本文選題：證券 + 犯罪��； 參考：《中國政法大學(xué)》2004年碩士論文

【摘要】：證券是“以證明或設(shè)定權(quán)利為目的所作成的憑證”，即記載并代表一定權(quán)利的文書；證券市場是證券發(fā)行和交易的場所，它在金融體系中居于重要的地位。證券犯罪是嚴(yán)重危害證券管理秩序、證券刑事法律規(guī)范規(guī)定應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的行為。證券和證券市場在一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要的作用，他們直接關(guān)系著一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)是否持續(xù)、健康、穩(wěn)定的發(fā)展。證券犯罪行為是對(duì)一個(gè)國家證券市場的嚴(yán)重危害行為，它的存在必然會(huì)對(duì)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)造成沖擊，甚至是毀滅性的打擊。因此，要保障一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展，就必須打擊和預(yù)防證券犯罪。 我國現(xiàn)實(shí)的證券形勢相當(dāng)嚴(yán)峻，一方面，已有的證券犯罪愈演愈烈；另一方面，一些嚴(yán)重的證券違法行為不斷涌現(xiàn)，如短線交易行為，改變募股資金用途行為等，他們互相交織，互相影響，嚴(yán)重破壞了證券管理秩序，給國家和廣大投資者造成了不可估量的損失，并在一定程度上影響到國家經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。 本文探討了證券及證券市場的定義和特征、證券犯罪的概念及特點(diǎn)，通過對(duì)證券犯罪的類型的分析，深入挖掘了證券犯罪的深層次原因，根據(jù)對(duì)證券犯罪的主觀原因和客觀原因的分析，探尋如何防治證券犯罪。 本文對(duì)我國當(dāng)前常見的典型證券犯罪作了簡要分析，并且在某些具體罪名上提出了修改建議。如建議將“偽造、變造國家有價(jià)證券罪”和“偽造、變造股票、公司企業(yè)債券罪”二罪合一為“偽造、變造有價(jià)證券罪”。 同時(shí)，本文著重分析了證券犯罪的客觀原因和主觀原因，從證券市場自身的運(yùn)行機(jī)制及其管理問題入手，分析了影響證券犯罪形成的客觀消極現(xiàn)象；從證券犯罪人智能結(jié)構(gòu)、需要結(jié)構(gòu)和道德法律意識(shí)入手，分析了影響證券犯罪形成的主觀心理態(tài)度。 此外，本文根據(jù)對(duì)證券犯罪的原因分析，從客觀和主觀兩方面提出了防治措施。在客觀上要完善證券市場運(yùn)行體系，加強(qiáng)規(guī)范證券行業(yè)主體的行為，，完善證券刑法體系；主觀上要消除和弱化證券犯罪心理，加強(qiáng)證券職業(yè)道德教育和證券法制教育，從而形成全方位的、多層次的、多方面的防治體系。 由于本人學(xué)術(shù)水平有限，文章中不免會(huì)出現(xiàn)一些幼稚甚至錯(cuò)誤的內(nèi)容，敬請(qǐng)各位老師批評(píng)指正。
[Abstract]:Securities is a "certificate made for the purpose of proving or establishing rights", that is, a document that records and represents certain rights. The securities market is the place where securities are issued and traded, and it plays an important role in the financial system. Securities crime is an act that seriously endangers the order of securities management and should bear criminal responsibility according to the regulation of securities criminal law. Securities and securities market plays an important role in the economic development of a country. They are directly related to the sustained, healthy and stable development of a country's economy. Securities crime is a serious harm to a country's securities market, and its existence will inevitably impact the economy of a country, even a devastating blow. Therefore, to ensure the smooth development of a country's economy, it is necessary to crack down and prevent securities crime. The real security situation in our country is quite serious. On the one hand, the existing securities crimes are becoming more and more serious; on the other hand, some serious securities illegal acts continue to emerge, such as short-term trading behavior, changing the use of equity issuance funds, and so on. They interweave and influence each other, seriously destroy the order of securities management, cause inestimable losses to the state and investors, and affect the normal development of national economy to a certain extent. This paper discusses the definition and characteristics of securities and securities market, the concept and characteristics of securities crime, and through the analysis of the types of securities crime, excavates the deep-seated reasons of securities crime. Based on the analysis of subjective and objective reasons of securities crime, this paper explores how to prevent and cure securities crime. This paper makes a brief analysis of the typical securities crimes in our country, and puts forward some suggestions to amend them. For example, the crime of forgery and alteration of state marketable securities and the crime of forgery, alteration of stocks and corporate bonds should be combined into the crimes of forgery and alteration of securities. At the same time, this paper analyzes the objective and subjective causes of securities crime, starting with the operation mechanism of the securities market and its management problems, analyzes the objective negative phenomena that affect the formation of securities crimes, and analyzes the intelligent structure of securities offenders. Starting with the structure and moral consciousness, this paper analyzes the subjective psychological attitude that affects the formation of securities crime. In addition, based on the analysis of the causes of securities crime, this paper puts forward the preventive measures from the objective and subjective aspects. Objectively, it is necessary to perfect the operating system of the securities market, strengthen the regulation of the behavior of the main body of the securities industry, and perfect the criminal law system of the securities; subjectively, we should eliminate and weaken the psychology of securities crime, strengthen the education of securities professional ethics and securities legal system, Thus forming an all-round, multi-level, multi-faceted prevention and control system. Due to my limited academic level, the article will inevitably appear some naive or even wrong content, please teachers criticize and correct.
【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號(hào)】：D917

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本文編號(hào)：2021336