned part, this part is mainly a constructive discussion, from six aspects to put forward the prevention and punishment of securities illegal and criminal policies and improve the legal system, including: to strengthen investor education, Promote rational investment, strengthen risk prompt; perfect the company legal system of our country; perfect the securities supervision rule and strengthen the supervision measure; perfect the legislation of the punishment law of our country; Actively build a law enforcement team that not only understands securities finance, but also is proficient in legal business and case handling skills; boldly carries out reforms to break the monopoly of securities companies.
【學(xué)位授予單位】：湖南師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：D917

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