本文關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的歷史變遷與治理政策選擇，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的歷史變遷與治理政策選擇 12100字 投稿：于裞裟

全文13頁 共12100字

 

 

【摘要】目的探討醫(yī)院兒科門診抗生素的應(yīng)用情況，促進臨床合理用藥。方法隨機抽取我院2012年1月至2012年12月兒科門診抗生素處方8000張，對抗生素的使用情況進行統(tǒng)計與分析。結(jié)果兒科門診抗生素使用涉及4類15個品種，使用頻率最高的是頭孢菌素類，不合…

【摘要】目的了解骨科異物植入清潔手術(shù)圍手術(shù)期預(yù)防使用抗菌藥物的情況，比較不同使用方式的預(yù)防效果。方法收集2011年1～12月骨科符合條件的異物植入清潔手術(shù)121例作為對照組，2012年1～12月骨科符合條件的異物植入清潔手術(shù)172例作為觀察組，對兩組…

【摘要】目的觀察阿德福韋酯聯(lián)合胸腺肽α1對慢性乙型病毒性肝炎患者的治療效果。方法回顧性分析2009年2月至2010年2月收治的45例慢性乙肝患者的臨床資料，根據(jù)治療方法不同分為治療組與對照組，治療組25例，對照組20例。治療組采用阿德福韋酯聯(lián)合胸腺肽…

 

作者：王朝明杜輝

改革 2011年06期

 

　　氣候變化所引發(fā)的自然災(zāi)害越來越成為影響我國經(jīng)濟和社會發(fā)展不可或缺的因素。最近五年，繼2006年重慶等地遭遇百年一遇的大伏旱，2009年北方糧食主產(chǎn)區(qū)區(qū)域性春旱后，2009～2010年西南地區(qū)遭遇了百年一遇的大旱。而西南地區(qū)的水資源與全國來比是相當(dāng)豐富的。以云南省為例，云南省多年來平均降水量4900億立方米，全省自產(chǎn)水資源2210億立方米，約占全國水資源量的7.8％，僅次于西藏、四川居全國第三位①。在水利資源相對豐富的西南地區(qū)發(fā)生百年一遇的特大旱災(zāi)的原因是什么？從深層次因素講，除了氣候變化、水資源時空分布不均、人們的經(jīng)濟活動的影響外，農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后（尤其供給主體缺位），水資源開發(fā)利用率低，工程性缺水嚴(yán)重是造成地區(qū)性大旱的重要原因。以云南省普洱市為例，大旱期間，該市龍?zhí)多l(xiāng)黃草壩村的大部分水井、山塘和水壩等小型儲水工程都干涸了。普洱市有213座小二型水庫，但是有177座是病險水庫，比例超過八成，而病險水庫維修的費用較高，地方財政無力保障維修經(jīng)費②。

 

 

　　由西南大旱等全國性的旱災(zāi)使人們進一步認識到了投資農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的必要性和緊迫性。歷來水利是農(nóng)業(yè)的命脈，因其對泄洪抗旱，農(nóng)田灌溉，保障糧食增產(chǎn)、豐收及其安全和提高農(nóng)業(yè)競爭力具有戰(zhàn)略意義。BinSnanger（1989）在一份研究報告中表明農(nóng)業(yè)灌溉設(shè)施每增長1％，糧食總產(chǎn)量將增長1.62％；農(nóng)業(yè)灌溉設(shè)施建設(shè)不僅可以擴大灌溉面積，提高農(nóng)業(yè)灌溉效率，而且具有農(nóng)業(yè)防災(zāi)、減災(zāi)的功能[1]。

 

 

　　隨著農(nóng)業(yè)稅費制度改革以及農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)收入在農(nóng)戶收入總量中比例的變化，我國農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的傳統(tǒng)供給制度發(fā)生了變遷，我國農(nóng)業(yè)水利設(shè)施建設(shè)陷入困境。首先，農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資主體缺失，農(nóng)戶、社區(qū)、地方和中央政府到底誰應(yīng)該是具有公共品屬性的農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的投資主體，目前學(xué)界沒有明確的界定[2][3][4]。其次，伴隨著家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制和農(nóng)業(yè)稅制等制度變遷，作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素互補品的農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給的補充機制沒有建立起來（顧斌杰，2006）；尤其是產(chǎn)權(quán)缺乏有效的制度安排（王金霞、黃季焜，2000）。再次，關(guān)于農(nóng)業(yè)水利設(shè)施維護和運營涉及到兩個根本性的問題：誰來維護農(nóng)業(yè)水利設(shè)施，誰是運營的主體？其中較為突出的觀點有兩種，陳雷（1998）和馮廣志（2001）主張產(chǎn)權(quán)改革，希望用拍賣、參股、租賃等方式營運農(nóng)業(yè)水利設(shè)施；理查德·瑞丁格（2002）、韓洪云和趙連閣（2004）則主張利用參與式灌區(qū)管理制度來提高農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的運行效率。但是這兩種主張都沒有很好地解釋農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給不足的問題。

 

 

　　綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者從投資主體、灌溉制度和產(chǎn)權(quán)安排等方面闡述了農(nóng)業(yè)水利設(shè)施投資困境產(chǎn)生的原因，以及制度改進的方向，但是很少深入分析農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的服務(wù)邊界隨著其財產(chǎn)關(guān)系邊界的變化，其會演變?yōu)榧児参锲贰⑺饺宋锲穂5]和準(zhǔn)公共物品（俱樂部產(chǎn)品[6]和公共池塘資源[7][8]）。

 

 

　　從財產(chǎn)關(guān)系是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語、產(chǎn)權(quán)是所有制關(guān)系的法的觀念（吳易風(fēng)等，2010）出發(fā)界定我國目前農(nóng)業(yè)水利設(shè)施，將其劃分為具有不同物品屬性和產(chǎn)權(quán)歸屬的物品：一是農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施，如大中型水庫、堤壩等，其投資由國家承擔(dān)，歸國家所有，為全部公益性服務(wù)，屬于純公共物品，其產(chǎn)權(quán)應(yīng)該歸屬于國家或者法定的代理者，是一種國有產(chǎn)權(quán)，因而農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的供給主體應(yīng)該為中央和地方政府。二是公共池塘資源系統(tǒng)，如水渠、提灌站等，由法人團體投資完成，歸法人團體（集體）所有，為部分公益性服務(wù)，屬于準(zhǔn)公共物品，其產(chǎn)權(quán)應(yīng)該歸屬于法人團體（下文中以農(nóng)村的“社區(qū)組織”來表現(xiàn)）或者法定的代理者。這是共有產(chǎn)權(quán)。因而公共池塘資源系統(tǒng)的供給主體應(yīng)該以法人團體為主。三是農(nóng)田水利設(shè)施，如田間溝渠、水井、水窖、小水塘等，由農(nóng)戶私人投資，歸農(nóng)戶私人所有，為其私利服務(wù)，屬于私人物品，其產(chǎn)權(quán)應(yīng)該歸屬于農(nóng)戶，即是私人產(chǎn)權(quán)。因而農(nóng)田水利設(shè)施的供給主體應(yīng)該以農(nóng)戶為主。所以，產(chǎn)權(quán)關(guān)系是發(fā)軔于所有制關(guān)系的，產(chǎn)權(quán)的明晰化也不簡單是私有化，而是各種產(chǎn)權(quán)歸屬主體的明確。在此，以上述界定為基礎(chǔ)，對農(nóng)戶、社區(qū)、中央和地方政府等供給主體（或投資主體）在約束條件下的理性選擇行為進行分析。

 

 

　　一、農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給機制和供給主體的歷史沿革

 

 

　　自1949年新中國成立以來，為增加農(nóng)田有效灌溉面積，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，國家先后采用了“民辦公助”、“勞動累計工制度”和“一事一議”③ 等制度安排供給農(nóng)業(yè)水利設(shè)施。

 

 

　　我國農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給主體的變化也經(jīng)歷了不同的階段，目前學(xué)術(shù)界有顧浩（2004）、唐忠和李眾敏（2005）的五階段劃分法，張寧（2007）的六階段劃分法和王金霞（2000）的七階段劃分法，其劃分標(biāo)準(zhǔn)主要集中于農(nóng)業(yè)水利設(shè)施投入與收費、有效灌溉面積增長等角度。這里主要參考顧浩的五階段劃分法④，依據(jù)十個五年計（規(guī)）劃的順序來分析農(nóng)業(yè)水利投入和有效灌溉面積的增長情況（見表1，下頁）。

 

 

　　

 

 

　　第一階段（1949～1957年）：農(nóng)業(yè)水利設(shè)施建設(shè)快速增長時期。1949～1952年是新中國成立后的經(jīng)濟恢復(fù)時期，該時期中央政府特別重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，并把農(nóng)田水利設(shè)施的恢復(fù)建設(shè)作為發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要環(huán)節(jié)。這一階段，我國農(nóng)業(yè)水利設(shè)施建設(shè)的投入主體和投入形式主要是農(nóng)戶投入“義務(wù)工”，國家給予經(jīng)濟補貼。1949～1957年這9年中，我國農(nóng)業(yè)水利事業(yè)獲得了很大的成就：有效耕地面積從1949年的1593萬公頃增加到1957年的2500萬公頃，年均增長率6.3％。“一五”期間，水利基建投資從1953年的3.53億元增加到1957年的8.97億元⑤，年均增長率為29.5％，水利基建占全國基建的平均比例也達到了3.63％。該時期農(nóng)業(yè)基建、水利基建和國家基建現(xiàn)實了同步增長，見圖一（8）、圖一（b）。

 

 

　　

 

 

　　圖一 不同時期全國基建、水利基建和農(nóng)業(yè)基建占基本建設(shè)投資比例的趨勢

 

 

　　數(shù)據(jù)來源：水利基建占全國基建的平均比例來源于表2，農(nóng)業(yè)基建占基本建設(shè)投資的比例數(shù)據(jù)來源于《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒·2007》，其中圖一（a）中T1～T10表示第一到第十個“五年計劃”，TS3表示1963～1965三年特殊時期，圖一（b）中1、2、3、……11分別表示T1、T2、TS、……T10。

 

 

　　第二階段（1958～1970年）：農(nóng)業(yè)水利設(shè)施持續(xù)增長時期。這一階段包括了“二五”時期、三年特殊時期和“三五”時期。1958～1970年期間，雖然我國遭受了三年自然災(zāi)害等外部沖擊，但是農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的建設(shè)仍然保持了持續(xù)的增長（見表2，下頁）。該階段農(nóng)業(yè)水利建設(shè)取得了較好的績效：有效灌溉面積年均增長率為2.0％，有效灌溉面積占耕地面積的平均比例為29.4％。高于第一階段水平。

 

 

　　

 

 

　　數(shù)據(jù)來源：水利基建1950～1988年數(shù)據(jù)來源于水利部計劃司編制的《四十年水利建設(shè)成就——水利統(tǒng)計資料1949～1988》，1979～2003年數(shù)據(jù)來源于《中國農(nóng)村統(tǒng)計·2007》，2004～2005年數(shù)據(jù)來源于《全國水利發(fā)展統(tǒng)計公報（2004～2005）》，并且以已完成投資額為采用的數(shù)據(jù)。全國基建1990～2003年數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒·2004》，2004～2005年數(shù)據(jù)來源于簡單的測算：用2001～2003年全國基建對全國固定資產(chǎn)投資總額的平均比例來估算2004年、2005年的全國基建投資。表中的價格指數(shù)按照歷年商品零售價格指數(shù)計算。

 

 

　　第三階段（1971～1980年）：農(nóng)業(yè)水利建設(shè)緩慢增長階段。此階段水利基建年均增速從“三五”時期的18.76％下降到了“四五”和“五五”時期的9.09％和2.98％，同時期，水利基建占全國基建的平均比例也從“三五”時期的7.75％下滑到“四五”和“五五”時期的6.64％和6.84％。而此階段的有效灌溉面積卻呈現(xiàn)了4.9％的年均增長率，有效灌溉面積占耕地面積的平均比例為47.7％（見表1）。

 

 

　　第四階段（1981～1990年）：農(nóng)業(yè)水利建設(shè)的倒退時期。此階段，農(nóng)業(yè)水利建設(shè)的投入主體和投入形式仍然為農(nóng)民投入“義務(wù)工”，國家給予適當(dāng)補貼，但是該階段耕地有效灌溉面積出現(xiàn)了大幅度下降。1981～1990年期間，有效灌溉面積年均增長率首次出現(xiàn)了負增長（－0.2％）（見表1），有效灌溉面積從1982年的4866.3萬公頃減少到1988年的4791萬公頃。“六五”時期，水利基建年均增長率下降到2.38％，水利基建占全國基建的平均比例僅為2.89％。“七五”時期，水利基建年均增長率為27.67％，比當(dāng)期的全國基建年均增速高出6.53個百分點，但是水利基建占全國水利基建的平均比例僅為1.97％（見表2）。

 

 

　　第五階段（1991～2001年）：農(nóng)業(yè)水利建設(shè)恢復(fù)發(fā)展時期。20世紀(jì)90年代初，農(nóng)業(yè)水利事業(yè)開始了改革，農(nóng)業(yè)水利建設(shè)的投入主體和投入形式也演變?yōu)檗r(nóng)民“投工”、“投勞”，繳納水費，中央和地方政府配套資金支持農(nóng)業(yè)水利建設(shè)。該時期水利基建投資從1991年的50.2億元（現(xiàn)價）增加到2000年的580.1億元（現(xiàn)價），其中“八五”期間水利基建年均增速43.72％，達到了歷史最好水平。這一時期農(nóng)業(yè)水利建設(shè)的績效是顯著的，有效灌溉面積年均增長率為1.24％，有效灌溉面積占耕地面積的平均比例為45.25％。

 

 

　　第六階段（2002～2008年）：農(nóng)業(yè)水利建設(shè)在增長中出現(xiàn)了停滯。2002年農(nóng)業(yè)稅費改革后，農(nóng)戶的“義務(wù)工”和“累計工”取消了，農(nóng)戶靠繳納水費取得用水權(quán)利。該階段，農(nóng)業(yè)水利建設(shè)的績效出現(xiàn)了下降，有效灌溉面積和有效灌溉面積占耕地面積的平均比例較上一階段均出現(xiàn)了回落。值得關(guān)注的是“十五”時期，水利基建年均增速從“九五”時期的33.59％下降到了6.18％。水利基建占全國基建的平均比例也從“九五”時期的3.42％下降到了3.11％（見表2）。其中2001年、2003年和2005年三年的水利基建年增長率出現(xiàn)了負數(shù)，分別為－3.67％、－3.25％和－4.68％，水利基建占全國基建的平均比例也下降到了近十年來的最低點（－2.07％）。

 

 

　　以上各個階段的分析顯示了1949年以來我國農(nóng)業(yè)水利設(shè)施投入主體和投入形式的演變以及水利基建投資的變化趨勢。就投入主體和投入形式來說，制度的變遷會影響農(nóng)業(yè)水利設(shè)施建設(shè)的績效，而制度的缺失卻會造成巨大的績效損失。從水利基建年均增長率來看（見圖一（a）、圖一（b）），農(nóng)業(yè)水利基建經(jīng)歷了兩個遞減階段和一個短暫的上升階段：一是利基建年均增長率從“一五”時期的29.5％下降到“六五”時期的2.38％；二是水利基建年均增長率從“七五”時期的27.67％上升到“八五”時期的43.72％；三是水利基建年均增速從“九五”時期的33.59％下降到“十五”時期的6.18％。同時，水利基建占全國基建的年均比例也出現(xiàn)了逐年下降的趨勢。

 

 

　　值得注意的是，農(nóng)業(yè)基建和水利基建的變化趨勢基本是同步的，這意味著如果國家重視農(nóng)業(yè)基本建設(shè)，那么農(nóng)業(yè)水利設(shè)施建設(shè)也會得到相應(yīng)的重視。

 

 

　　二、農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給困境——約束條件下供給主體理性選擇的結(jié)果

 

 

　　自2002年農(nóng)業(yè)稅和取消“兩工”后，由于缺乏相應(yīng)的制度補償機制，農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的供給主體缺乏投資激勵，供給水平遞減，現(xiàn)有農(nóng)業(yè)水利設(shè)施也面臨著破壞、老化、改造經(jīng)費不足等運行困境。總之，由于市場失靈和國家缺位，農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給嚴(yán)重不足。如何解決供給困境？目前學(xué)界主要用博弈論研究投資主體（供給主體）的討價還價行為（周曉平，2009），用調(diào)查數(shù)據(jù)實證分析供給主體的投資意愿、投資能力和影響供給水平的因素（孔祥智等，2006；劉力等，2006）。但是，基于具體的供給主體（農(nóng)戶、社區(qū)、地方和中央政府）特征和約束的經(jīng)濟學(xué)分析卻很少。在此，將逐一分析農(nóng)戶、社區(qū)、地方和中央政府供給農(nóng)業(yè)水利設(shè)施時面臨的行為約束及其理性選擇的市場邏輯。

 

 

　�。ㄒ唬┺r(nóng)戶：私人物品——農(nóng)田水利設(shè)施供給的約束條件與理性選擇

 

 

　　從表1可見，自1949年以來，農(nóng)戶一直是我國農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給的重要主體。在我國伴隨著人民公社—家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制—農(nóng)業(yè)稅改革等制度變遷；農(nóng)業(yè)收入在農(nóng)民的收入構(gòu)成中比較地位的下降；農(nóng)村勞動力不斷向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和城市轉(zhuǎn)移，農(nóng)戶在新的經(jīng)濟和政治等制度約束條件下，其理性選擇導(dǎo)致其對農(nóng)田水利設(shè)施的投資意愿逐漸下降。

 

 

　　

 

 

　　此式的含義是如果農(nóng)戶從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得的收入大于從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得的收入，且從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機會的可獲得性較高，搜尋成本較小，那么農(nóng)戶將選擇從事非農(nóng)業(yè)產(chǎn)生。

 

 

　　(11) 時，農(nóng)戶也會考慮投資。

 

 

　　此時，農(nóng)戶也許存在資金短缺或者流動性約束，即農(nóng)戶的剩余收入是以后幾期的和，但是當(dāng)期投資需要一次性的投入。假設(shè)農(nóng)戶當(dāng)期對農(nóng)田水利設(shè)施的一次性投資為，意味著農(nóng)戶面臨著資金短缺或者流動性約束，農(nóng)戶會放棄投資或者只進行部分投資。的政策涵義是若使農(nóng)戶的投資行為不受資金和流動性約束的限制，專門的水利建設(shè)信貸市場的介入是必要的。當(dāng)然，這取決于國家的政策選擇。

 

 

　　分析了幾種約束條件下農(nóng)戶供給農(nóng)田水利設(shè)施的理性選擇，但這里隱含著一個前提是，從農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)歸屬來看農(nóng)戶投資水利設(shè)施主要偏向于私人物品（如自家投資修建的田間溝渠、水窖、水井、水塘等農(nóng)田水利設(shè)施），這是基于所有權(quán)激勵所根本決定的。如果產(chǎn)權(quán)制度安排能夠明確界定農(nóng)田水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)歸農(nóng)戶所有，那么農(nóng)戶就被授權(quán)擁有自行修建的水窖、水塘、小水壩等農(nóng)田水利設(shè)施的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)等權(quán)能。這樣的正式制度安排不僅可以穩(wěn)定農(nóng)戶對自有產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的收益和交易的預(yù)期，而且可以通過保護其權(quán)能，激勵農(nóng)戶投資于具有私有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的農(nóng)田水利設(shè)施。這樣產(chǎn)權(quán)制度安排也可以激活局部的產(chǎn)權(quán)交易市場，即農(nóng)戶可以對具有私有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的類資產(chǎn)進行交易，通過出售使用權(quán)或者經(jīng)營權(quán)獲得收益，同時在其不再從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時可以交易此類資產(chǎn)的所有權(quán)，以此來提高資源配置和利用的效率。至于具有俱樂部產(chǎn)品或池塘公共資源物品乃至純公共物品特性的農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的供給，更多地應(yīng)該依賴于社區(qū)、地方和中央政府的供給。

 

 

　�。ǘ┥鐓^(qū)：準(zhǔn)公共物品——公共池塘資源供給及其函數(shù)表示

 

 

　　農(nóng)戶所在的社區(qū)可以定義為農(nóng)戶所在的村莊或者同一個灌溉系統(tǒng)。社區(qū)可以提供具有俱樂部產(chǎn)品和池塘公共資源屬性的農(nóng)業(yè)水利設(shè)施。Buchanan討論了介于私人物品和純公共物品的準(zhǔn)公共物品——俱樂部物品的供給問題[9]；Ostrom提出了另一種準(zhǔn)公共物品——公共池塘資源，并詳細考察了公共池塘資源的治理之道[10]。這里采用了Ostrom的公共池塘資源理念來界定社區(qū)提供的準(zhǔn)公共物品，即社區(qū)提供的農(nóng)業(yè)水利設(shè)施具有非排他性和“消費或者使用的共同性”的特性。Ostrom研究了尼泊爾等地區(qū)多個村莊的農(nóng)業(yè)灌溉系統(tǒng)的供給和治理問題后，她認為類似農(nóng)業(yè)灌溉水渠這樣的公共池塘資源的自我供給和自我治理是可能的，但是其前提條件是公共池塘資源的使用者之間具有互相的依賴性，如果這種互相的依賴性遭受破壞，其治理就會陷入困境。同時，Ostrom認為有效的制度安排能夠解決公共池塘資源的供給和使用問題[11]。另外，奧爾森和斯蒂文斯也討論過具有外在強制力等有效制度安排下，個體成員會采取一致行動完成共同的或集體的目標(biāo)[12][13]；當(dāng)然他們?nèi)狈ι钊胩接懺诠餐褂靡粋�灌溉系統(tǒng)的農(nóng)戶互相依賴的財產(chǎn)關(guān)系背后存在的所有制關(guān)系。而在現(xiàn)階段，在農(nóng)村土地歸集體所有，農(nóng)戶承包經(jīng)營的制度約束下，依賴于集體土地制度的社區(qū)型農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)主體是社區(qū)，即公共池塘資源屬于共有產(chǎn)權(quán)。但是依據(jù)產(chǎn)權(quán)的可分離性原理，社區(qū)擁有的公共池塘資源的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等權(quán)能是可以分離的，即社區(qū)或社區(qū)的代理人擁有公共池塘資源的所有權(quán)，個體農(nóng)戶或組織可以通過租賃、承包等方式獲得經(jīng)營權(quán)等權(quán)能。這樣的產(chǎn)權(quán)制度安排有兩個方面的好處：一方面可以提高公共池塘資源的利用效率，另一方面可以為公共池塘資源的再生產(chǎn)和運營維護等籌集資金。一個值得重視的問題是公共池塘資源的諸多權(quán)能在使用中的秩序安排，即有效率的產(chǎn)權(quán)制度安排要優(yōu)先保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水的需要，其次才應(yīng)該考慮經(jīng)營性權(quán)能的讓渡。

 

 

　　從現(xiàn)實的經(jīng)驗證據(jù)（Ostrom,1992、1993），發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶組成的社區(qū)是可以提供具有公共池塘資源屬性的農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的。當(dāng)農(nóng)戶對社區(qū)提供的灌溉系統(tǒng)的使用具有相互依賴性時，有效的制度安排、治理機制、激勵機制可以保證供給和治理效率，這是由共有產(chǎn)權(quán)安排及其背后的法人所有制根本確定的。

 

 

　　這里只初步討論了社區(qū)提供農(nóng)業(yè)水利設(shè)施這種公共池塘資源屬性物品的可能性和經(jīng)驗證據(jù)，但是沒有詳細的分析在相關(guān)的約束條件有效供給的治理機制和激勵機制的設(shè)計。為討論內(nèi)容的邏輯連續(xù)性，在此僅提出一個社區(qū)供給農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的供給函數(shù)：時，政府作為“理性人”，在效用相同的情況下，其認為供給農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的價格或成本較其他公共品的供給成本較小時，才會考慮供給，或者說供給農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的激勵或外部壓力較大時，政府才會考慮提高供給水平。

 

 

　　。因此如果要破解農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給的困境，不僅需要理解和修改農(nóng)戶、社區(qū)、地方和中央政府面臨的約束，而且需要形成相應(yīng)的激勵機制和治理機制，當(dāng)然地方和中央政府的供給行為更多的是需要依靠政治程序來解決。

 

 

　　三、假說和經(jīng)驗證據(jù)

 

 

　　經(jīng)過上述農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給主體在一定約束條件下的理性選擇的分析，提出5個假說，并應(yīng)用已有的實證研究的案例進行驗證。

 

 

　　假說1：農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲得的收入比在非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲得的收入越多，其投資（或供給）農(nóng)田水利設(shè)施的可能性就越大。

 

 

　　假說2：主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶，其投資農(nóng)田水利設(shè)施的收益—成本比越大，其投資的意愿越高。同時，其投資還受信貸狀況和流動性約束的影響。

 

 

　　假說3：如果農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的使用者之間存在較強的相互依賴性，農(nóng)業(yè)水利設(shè)施具有公共池塘資源的屬性，那么通過有效的制度安排和自我治理，社區(qū)可以有效提供類似的公共物品。

 

 

　　假說4：受財政約束、政治激勵和風(fēng)險回報等變量的限制，政府的理性選擇不一定是投資于農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施。

 

 

　　假說5：農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的多元供給是最有效率的。

 

 

　　對5個假說的檢驗不是采用傳統(tǒng)的單次樣本調(diào)查數(shù)據(jù)的實證分析，而是采用已有的國內(nèi)外實證研究的經(jīng)驗證據(jù)來檢驗。

 

 

　　張林秀等（2005）采用6個�。ńK、四川、陜西、甘肅、河北和吉林）6個縣的2459個被調(diào)查村的數(shù)據(jù)實證分析了中國農(nóng)村社區(qū)公共品（主要包括道路、水利、健康服務(wù)等）投資的影響因素。實證分析的結(jié)果顯示外出務(wù)工人員越多的村，公共物品的供給相對少些；工商業(yè)活動多的村子公共物品投資及投資水平相對高些。同時在影響農(nóng)村公共品物品投資的因素分析中，作為政府代理人的官員的行為選擇中存在著面子和政績工程效益。此案例可以支持假說1和假說4。

 

 

　　孔祥智、涂圣偉（2006）對江蘇省淮安市淮陰和盱眙縣4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)12個村117個農(nóng)戶的調(diào)查抽樣的基礎(chǔ)上，應(yīng)用Logit模型估計了農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)水利設(shè)施需求的偏好和影響因素。由實證研究得出了以下主要結(jié)論：可灌溉面積越大的農(nóng)戶更傾向于增加支持，其增加支持的意愿隨著農(nóng)戶家庭非農(nóng)就業(yè)率的提高而逐漸降低。結(jié)果還顯示農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的需求與投資意愿受個人特征、家庭特征和村莊特征的影響。村莊特征對農(nóng)戶投資意愿的影響大于家庭特征的影響，而家庭特征的影響又大于個人特征對其投資意愿的影響（孔祥智等，2006）。此案例可支持假說1、2和3。

 

 

　　劉力、譚向勇（2006）采用安徽、山東和四川10個縣20個鄉(xiāng)鎮(zhèn)60個村莊1034個農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)對影響政府及農(nóng)戶投資小型農(nóng)田水利設(shè)施的意愿進行實證分析。分析研究的結(jié)果是：第一，縣級政府的意愿投資比例均值為15％。由于受到財政約束，縣級政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出占財政支出比例不到17％，可以推定其對農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的投資比例更低。第二，農(nóng)戶的意愿投資比例的均值為17.63％，且農(nóng)戶的意愿投資比例高于縣鄉(xiāng)兩級政府的意愿投資。第三，小型農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)資金缺口越大，農(nóng)戶的意愿投資比例越低（劉力等，2006）。此案例可支持假說1、2和4。

 

 

　　賀雪峰等（2003）對湖北荊門市官增和曾集鎮(zhèn)6個村的“劃片承包”做了調(diào)查研究，并用案例分析的方法剖析了鄉(xiāng)村水利中存在的問題和制度安排。其結(jié)論是在以家庭承包為基礎(chǔ)的細碎耕作制度安排下，農(nóng)戶不能獨立解決農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)水利設(shè)施的供給，而以“劃片承包”為基礎(chǔ)的農(nóng)地調(diào)整的制度安排可以重構(gòu)責(zé)任制，可在一定程度有效解決農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的某些超越農(nóng)戶層次的問題。在提供村莊公共品的制度安排中邊緣化搭“便車者”是有效制度運行障礙的關(guān)鍵，而達到此目的的途徑可以是經(jīng)濟、文化、社會和政治的約束。此案例可以支持假說5。

 

 

　　Wade（1987）在批判了“集體選擇理論”、“囚徒困境”、“公地的悲劇”和“集體選擇的邏輯”等理論，討論有關(guān)公共資源和公共池塘資源的缺陷后提出了良好的集體行動的6個條件，認為政府通過法律制度和技術(shù)支持可幫助當(dāng)?shù)叵到y(tǒng)地解決公共資源的供給問題。

 

 

　　Ostrom采用尼泊爾108個灌溉系統(tǒng)的樣本分析了不同制度安排、激勵機制和治理機制下其農(nóng)業(yè)灌溉系統(tǒng)有效運營的原因。她認為對公共池塘資源進行自我治理的社區(qū)能夠完成有效率和顯失公平的治理績效。但是Ostrom認為自我治理的公共池塘資源的使用者之間必須具有互相的依賴性，外部制度安排（如政府的授權(quán)）會破壞這種互相依賴性而使導(dǎo)致自我治理失敗[14]。此案例可支持假說4和假設(shè)5。

 

 

　　四、小結(jié)與對策建議

 

 

　　農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的供給數(shù)量和質(zhì)量的提高不僅關(guān)系到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)出水平，而且關(guān)系到整個國家的糧食安全。解決農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的供給需要有效的制度安排，如政治激勵機制、經(jīng)濟補償機制、信貸安排和產(chǎn)權(quán)制度保護等，以此提高農(nóng)戶、社區(qū)、地方和中央政府的供給意愿和供給能力，同時也需要應(yīng)用公共治理的方法解決農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的供給和運營問題。下面，以5個假設(shè)為基礎(chǔ)提出農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給的對策建議。

 

 

　　第一，在所有制關(guān)系的基礎(chǔ)上，界定農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)歸屬，明確不同農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的物品屬性。本文將農(nóng)業(yè)水利設(shè)施按物品屬性和產(chǎn)權(quán)歸屬劃分為農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施（純公共品）、公共池塘資源系統(tǒng)（準(zhǔn)公共物品）和農(nóng)田水利設(shè)施（私人物品）。不同屬性物品的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該屬于不同的主體，農(nóng)田水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)屬于農(nóng)戶私人擁有；公共池塘資源系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)屬于社區(qū)或者其法定代理人擁有；農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施是由中央和地方政府投資建立的，其產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是國有的，因而此類水利基礎(chǔ)設(shè)施的公益性決定它不是純盈利性的，它的投資建設(shè)不能完全由市場來完成。但國家和社區(qū)擁有的農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的產(chǎn)權(quán)權(quán)利的有效行使必須建立在完善的代理人制度和公共治理制度上，以防止出現(xiàn)“公地的悲劇”。從法律層次上來說，各類主體所擁有的產(chǎn)權(quán)都應(yīng)該以正式制度的形式加以保護。同時為了提高資源的利用率，在不損壞產(chǎn)權(quán)主體利益的前提下，應(yīng)該允許產(chǎn)權(quán)權(quán)能束的合理分割，使具有經(jīng)營性的類資產(chǎn)能為產(chǎn)權(quán)主體或者代理人創(chuàng)造經(jīng)營性收益；也應(yīng)該允許農(nóng)田水利設(shè)施的不同產(chǎn)權(quán)主體之間進行所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)等權(quán)能的交易，以促進經(jīng)濟和社會效益。

 

 

　　第二，建立鼓勵農(nóng)戶投資農(nóng)田水利設(shè)施的激勵機制。依照國外一些國家有效解決農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)的經(jīng)驗，對投資于農(nóng)田水利設(shè)施的農(nóng)戶給予一定比例的投資補貼或者貸款貼息是一種有效的制度安排。同時可以考慮建立專門的農(nóng)業(yè)水利建設(shè)信貸中介，解決農(nóng)戶投資于農(nóng)田水利設(shè)施的流動性約束和資金的跨期配置問題。當(dāng)然，提高農(nóng)戶投資于農(nóng)田水利設(shè)施的積極性，其本質(zhì)還是要提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，提高農(nóng)業(yè)收入在農(nóng)戶總收入中的比重，或者增加農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)凈剩余。

 

 

　　第三，建立建全中央和地方政府投資于農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的財政預(yù)算制度。以國家法律等正式制度安排來保障中央和地方政府投資于農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的財政預(yù)算的穩(wěn)定性和持續(xù)性。同時完善中央和地方政府投資于農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的財政預(yù)算分擔(dān)機制。中央政府不但要負責(zé)全國性的農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的供給問題，而且應(yīng)該對經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的地方政府投資于農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施的財政行為給以比例性的補貼，以此來解決地方政府由于受財政預(yù)算約束而無力供給農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的困境。

 

 

　　第四，探索社區(qū)供給具有公共池塘資源屬性的農(nóng)業(yè)水利設(shè)施的供給模式和治理機制。在我國，以細碎耕地和家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為基礎(chǔ)的農(nóng)地耕作制度決定了依靠單個農(nóng)戶是無法有效解決社區(qū)性的農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給的。但是從現(xiàn)實的角度來講，公共池塘資源系統(tǒng)卻是連接農(nóng)業(yè)水利基建設(shè)施和農(nóng)田水利設(shè)施的中間紐帶。因此有效解決此類準(zhǔn)公共物品的供給是解決農(nóng)業(yè)水利設(shè)施供給困境的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前出現(xiàn)的“劃片承包”、“合作組織”以及公共治理模式是解決公共池塘資源系統(tǒng)有效供給的實驗?zāi)Ｊ�，是值得研究和借鑒的。

 

 

　　注釋：

 

 

　�、� ? NewsID=22608。

 

 

　�、� 。

 

 

　�、� 20世紀(jì)20年代建立“民辦公助”的政策體系，20世紀(jì)80年代建立“勞動累計工制度”，現(xiàn)為“一事一議”制度（顧斌杰，2006）。

 

 

　�、� 顧浩的五階段劃分法很好地劃分了時間區(qū)間，而且其對每個階段的農(nóng)業(yè)水利投入主體做了分類，但是其時間范圍的界限劃分不明確。

 

 

　　⑤ 此處數(shù)據(jù)按照1978年不變價計算，該小節(jié)中數(shù)據(jù)除特殊標(biāo)注外，數(shù)據(jù)一般以1978年不變價表示。

 

 

　　⑥ 此假設(shè)主要是為了理論分析的簡化。

 

 

　　⑦ 農(nóng)戶進行農(nóng)業(yè)水利基礎(chǔ)設(shè)施投資IS應(yīng)該是農(nóng)戶從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲得的收入的函數(shù)，即他從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中獲得收入才會投資，否則投資為零。

 

 

　　⑧ 水、種子、農(nóng)藥、化肥等是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本的生產(chǎn)要素。必須共同使用。

 

 

　�、�

 

 

　　(12) 政府作為理性人的假設(shè)其實質(zhì)是政府代理人——政府官員的理性人假設(shè)。

 

作者介紹：作者單位 西南財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 四川成都 610074

 

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