本文選題：洗錢　切入點：國際合作　出處：《中國政法大學(xué)》2004年碩士論文

【摘要】： 洗錢的嚴(yán)重危害使得反洗錢行動非常必要。洗錢的跨國性要求反洗錢必須進(jìn)行國際合作。中國也面臨著的洗錢的嚴(yán)重威脅，也需要在反洗錢方面加強(qiáng)國際合作。本文旨在闡明各種反洗錢國際合作框架，研究各種合作機(jī)制的方式、運作、特點及影響，并結(jié)合中國的反洗錢實踐，說明其對中國改進(jìn)反洗錢工作的借鑒意義。 反洗錢國際合作機(jī)制是本文論述的重點。本文大體按照各種機(jī)制的作用或影響大小安排順序，基本上是先全球、后區(qū)域，先“專職”、后“兼職”。首先是當(dāng)今世界最大和最具影響力的全球性國際組織聯(lián)合國，其次是專門的反洗錢組織金融行動特別工作組（FATF）和FATF式區(qū)域性組織，再次是歐洲理事會、歐盟、美洲國家組織等區(qū)域性國際組織，最后是與反洗錢有關(guān)的職能性國際組織。當(dāng)然，這僅憑作者個人的判斷，未必科學(xué)和準(zhǔn)確。順序確定后，本文力圖針對每種機(jī)制各自的特點，各有側(cè)重地進(jìn)行介紹，并省去彼此間重復(fù)的內(nèi)容。本文根據(jù)每種機(jī)制的不同特點，采用不同的研究方法。例如聯(lián)合國主持下的反洗錢行動，聯(lián)合國內(nèi)部沒有專門的反洗錢機(jī)構(gòu)，其本身也不是能夠直接對各國發(fā)號施令世界政府，而只是為國際反洗錢提供協(xié)商合作的場所，聯(lián)合國的反洗錢工作主要是：有關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織起草有關(guān)反洗錢的國際公約，促進(jìn)公約的簽署和接受，為公約提供秘書處服務(wù)，擔(dān)任公約的保存機(jī)構(gòu)等；國家在反洗錢合作方面的權(quán)利、義務(wù)以及實施方式，完全由公約本身來規(guī)定，公約以其法律拘束力保證反洗錢合作的有效性。故本文在闡述時主要從公約的內(nèi)容著手，并注意其各自的特點、生效和參加情況以及現(xiàn)實意義。相比之下，F(xiàn)ATF是一個專門性反洗錢組織，具有反洗錢的特定職權(quán)和工作方式，其建議雖不具有強(qiáng)制約束力，卻具有不可忽視的影響力，故本文在闡述時著重于FATF在反洗錢方面所獲得的授權(quán)、工作方式以及保證建議得以實施，從而發(fā)生影響的手段，當(dāng)然也涉及其建議的內(nèi)容。此外，本文還根據(jù)各種機(jī)制對反洗錢合作的關(guān)注程度和作用大小，有詳有略地進(jìn)行介紹。鑒于國際反洗錢合作具有比較強(qiáng)的實踐性，而且處在不斷的發(fā)展之中，本文力求使用最新的可得資料，反映反洗錢國際合作實踐的最新動態(tài)。作者對每一有關(guān)反洗錢的國際組織都盡可能登陸其網(wǎng)站，尋求最新的、第一手的相關(guān)資料，特別翻譯整理了FATF建議2003年版、美洲國家組織示范法規(guī)2002年版和歐盟2001年指令。 本文正文分為三部分： 第一章“反洗錢國際合作的必要性”，提出了反洗錢國際合作的問題。首先界定了洗錢的含義，并歸納了洗錢的一般方法和特點，指出洗錢具有跨國性的特點。隨后概括洗錢的主要危害，特別指出洗錢與跨國有組織犯罪、腐敗犯罪和國際恐怖主義具有密切的聯(lián)系，洗錢的巨大規(guī)模和跨國性致使其可能對國際經(jīng)濟(jì)和金融秩序產(chǎn)生嚴(yán)重的沖擊。最后以前述洗錢的跨國性特點和巨大危害性為鋪墊，從洗錢的預(yù) WP=5 防、調(diào)查和懲治三個方面，說明反洗錢必須加強(qiáng)國際合作。 第二章“反洗錢國際合作機(jī)制”是本文的重心所在。本章分為四個大問題。第一，，聯(lián)合國主持的反洗錢合作機(jī)制以及聯(lián)合國有關(guān)機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。前者主要是公約機(jī)制，其中包括聯(lián)合國主持制定的分別關(guān)于禁止毒品非法販運、打擊恐怖融資、打擊跨國有組織犯罪、反腐敗的國際合作的四個公約，基本上從公約的制定背景、生效和參加情況、有關(guān)反洗錢的規(guī)定以及現(xiàn)實意義等方面來闡述。關(guān)于后者，主要介紹聯(lián)合國毒品與犯罪問題辦事處的組成、職權(quán)和有關(guān)反洗錢的工作。第二，專門性反洗錢組織FATF及FATF式反洗錢區(qū)域性組織。從FATF的建立、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)開始，進(jìn)而闡明FATF的工作方式，重點介紹FATF提出的反洗錢40條建議，特別歸納出2003年修訂增加的內(nèi)容，并簡要評論FATF的上述工作所產(chǎn)生的影響和作用。對于FATF式區(qū)域反洗錢組織，重點介紹與中國關(guān)系比較密切的亞太地區(qū)反洗錢工作組，其他組織則總括說明。第三，區(qū)域性國際組織的反洗錢行動。包括歐洲理事會和歐盟制定和通過的反洗錢公約、指令和其他文書，重點是歐洲理事會反洗錢公約和歐盟反洗錢指令；美洲國家組織的反洗錢示范法規(guī)，重點闡述其創(chuàng)新之處以及最近修訂的內(nèi)容。第四，職能性國際組織的反洗錢工作。其中比較詳細(xì)地介紹巴塞爾委員會、國際刑警組織和國際貨幣基金組織的反洗錢職能、權(quán)限、所發(fā)布的反洗錢標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)決議等以及其他工作。對于其他有關(guān)反洗錢的職能性國際組織，則簡要介紹。 第三章“中國的反洗錢問題與國際合作”是本文與中國實際情況相結(jié)合的部分。首先概述了中國面臨的洗錢問題和中國國內(nèi)反洗錢的現(xiàn)狀。其次介紹中國反洗錢國際合作的現(xiàn)狀，包括多邊合作和雙邊合作。最后針對中國反洗錢方面存在的問題和不足，從借鑒反洗錢國際合作機(jī)制的角度，提出改進(jìn)建議。 經(jīng)過論述，本文得出如下結(jié)論：反洗錢國際合作機(jī)制，對于洗錢形勢比較嚴(yán)峻的中國來說，具有重要的利用價值和借鑒意義。中國目前在反洗錢法律法規(guī)的制定、反洗錢機(jī)構(gòu)的設(shè)立和執(zhí)法活動等方面都取得了一定的成績，在反洗錢多邊和雙邊合作方面，特別是司法協(xié)助和遣返外逃腐敗分子方面，也取得了一定的進(jìn)展，但是還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。國內(nèi)反洗錢法律體系還不夠完善，反洗錢現(xiàn)象還
[Abstract]:The transnational nature of money laundering requires international cooperation against money - laundering . It also faces the serious threat of money - laundering and the need to strengthen international cooperation in anti - money - laundering . The purpose of this paper is to clarify the international cooperation framework of anti - money - laundering , to study the way , operation , characteristics and influence of various cooperation mechanisms , and to study the significance of China ' s anti - money - laundering practice to China ' s improvement of anti - money - laundering .









The international cooperation mechanism of anti - money - laundering is the focus of this paper . This article is mainly based on the function of various mechanisms or the order of influencing the size arrangement . It is the most influential global international organization in the world , followed by the specialized international organizations such as FATF and FATF .
In the light of the fact that FATF is a specialized anti - money - laundering organization and has the specific functions and working methods of anti - money - laundering , this paper tries to introduce the latest available information to reflect the latest developments in the practice of anti - money - laundering . In addition , this paper tries to use the latest available information to reflect the latest developments in the practice of anti - money - laundering .









The text is divided into three parts :









Chapter 1 : The Necessity of Anti - Money Laundering International Cooperation , raises the international cooperation of anti - money laundering . Firstly , it defines the meaning of money laundering , and sums up the general methods and characteristics of money - laundering . It points out that money - laundering has the transnational character . It is pointed out that money - laundering has close relation with transnational organized crime , corruption crime and international terrorism .



















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The three dimensions of prevention , investigation and punishment indicate that anti - money - laundering must strengthen international cooperation .









Chapter II " Anti - Money Laundering International Cooperation Mechanism " is the focus of this article . This chapter is divided into four major issues . First , the anti - money laundering cooperation mechanism under the auspices of the United Nations and the anti - money laundering work of the relevant organs of the United Nations .
The Anti - Money Laundering Model Law of the Organization of American States , focusing on its innovations and recently revised content , focuses on the anti - money laundering work of the Basel Committee , INTERPOL and the International Monetary Fund , the relevant resolutions , etc . , as well as other work . For other functional international organizations dealing with anti - money - laundering , a brief introduction is made .









Chapter 3 " China ' s Anti - Money Laundering and International Cooperation " is part of the combination of China ' s actual situation . Firstly , it summarizes the current situation of China ' s anti - money - laundering problem and China ' s domestic anti - money - laundering . Secondly , it introduces the current situation of China ' s anti - money - laundering international cooperation , including multilateral cooperation and bilateral cooperation .









After the discussion , this article draws the conclusion that the anti - money laundering international cooperation mechanism has important utilization value and reference significance for China with relatively serious money - laundering situation . China has made certain progress in the formulation of anti - money - laundering laws and regulations , the establishment of anti - money - laundering institutions and law enforcement activities , but it is far from enough . The domestic anti - money - laundering legal system is not perfect , and the anti - money - laundering phenomenon also

【學(xué)位授予單位】：中國政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號】：D99;D917

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 凌曦;中國金融領(lǐng)域反洗錢制度分析[D];南京理工大學(xué);2006年

本文編號：1688953