本文關(guān)鍵詞：戶籍對(duì)價(jià)、勞動(dòng)力遷移與土地流轉(zhuǎn)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

＜財(cái)經(jīng)科學(xué)》２０１１／１總２７４期

戶籍對(duì)價(jià)、勞動(dòng)力遷移與土地流轉(zhuǎn)※
張良悅

［內(nèi)窖摘要】土地流轉(zhuǎn)的根本目的在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。需要城市化的大力發(fā) 展，勞動(dòng)力遷移和土地流轉(zhuǎn)是城市化發(fā)展的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。然而。在中國(guó)目前的制度 約束下．戶籍制度成為勞動(dòng)力遷移的退出和進(jìn)入壁壘。戶籍制度之所以成為城市化的 一個(gè)障礙，就在于附著

于其上的福利價(jià)值．所以，要消除這一障礙必須交換其福利價(jià) 值。奉文認(rèn)為，在農(nóng)村勞動(dòng)力城市化遷移中．通過(guò)戶籍對(duì)價(jià)來(lái)解決遷移勞動(dòng)力的土地 退出和城市安置．不僅能夠蛀勵(lì)勞動(dòng)力遷移，而且也有利于土地漉轉(zhuǎn)。這是一種可行 的戶籍改革措施和城市化的發(fā)展策略。 ［關(guān)鍵詞】城市化；戶籍對(duì)價(jià)；勞動(dòng)力遷移；土地流轉(zhuǎn)

一、問(wèn)題的提出 土地流轉(zhuǎn)不僅僅是一種土地要素的流轉(zhuǎn)，更是一種社會(huì)的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方

式的轉(zhuǎn)變，因而，土地流轉(zhuǎn)必然包括農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，家庭農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè) 發(fā)展以及地方政府在土地流轉(zhuǎn)過(guò)程中的制度供給等多方面的內(nèi)容�！瓘纳鐣�(huì)經(jīng)濟(jì)
發(fā)展的歷史邏輯上看，只有通過(guò)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展，逐步把農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移 到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和城市中去，才能使留在農(nóng)村中的經(jīng)營(yíng)主體逐步擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模。這樣

看來(lái)，與其說(shuō)土地流轉(zhuǎn)是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，不如說(shuō)土地流轉(zhuǎn)是工業(yè)化和城市化問(wèn) 題。 隨著農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)的常態(tài)，流轉(zhuǎn)者之間勢(shì)必會(huì)發(fā)生職業(yè)身 份的轉(zhuǎn)換，因而需要對(duì)其身份進(jìn)行重新認(rèn)證。由于中國(guó)的農(nóng)村土地為集體所有
制，具有社區(qū)共有制的特征，［２ｊ所以，當(dāng)部分農(nóng)民退出土地經(jīng)營(yíng)之后，也必須相

應(yīng)地退出其所占有的社區(qū)資源；另一方面，由于戶籍制度的分離，使得戶籍身份
※本文為國(guó)家社科基金項(xiàng)目‘城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)地非農(nóng)化問(wèn)題研究＞（１０ＢＪＹ０７１）和河南省哲學(xué)社會(huì) 科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目‘河南農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)問(wèn)題研究）（２００９ＢＪＪ００１）階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：張良悅（１朝仔一）。男．安陽(yáng)師范學(xué)ＰＣ－Ｔ－商管理學(xué)院（安陽(yáng)，４５５００２）。刮教授。研究方向：制度經(jīng)濟(jì) 學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

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具有資源稟賦的價(jià)值特征，因而，遷移農(nóng)民的退出便具有退出成本和權(quán)益價(jià)值。 這樣，勞動(dòng)力的遷移又必然涉及到戶籍制度的改革。
二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

城市化的本質(zhì)是人口的城市化，是農(nóng)村勞動(dòng)力逐步移民城市的過(guò)程。然而， 現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題是，各級(jí)政府在所謂的城市化進(jìn)程中，往往偏向城市的發(fā)展，，而不是 城市化本身，例如，注重城市空間的擴(kuò)張，注重城市形象工程，公共品的提供主 要集中在城市戶籍人口上�！荆硟海矗蕿榱思m正這一傾向，陸銘和陳釗【５］認(rèn)為在保護(hù)耕 地的目標(biāo)下，土地的再配置要與戶籍改革聯(lián)動(dòng)，哪里需要更多的建設(shè)用地指標(biāo)， 就必須相應(yīng)增加本地新增戶籍人口的數(shù)量，特別是要接納那些已經(jīng)在城市工作和 生活的非戶籍人口。勞動(dòng)力要和土地指標(biāo)一起流動(dòng)，推動(dòng)土地和戶籍制度的聯(lián)動(dòng) 改革，讓更多的勞動(dòng)力分享經(jīng)濟(jì)積聚的好處。事實(shí)上，城市化、勞動(dòng)力遷移與土 地流轉(zhuǎn)表現(xiàn)為社會(huì)發(fā)展過(guò)程相互關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)，相互決定。例如，周天勇№Ｊ認(rèn)為， 人口流動(dòng)是縮小城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間發(fā)展差距，特別是縮小居民之間收入差距的 重要途徑；鄉(xiāng)村和不發(fā)達(dá)地區(qū)剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移之后，會(huì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，并通過(guò) 土地流轉(zhuǎn)逐步規(guī)�；�(jīng)營(yíng)。但是，人口如何流動(dòng)，從何突破，卻是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的選 擇難題。盡管有學(xué)者認(rèn)為，通過(guò)建立土地市場(chǎng)化的流轉(zhuǎn)機(jī)制，可以使農(nóng)民從土地 的人身依附關(guān)系中解脫出來(lái)，使那些想脫離土地的農(nóng)民通過(guò)土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，獲 得相應(yīng)利益，解除其進(jìn)入城市并長(zhǎng)期生活的后顧之憂�！荆罚耆欢@一認(rèn)識(shí)雖然從 理論上說(shuō)具有合理性，但在實(shí)踐操作上具有相當(dāng)大的困難，因?yàn)�，它沒(méi)有考慮農(nóng) 民遷移的退出和安置成本。特別是，當(dāng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)化和城市化不能為土地 流轉(zhuǎn)的農(nóng)民提供基本的生存條件、足夠的就業(yè)機(jī)會(huì)和基本的福利保障時(shí)，“失地” 和“變市民”更可能換來(lái)的僅僅是無(wú)業(yè)市民的身份。因此，在勞動(dòng)力的城鎮(zhèn)化遷 移過(guò)程中，勞動(dòng)力的退出約束和安置成本不可忽視�！荆� Ｊ胡必亮【９Ｊ９認(rèn)為，談到城鎮(zhèn) 化，人們一般都會(huì)想到人口和勞動(dòng)力的地域遷移問(wèn)題，而往往會(huì)忽視他們的社會(huì)
遷移（ｓｏｃｉａｌ ｍｏｂｉｌｉｔｙ）問(wèn)題。這樣容易出現(xiàn)人ＶＩ和勞動(dòng)力的流動(dòng)與轉(zhuǎn)移不徹底、

不穩(wěn)定的情況，甚至還會(huì)出現(xiàn)社會(huì)歧視、社會(huì)排斥等種種社會(huì)不公現(xiàn)象。為此，
楊繼瑞提出，通過(guò)加速新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程、戶籍制度改革與農(nóng)村土地制度改革的聯(lián)

動(dòng)，可以為有條件的農(nóng)村居民提供“傳統(tǒng)農(nóng)民身份”退出的自由選擇權(quán)。有條件 的農(nóng)民可以自愿“放棄初始土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)”和“放棄宅基地使用權(quán)”，將其出 售給國(guó)家，以獲得現(xiàn)代社會(huì)保障體系中的社會(huì)保障。而且，楊繼瑞認(rèn)為土地流轉(zhuǎn) 和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移必須有完善的配套制度，特別是有公正的法制環(huán)境、有效的社會(huì)保 障制度和醫(yī)療保險(xiǎn)制度等公共產(chǎn)品和公共服務(wù)制度。這樣，農(nóng)民才會(huì)徹底轉(zhuǎn)出承 包土地，并從土地經(jīng)營(yíng)中退出來(lái)。所以，要促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)，必須構(gòu)建城鄉(xiāng)一體的 戶籍制度、就業(yè)制度、教育制度以及各種公共產(chǎn)品與公共服務(wù)供應(yīng)制度�！荆保埃�

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上述研究表明，學(xué)者們已注意到城市化進(jìn)程中土地流轉(zhuǎn)、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、戶籍 制度改革之間的相互關(guān)系。提出了勞動(dòng)力遷移過(guò)程中重視遷移農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)利和 社會(huì)保障權(quán)利，農(nóng)村勞動(dòng)力向城市的遷移并不是一個(gè)“城市戶口”的簡(jiǎn)單登記或 認(rèn)證，而必須是遷移居民的“安家落戶”或扎根。但怎樣重視農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)利， 又怎樣給予農(nóng)民社會(huì)保障權(quán)利，如何使農(nóng)民從土地中退出，如何又使農(nóng)民有效地 融入城市等問(wèn)題還需要作進(jìn)一步的研究。本文的研究目的試圖說(shuō)明戶籍制度的改
革如何促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)和勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移這一問(wèn)題。

三、“候鳥(niǎo)式”勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移與土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的稀薄 從理論上，在中國(guó)，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)以及非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)不斷增加，租賃市場(chǎng) 的進(jìn)一步發(fā)展存在著巨大的可能性，這不僅有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，也有利于土
地合并，改善當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村土地過(guò)于細(xì)碎化的狀況�！荆桑伞咳欢�，由于中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)

力轉(zhuǎn)移的不完整性，使非農(nóng)就業(yè)高的農(nóng)民不能從土地上完全退出，結(jié)果導(dǎo)致土地
流轉(zhuǎn)市場(chǎng)供給方面的稀薄。 中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移就業(yè)限于城鄉(xiāng)分治的戶籍制度，主要特點(diǎn)是職業(yè)與身份 相分離、城鄉(xiāng)之間雙向流動(dòng)。即所謂“亦工亦農(nóng)”。造成勞動(dòng)力完全轉(zhuǎn)移退出障 礙的制度特征主要包括戶籍制度和城市安置成本。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，戶籍制度是 城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的一道重要的隔離墻，有力地阻止了城鄉(xiāng)之間、城市之間和鄉(xiāng)村之 間的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。盡管在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下。勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移已經(jīng)完全放開(kāi)。但是戶籍

制度的福利價(jià)值不僅沒(méi)有消除，反而更加凸現(xiàn)。戶籍制度不僅是一種居住的身份 要求，同時(shí)也是一種社會(huì)福利品支取的憑證。如果不具有某一社區(qū)的戶籍制度， 將無(wú)法享受該社區(qū)的公共產(chǎn)品和公共資源，因而不可能融入現(xiàn)代化的社會(huì)生活 中。比如，城市戶籍制度就涉及到住房保障、社會(huì)保障、醫(yī)療保障、義務(wù)教育， 以及所有城市中的公共產(chǎn)品的低費(fèi)和免費(fèi)使用；同樣，在農(nóng)村社區(qū)，只要具有社
區(qū)成員資格，就天然享有社區(qū)土地使用權(quán)的資源稟賦，而不具有成員資格者，就

無(wú)法獲得。不少學(xué)者在提出戶籍改革時(shí)，簡(jiǎn)單地歸結(jié)為實(shí)施通行的身份證登記制
度，而沒(méi)有考慮到戶籍制度背后公共產(chǎn)品和公共資源的權(quán)利內(nèi)涵及這些資源的城 鄉(xiāng)置換，顯然是不可行的。 這里面最重要的問(wèn)題是，土地承包權(quán)賦予農(nóng)民的土地資源稟賦在目前市場(chǎng)化

的轉(zhuǎn)軌過(guò)程中不具有可交易性和置換性，從而造成了農(nóng)村移民遷入城市的高安置
成本。反過(guò)來(lái)。勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移的不完整，又導(dǎo)致了土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的困難。 就一般情況而言，大部分農(nóng)村向城市的移民被看作是永久性的移民，但在中國(guó)這 種轉(zhuǎn)移卻是暫時(shí)性的或“候鳥(niǎo)式”的。這種轉(zhuǎn)移方式的一個(gè)嚴(yán)重后果是，移民在 城市中安家投資的機(jī)會(huì)受到限制，因?yàn)樗麄冊(cè)谵r(nóng)村中的財(cái)產(chǎn)不能轉(zhuǎn)移，而且他們

也沒(méi)有進(jìn)入城市信貸的資格。在其他發(fā)展中國(guó)家，移民可以自由地賣(mài)出他們?cè)谵r(nóng)

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村的土地和在當(dāng)?shù)剞r(nóng)村企業(yè)擁有的股份。而中國(guó)不僅不是如此，相反，從制度上 看，一旦他們進(jìn)入城市安家落戶，就應(yīng)該無(wú)條件地放棄農(nóng)村中所擁有的資源。所 以。這種財(cái)產(chǎn)的不可移動(dòng)性影響了移民將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到城市以購(gòu)買(mǎi)住房、開(kāi)辦企 業(yè)、融入城市社會(huì)的能力，ｕ２Ｊ成為農(nóng)村勞動(dòng)力遷入城市的退出成本。據(jù)黃祖輝和
王鵬【１３ Ｊ的調(diào)查顯示，農(nóng)戶繼續(xù)保留土地承包權(quán)的主要原因已經(jīng)不是可以從中獲

取較好的生活保障，而是認(rèn)為放棄了土地也沒(méi)有什么好處或得到其他保障。特別 是有近５０％的調(diào)查戶認(rèn)為如果政府能夠?yàn)樗麄兲峁┻m當(dāng)?shù)酿B(yǎng)老保障，就愿意放 棄承包地；也有農(nóng)戶向政府提出了一次性補(bǔ)償費(fèi)用和一定的就業(yè)機(jī)會(huì)的條件。 四、中國(guó)戶籍制度的“價(jià)值”凸現(xiàn)及城鄉(xiāng)戶籍分割的危害 中國(guó)目前仍然保持著城鄉(xiāng)、區(qū)域分割的戶籍制度，這種戶籍制度源于計(jì)劃經(jīng) 濟(jì)年代。戶籍制度自從建立以來(lái)，就和勞動(dòng)就業(yè)與社會(huì)福利保障等制度聯(lián)系在一 起，把城鄉(xiāng)人口分成兩個(gè)經(jīng)濟(jì)利益上完全不平等的社會(huì)階層，強(qiáng)化了人口對(duì)所在 地區(qū)的人身依附關(guān)系。改革開(kāi)放三十年來(lái)，戶籍制度雖有所松動(dòng)，例如人口和勞 動(dòng)力可以自由流動(dòng)，但從根本上仍未解除地域限制，不能進(jìn)行人口的有效遷徙。 相反，戶籍制度在其附加福利價(jià)值方面更加凸現(xiàn)，這種價(jià)值凸現(xiàn)既包括城市戶籍 制度，也包括農(nóng)村戶籍制度。 城市戶籍制度的價(jià)值在向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，主要表現(xiàn)為政府為城市居民提 供的社會(huì)保障和地域公共產(chǎn)品，具體可概括為有排他性的三項(xiàng)公共服務(wù)，即以城 市最低生活保障為主的社會(huì)救助服務(wù)，以經(jīng)濟(jì)適用房和廉租房實(shí)物或租金補(bǔ)貼為
主的政府補(bǔ)貼性住房安排，城市公立學(xué)校的平等就學(xué)權(quán)�！荆保� Ｊ農(nóng)村戶籍制度的價(jià)值

則主要是農(nóng)村居民獲取的農(nóng)村集體土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。這種承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是一種用益 物權(quán)，可以繼承與分割，承擔(dān)著農(nóng)民的就業(yè)、生存和社會(huì)保障功能。由于供給制 度的缺陷，特別是公共財(cái)政制度的不完善，導(dǎo)致了這兩種福利價(jià)值的自我強(qiáng)化和
封閉。

就城市戶籍的價(jià)值而言，政府對(duì)公共產(chǎn)品的供給是免費(fèi)的，作為供給主體的 城市政府不愿意提供更多的產(chǎn)品供給。在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，城市政府有義務(wù)和責(zé) 任提供公共產(chǎn)品，但這并不是免費(fèi)的，而是有報(bào)償?shù)摹Ｆ滟M(fèi)用的支取方式就是財(cái) 產(chǎn)稅，即政府通過(guò)財(cái)產(chǎn)稅的征收為公共產(chǎn)品進(jìn)行融資，居民提供財(cái)產(chǎn)稅為公共產(chǎn) 品支付使用成本。而且，居民稅收支付越多，公共產(chǎn)品的使用越多越好；政府供
給的公共產(chǎn)品越多越好，獲取的財(cái)產(chǎn)稅越多，本質(zhì)上是一種市場(chǎng)化的供求機(jī)制。

蒂伯特模型很好地解釋了城市政府與居民之間關(guān)于城市公共產(chǎn)品供給的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)
制。反觀我國(guó)各級(jí)城市政府，由于缺少財(cái)產(chǎn)稅的稅收項(xiàng)目，作為消費(fèi)者的居民并

沒(méi)有為其享用的城市公共產(chǎn)品提供直接的成本支付。這樣運(yùn)行的結(jié)果必然是，居 民因無(wú)成本約束而對(duì)城市公共產(chǎn)品的需求偏好偏大，不易滿足，而政府對(duì)公共產(chǎn)

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品的投資缺少相應(yīng)的稅收來(lái)源，財(cái)政負(fù)擔(dān)加重，支付“事出無(wú)名”，公共產(chǎn)品的 供給短缺。所以，作為一個(gè)理性的城市政府，不愿意擴(kuò)大其公共產(chǎn)品的供給數(shù)量 和消費(fèi)群體。這也說(shuō)明了為什么地方政府只是愿意大力發(fā)展城市，而不愿城市 化。 就農(nóng)村的戶籍價(jià)值而言，雖然農(nóng)村土地為農(nóng)村集體所有，但農(nóng)村居民對(duì)其承 包的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)無(wú)成本約束、無(wú)退出機(jī)制，導(dǎo)致農(nóng)村居民對(duì)其土地資源稟賦的 “持有偏好”。這就是說(shuō)，在這一制度環(huán)境約束下，農(nóng)民始終保持其對(duì)土地承包經(jīng) 營(yíng)權(quán)的占有是其“占優(yōu)策略”。盡管農(nóng)村居民在非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)增加之后，對(duì)土地 的依賴逐步降低，但由于無(wú)法進(jìn)行資產(chǎn)置換和資源退出，再加上在農(nóng)業(yè)稅全面取 消，糧食生產(chǎn)實(shí)行直接補(bǔ)貼的政策之后，使農(nóng)民對(duì)土地的持有沒(méi)有任何成本。所 以，他們決不會(huì)放棄這一資源稟賦，而換取一個(gè)不具有穩(wěn)定的公共產(chǎn)品享受資格 的“市民戶籍”。事實(shí)上，作為土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)載體的土地，不僅是農(nóng)民的基本 生產(chǎn)資料，而且是農(nóng)民的生存保障資料。在土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的市場(chǎng)化流轉(zhuǎn)中，如 果農(nóng)民的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)由于各種原因而丟失，自身既沒(méi)有新的就業(yè)渠道和其他 生活資料來(lái)源，社會(huì)又沒(méi)有相應(yīng)的保障制度給予援助的話，就會(huì)導(dǎo)致在土地承包 經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)中造成農(nóng)民失地、失利、失業(yè)和失所。因此，農(nóng)民的這種“占優(yōu)策 略”是一種非常理智的決策。由此，我們可以理解為什么農(nóng)村會(huì)有大量的土地撂
荒、粗放耕種，以及很少自愿的土地流轉(zhuǎn)。

城鄉(xiāng)和區(qū)域分割戶籍制度的最大危害是造成福利壁壘和阻礙全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的
形成，進(jìn)而造成勞動(dòng)力的自由遷徙和流動(dòng)，阻礙城市化的健康發(fā)展。例如，最近

的民工荒就是由于制度性分割妨礙勞動(dòng)力市場(chǎng)自發(fā)進(jìn)行供求關(guān)系的調(diào)節(jié)造成的。
雖然勞動(dòng)力流動(dòng)成為普遍現(xiàn)象。但是由于戶籍制度的存在，農(nóng)民工還不能把工作

地當(dāng)作自己的永久居住地，不僅經(jīng)常性、季節(jié)性地返鄉(xiāng)，還把農(nóng)村作為養(yǎng)老歸 宿。這樣，勞動(dòng)力市場(chǎng)就形成了一種地理意義上的分割：勞動(dòng)力需求在沿海地區(qū) 和城市，勞動(dòng)力供給在中西部農(nóng)村。［１５－另一方面，影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于戶籍 制度的福利壁壘，造成了農(nóng)民退出土地的退出成本，從而使農(nóng)民長(zhǎng)期持有土地成 為“占優(yōu)策略”，其結(jié)果必然是導(dǎo)致農(nóng)地的細(xì)碎化，不能有效地啟動(dòng)土地流轉(zhuǎn)，
不利于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展。 五、戶籍對(duì)價(jià)、勞動(dòng)力遷移與土地流轉(zhuǎn)

戶籍制度改革必然是一個(gè)戶籍價(jià)值重構(gòu)的過(guò)程，其核心問(wèn)題是權(quán)力重新界定
和利益調(diào)整。戶籍制度改革的基本目標(biāo)是回歸本位，這就是說(shuō)，通過(guò)戶籍制度改

革，剝離附著于其上的福利制度，實(shí)現(xiàn)居民統(tǒng)一的社會(huì)福利制度，從而有利于居 民身份平等化和遷徙自由。這一改革包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一方面是增加城市居 民對(duì)城市公共產(chǎn)品使用的成本，消除其使用“特權(quán)”和城市戶籍價(jià)值。進(jìn)而消除

萬(wàn)方數(shù)據(jù)

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對(duì)農(nóng)村移民的社會(huì)歧視；另一方面，通過(guò)戶籍對(duì)價(jià)機(jī)制，將農(nóng)村居民的資源稟賦 置換到城市中去，通過(guò)放棄對(duì)土地資源使用的占有權(quán)，獲取城市居民的安置成本 和分享城市公共產(chǎn)品。第一個(gè)內(nèi)容主要是城市居民的財(cái)產(chǎn)稅（房地產(chǎn)稅）問(wèn)題， 在此不作分析，第二個(gè)內(nèi)容則是農(nóng)村勞動(dòng)力的退出機(jī)制。
（一）農(nóng)村社區(qū)遷移成員資源稟賦的退出

中國(guó)農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)應(yīng)該置入制度變遷的視野中加以準(zhǔn)確的理解和 設(shè)置。農(nóng)村土地集體所有家庭經(jīng)營(yíng)的制度安排已經(jīng)證明是一種有效的土地使用方 式，對(duì)于農(nóng)村反貧困具有不可估量的作用。［１６ｊ然而，家庭承包經(jīng)營(yíng)造成的土地細(xì) 碎化對(duì)于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展是一個(gè)嚴(yán)重的威脅，ｕ７ Ｊ而土地流轉(zhuǎn)的引人是對(duì)這一 制度的重大修補(bǔ)。同時(shí)，隨著工業(yè)化的發(fā)展和城市化的推進(jìn)，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)向一 元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的結(jié)果和基本要求必然是農(nóng)村居民大量地向城市轉(zhuǎn)移，可以說(shuō)，土地 流轉(zhuǎn)和農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面。所以，從制度變遷的角度看，土 地流轉(zhuǎn)可以看成是農(nóng)村土地制度的第二次創(chuàng)新：第一，通過(guò)土地流轉(zhuǎn)，消除土地 細(xì)碎化，擴(kuò)大家庭生產(chǎn)規(guī)模，逐步引入現(xiàn)代要素，變傳統(tǒng)的小農(nóng)生產(chǎn)為現(xiàn)代農(nóng)業(yè) 生產(chǎn)。為工業(yè)化和城市化的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。第二，通過(guò)土地流轉(zhuǎn)，大 規(guī)模地轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，促使城市第二、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高城市積聚效
應(yīng)。

產(chǎn)權(quán)是由于資源的稀缺所引起的，它是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì) 品使用的權(quán)利。制度變遷和產(chǎn)權(quán)安排的基本原則在于對(duì)資源的有效配置。按照這 一基本的原則，我們認(rèn)為，由于中國(guó)人地高度緊張，當(dāng)農(nóng)村勞動(dòng)力在其職業(yè)轉(zhuǎn)變 且發(fā)生帕累托改進(jìn)之后，就必須退出對(duì)原有農(nóng)村社區(qū)土地資源（包括宅基地）的 占有。當(dāng)然，對(duì)資源占有的放棄應(yīng)該給予合理的補(bǔ)償。我們可稱之為“社區(qū)成員 資格消失，社區(qū)資源占有放棄”的原則。如果有非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的家庭在城鎮(zhèn)就 業(yè)，同時(shí)又占有土地資源但又不進(jìn)行有效的土地流轉(zhuǎn)，不僅不利于農(nóng)村的反貧困 和土地的有效利用。而且也是在既有的農(nóng)村集體所有的土地制度下對(duì)資源占有和 獲取的不公。 勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移土地退出制度的設(shè)置，一方面是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果，另一方面 則是為了更好地維持農(nóng)村集體共有制和實(shí)施規(guī)�；默F(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的要求。首 先，工業(yè)化和城市化的發(fā)展為部分農(nóng)戶提供了非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，為部分農(nóng)戶退出農(nóng) 業(yè)經(jīng)營(yíng)提供了條件。其次，部分農(nóng)戶退出土地之后才能真正克服目前我國(guó)農(nóng)戶家 庭經(jīng)營(yíng)規(guī)模逐步變小的現(xiàn)狀，也才有可能擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，走出小農(nóng)生產(chǎn)的窠臼。 當(dāng)然，如果要保持農(nóng)村集體共有制的土地所有權(quán)制度，就必須控制成員資格，不 能因公共資源使用過(guò)密而使資源退化或功能喪失。同時(shí)，從外部性的角度看，如 果對(duì)集體共有制土地占有而不使用，或低效使用，將會(huì)降低整個(gè)社區(qū)資源的使用 效率，并影響他人對(duì)資源的使用，例如，對(duì)農(nóng)村反貧困問(wèn)題的影響。這里需要說(shuō)

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明的是，并非土地產(chǎn)權(quán)清晰的私有土地制度安排就更利于土地資源的使用，反而 在中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，土地私有更不容易使農(nóng)民退出，當(dāng)然也不利于農(nóng)村反貧
困。 （二）戶籍對(duì)價(jià)與遷移農(nóng)民土地資產(chǎn)的置換

當(dāng)農(nóng)村勞動(dòng)力完全轉(zhuǎn)移到城市放棄社區(qū)土地資源稟賦權(quán)時(shí)，必須給予補(bǔ)償。 這種補(bǔ)償既是一種產(chǎn)權(quán)的交換，也是一種對(duì)資產(chǎn)權(quán)利的保護(hù)。它對(duì)于勞動(dòng)力遷移 具有兩方面的積極作用，一是對(duì)其放棄土地資源稟賦的激勵(lì)，二是對(duì)其城市化移 民安置成本的補(bǔ)償。這里面關(guān)鍵的問(wèn)題是如何進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)。如果采取市場(chǎng)化的 方式，讓流入土地的農(nóng)戶或企業(yè)，或者是農(nóng)村集體去進(jìn)行補(bǔ)償，將是不充分的 （轉(zhuǎn)移農(nóng)民的弱勢(shì)談判地位）、高成本的（談判成本）和難以啟動(dòng)的（移民寧可閑 置土地或粗放耕種），不利于農(nóng)民從土地上退出，進(jìn)而也不利于土地流轉(zhuǎn)的交易。 另一方面，土地資產(chǎn)如何評(píng)估，安置成本如何估算等也是一個(gè)重要的交易難題。 鑒于此，我們認(rèn)為，對(duì)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移放棄土地的資產(chǎn)補(bǔ)償應(yīng)該由國(guó)家以資產(chǎn)證券化 的方式進(jìn)行統(tǒng)一的購(gòu)買(mǎi)和置換，我們把這種方式稱之為“戶籍對(duì)價(jià)”。
首先是對(duì)土地資產(chǎn)權(quán)證的設(shè)置。由于農(nóng)村土地資源稟賦的不同，所以，各地

農(nóng)民對(duì)土地資源的占有也就各異。雖然移民對(duì)土地資源占有的多寡不同、質(zhì)量有 異、地域有別，但有一點(diǎn)是共同的，那就是這種占有僅僅是由于農(nóng)村戶籍才取得 的，所以，對(duì)其補(bǔ)償不能按照資源本身的價(jià)值去補(bǔ)償，而應(yīng)該按照戶籍的福利包 去補(bǔ)償�；蛘哒f(shuō)，這種補(bǔ)償是對(duì)戶籍價(jià)值的補(bǔ)償。這樣，資產(chǎn)價(jià)值就可以對(duì)應(yīng)戶 籍進(jìn)行設(shè)計(jì)，比如，一個(gè)戶籍就是一個(gè)資產(chǎn)權(quán)證。其次是對(duì)資產(chǎn)權(quán)證價(jià)值的評(píng) 估。資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估應(yīng)與移民的安置成本聯(lián)系起來(lái)。比如，北京、上海等大都市 安置成本很高，就應(yīng)賦予權(quán)證很高的價(jià)值，省級(jí)城市、地級(jí)城市安置成本相對(duì)較
高，可賦予相對(duì)較高的價(jià)值，縣級(jí)城市和小城鎮(zhèn)安置成本很低，權(quán)證價(jià)值相應(yīng)較

低。這樣設(shè)置便于移民根據(jù)自己的能力和意愿向不同的城市轉(zhuǎn)移。 資源價(jià)值補(bǔ)償?shù)牧硪粋�(gè)問(wèn)題就是戶籍權(quán)證如何兌換。這一兌換應(yīng)與城市的發(fā) 展相聯(lián)系，鼓勵(lì)城市化的開(kāi)發(fā)，而且國(guó)家對(duì)戶籍權(quán)證的購(gòu)買(mǎi)應(yīng)與中央政府對(duì)城市 政府的轉(zhuǎn)移支付相結(jié)合，更加有利于中央政府對(duì)城市化健康發(fā)展的指導(dǎo)。具體的 思路是，國(guó)家根據(jù)城市發(fā)展的具體情況，發(fā)放不同城市的戶籍權(quán)證，農(nóng)村移民在 放棄農(nóng)村集體土地承包權(quán)之后，即可到其意愿遷人的城市換取戶籍權(quán)證。農(nóng)村集 體在收回移民土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)之后，可以通過(guò)招標(biāo)方式向農(nóng)業(yè)大戶以低成本的價(jià) 格進(jìn)行流轉(zhuǎn)，即使通過(guò)村級(jí)政府進(jìn)行再次平均分配土地也有助于逐步擴(kuò)大農(nóng)戶家 庭經(jīng)營(yíng)規(guī)模。戶籍權(quán)證在幫助移民融入遷入地的生活中可以起到兩個(gè)方面的作 用：一是解決移民的住房問(wèn)題，國(guó)家根據(jù)權(quán)證的多少對(duì)不同城市經(jīng)濟(jì)適用房的建 造給予直接補(bǔ)貼，從而使經(jīng)濟(jì)適用房的開(kāi)發(fā)與城市移民結(jié)合起來(lái)；二是權(quán)證可以 與移民創(chuàng)業(yè)相聯(lián)系，通過(guò)權(quán)證進(jìn)行抵押貸款，鼓勵(lì)移民進(jìn)行自主創(chuàng)業(yè)。這將有助

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于節(jié)約城市化成本和便于對(duì)土地進(jìn)行整理和再開(kāi)發(fā)，也有助于城市集聚效應(yīng)的提 高�！�

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【收稿Ｅｌ期：２０１０．１１．２８責(zé)任壕輯：鄧康林】

萬(wàn)方數(shù)據(jù)



  本文關(guān)鍵詞：戶籍對(duì)價(jià)、勞動(dòng)力遷移與土地流轉(zhuǎn)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。