本文選題：刑法　切入點(diǎn)：洗錢犯罪　出處：《對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)》2004年碩士論文

【摘要】：通過規(guī)制洗錢犯罪活動(dòng)以控制和打擊毒品犯罪等“上游犯罪”的作法始于美國等西方國家。早在1970年美國就通過了《銀行保密法》來控制黑錢在金融機(jī)構(gòu)中的流動(dòng)。1978年意大利在刑法中增設(shè)條款將清洗武裝搶劫、加重敲詐勒索和劫持人質(zhì)罪所獲得的財(cái)產(chǎn)的行為首次規(guī)定為犯罪，開創(chuàng)了利用刑法懲治洗錢犯罪的先河。1986年，美國通過了《洗錢控制法》，作為《反毒品濫用法》的第一編，以兩個(gè)條文將洗錢行為確立為刑事犯罪，并正式確立了“洗錢”罪名。此后，美國和西歐等國家利用其在國際社會(huì)上的政治、經(jīng)濟(jì)大國地位，積極推進(jìn)聯(lián)合國和部分地區(qū)性組織以及有關(guān)國家立法規(guī)制洗錢犯罪活動(dòng)，隨著1988年《聯(lián)合國禁毒公約》、1999年聯(lián)合國《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》、2000年《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》等國際性法律文件的陸續(xù)簽署，洗錢犯罪概念逐漸被世界各國立法所采用，且其“上游犯罪”的范圍逐步擴(kuò)大，形成目前的相對(duì)穩(wěn)定的三種模式。我國亦于1990年開始正式引進(jìn)洗錢犯罪概念，并適應(yīng)打擊國內(nèi)有關(guān)犯罪活動(dòng)需要，將洗錢犯罪的“上游犯罪”的范圍從毒品犯罪逐步擴(kuò)大到走私犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪和恐怖活動(dòng)犯罪。但在引進(jìn)與發(fā)展洗錢犯罪立法技術(shù)過程中，由于存在既有刑法體系與新引進(jìn)立法觀念和技術(shù)的沖突，導(dǎo)致在現(xiàn)行洗錢犯罪立法與執(zhí)行層面存在一些致命的問題，嚴(yán)重影響了立法原旨的實(shí)現(xiàn)。作者從事刑事執(zhí)法工作十余年，特別是近五年來從事專業(yè)緝私工作，有幸接觸到國內(nèi)外有關(guān)反洗錢部門的部分專家，引發(fā)本人對(duì)有關(guān)洗錢犯罪防治工作的關(guān)注與思考。為此廣泛收集國內(nèi)外有關(guān)洗錢犯罪資料，以刑法學(xué)有關(guān)理論為基礎(chǔ)，通過網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊資料等查閱相關(guān)案例，跟進(jìn)國內(nèi)外反洗錢工作最新進(jìn)展，結(jié)合自己的學(xué)習(xí)理解和研究，撰寫此文，以期對(duì)于推進(jìn)我國洗錢犯罪防治工作有所啟發(fā)。 本文中作者力圖通過對(duì)洗錢犯罪的起源、發(fā)展進(jìn)程和趨勢(shì)以及洗錢方法的介紹，結(jié)合國內(nèi)實(shí)際情況，對(duì)比分析國內(nèi)外有關(guān)立法現(xiàn)狀，研究提出我國洗錢犯罪立法和執(zhí)法中存在的問題，并有針對(duì)性地提出解決問題的建議。 正文第一部分首先介紹了洗錢犯罪的起源，通過對(duì)比概括出了洗錢犯罪的概念，并詳細(xì)介紹了洗錢活動(dòng)的放置、多層化、整合三個(gè)階段劃分和已經(jīng)證實(shí)的具體的洗錢方法，論述了洗錢犯罪的6個(gè)特點(diǎn)，從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面評(píng)述了洗錢犯罪 WP=4 的危害，并就洗錢犯罪活動(dòng)的發(fā)展趨勢(shì)作了簡要的概括。 正文第二部分結(jié)合對(duì)國際公約、地區(qū)性公約及部分國家有關(guān)洗錢犯罪的立法現(xiàn)狀的介紹，歸納得出以反洗錢為切入點(diǎn)，嚴(yán)厲打擊日益猖獗的毒品犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、有組織犯罪等國際性犯罪活動(dòng)的作法已逐步成為國際社會(huì)的一種趨向。同時(shí)還對(duì)國際上洗錢犯罪的構(gòu)成特征從其“上游犯罪”的范圍、犯罪主體、主觀方面、客觀方面及犯罪對(duì)象等5個(gè)方面進(jìn)行了考察和比較，并就近期國際反洗錢犯罪立法的最新發(fā)展進(jìn)行了跟蹤介紹。最后歸納總結(jié)了洗錢犯罪立法的三個(gè)階段：一是初始階段，從1978年至1988年，少數(shù)國家主要用于規(guī)制毒品犯罪和有組織犯罪；二是發(fā)展階段，從1988年至1999年，世界上絕大多數(shù)法制國家均已有立法，重點(diǎn)用于規(guī)制毒品、有組織犯罪方面，個(gè)別國家如美國等已擴(kuò)展到了所有嚴(yán)重犯罪方面，包括侵財(cái)性犯罪；三是規(guī)范階段，即1999年始，隨著國際反恐形勢(shì)發(fā)展，世界上大多數(shù)國家把國際上公認(rèn)的嚴(yán)重危害社會(huì)公共利益的犯罪上作為重點(diǎn)達(dá)成共識(shí)，世界各國積極響應(yīng)和推進(jìn)，以重點(diǎn)打擊跨國毒品犯罪、恐怖活動(dòng)（劫持民用航空器、劫船、爆炸、投毒等）和偷渡、走私、武器販運(yùn)等活動(dòng)。 正文第三部分簡要回顧了我國反洗錢犯罪的立法進(jìn)程，介紹了1990年《禁毒決定》和1997年《刑法》、2001年《刑法》修正案有關(guān)內(nèi)容，以及銀行業(yè)相關(guān)立法情況，利用刑法學(xué)有關(guān)理論，對(duì)洗錢犯罪的構(gòu)成要件進(jìn)行了分析，并介紹了洗錢犯罪的處罰原則和具體規(guī)定。同時(shí)，結(jié)合我國執(zhí)法現(xiàn)實(shí)情況，對(duì)反洗錢犯罪工作的效果進(jìn)行了評(píng)估，從思想意識(shí)、立法、執(zhí)法等方面提出了反洗錢犯罪工作中存在的問題。 正文第四部分結(jié)合我國打擊有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪如走私、貪污賄賂、反恐、打黑和緝毒等工作的需要，分別從立法和防治措施兩個(gè)層面提出了完善我國反洗錢犯罪法律制度的建議。在立法方面，制定專門的反洗錢法，統(tǒng)籌建立合理的反洗錢法律架構(gòu)，以應(yīng)對(duì)當(dāng)前反洗錢犯罪嚴(yán)峻形勢(shì)；適度擴(kuò)大洗錢犯罪的“上游犯罪”范圍，明確將貪污賄賂罪納入洗錢犯罪“上游犯罪”的范圍，并將之?dāng)U大到“其他嚴(yán)重犯罪”；立法規(guī)制貨幣走私活動(dòng)；增加特定人員法定義務(wù)，保障反洗錢金融監(jiān)管制度的執(zhí)行；設(shè)定沒收措施的舉證責(zé)任倒置；立法允許被請(qǐng)求國分享追繳的部分黑錢。在防治措施方面，建議按從屬于“上游犯罪”的管轄權(quán)來合理劃分洗錢罪刑事管轄權(quán)；建立完善反洗錢的金融監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)；建立健全國內(nèi)相關(guān)部門協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)國際間執(zhí)法協(xié)作與信息共享等。 WP=5 最后，，得出結(jié)論認(rèn)為，利用打擊洗錢犯罪來打擊和防范有關(guān)“上游犯罪”是一個(gè)相當(dāng)好的工作思路和措施。我國根據(jù)國際有關(guān)刑法規(guī)范發(fā)展和國內(nèi)打擊犯罪工作需要，及時(shí)立法規(guī)制洗錢犯罪，確實(shí)十分及時(shí)和必要。但由于其與我國既有的法律體系存在一定的矛盾，
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號(hào)】：D917.6

【參考文獻(xiàn)】

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1 王大東;淺析洗錢犯罪及我國反洗錢對(duì)策[J];政法論壇;1998年05期

本文編號(hào)：1714329