本文關(guān)鍵詞：基于WBS和RBS的水電工程投資風(fēng)險因素分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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水科學(xué)與工程技術(shù)

２００８年第５期

基于ＷＢＳ和ＲＢＳ的水電工程投資風(fēng)險因素分析
付金強?，傅長鋒ｚ
（１．天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)化學(xué)工業(yè)區(qū)總公司，天津３００４８０；２．河北省水利水電勘測設(shè)計研究院，天津３００２５０）
摘要：針對水電工程項目周期長，受風(fēng)險因素影響程度大的特點，該

文闡述了進行水電工程投資項目分解結(jié)構(gòu)（ＷＢＳ）分析的步

驟、原則及其基礎(chǔ)和進行風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)（ＲＢｓ）分析的一般步驟并對風(fēng)險因素進行分類，并以此為基礎(chǔ)，整合ｗＢｓ和ＲＢｓ構(gòu)建了水電
工程投資項目動態(tài)風(fēng)險管理體系．進而為構(gòu)建以項目活動為對象的水電工程風(fēng)險管理與控制體系打下了基礎(chǔ)。 關(guān)鍵詞：水電工程；風(fēng)險分析；項目分解結(jié)構(gòu)；風(fēng)險分解結(jié)構(gòu) 文獻標(biāo)識碼：Ａ 中圖分類號：Ｆ２２４．５；ＴＶ５１２

文獻編號：１６７２—９９００１２００８）０５梢－０３
２．１

ｌ概述
針對項目風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的優(yōu)點．許多學(xué)者進行了 總結(jié)陽］。但由于水電工程本身的復(fù)雜性和所處環(huán)境的多樣性． 按照傳統(tǒng)方式進行投資和財務(wù)風(fēng)險管理所得到的一般僅是風(fēng) 險度的大�。涣硗猓捎谒姽こ痰慕ㄔO(shè)周期長，所面臨的風(fēng) 險因素亦不斷變化。因此．在構(gòu)建風(fēng)險管理體系的過程中。將 其按照項目結(jié)構(gòu)進行分解．以充分利用專家經(jīng)驗和工程實例 來估計基本投資額：同時按照風(fēng)險來源對風(fēng)險因素進行分類 分解．將分解后的風(fēng)險因素與項目工作分解后的基本工作相 對應(yīng)，以考慮風(fēng)險因素對整個水電工程的影響。

ＷＢＳ設(shè)計步驟
整個水電項目投資由各個分項工程（子項目塊）構(gòu)成，為

了實現(xiàn)目標(biāo)分解，工作分解系統(tǒng)（ＷＢＳ）將整個項目進行分解。 以分解至最底層的“基本活動”。值得一提的是，以上步驟中每 一層次均可作為目標(biāo)投資塊．具體視風(fēng)險分析的階段和對項 目投資的劃分程度而定。 最理想的情況就是．要在最低層次的投資塊中維持合理 的一致性。并不是所有的分支都需要達到同樣的層次．但對于 所有的最底層投資塊都要有同等的重要性。根據(jù)項目自身的 情況．有些單項工程僅僅可以達到單位工程的程度．有些則可 以達到４層．有些甚至能夠達到５層或６層。

２項目分解結(jié)構(gòu)（ＷＢＳ）分析
由于水電項目建設(shè)期較長．各子項目的自然條件也大不 相同。如地下洞室群主要考慮地質(zhì)因素．而導(dǎo)截流則主要考慮 洪水的影響．主要風(fēng)險因素相去甚遠。在對水電工程進行風(fēng)險 管理的過程中，一個很重要的環(huán)節(jié)．即風(fēng)險識別，必須將工程 分解為較容易識別與理解的工作。 ＷＢＳ能夠為所有的水電項目要素、專項任務(wù)的進度和投資 估算提供整體的參照框架體系．有利于減少遺漏關(guān)鍵項目因素的 可能性．并通過將項目分解成可估算的較小的項目單元．簡化風(fēng) 險分析。并可將項目進度和項目投資估算結(jié)合［４】。水電項目投資風(fēng) 險來源于各子項工程投資的不確定性．只要弄清楚項目的成本組 成和影響成本的不確定因素．就可以進行投資風(fēng)險分析。
［收稿日期］２００８—０３～１８

２．２項目分解結(jié)構(gòu)（ＷＢＳ）的基本原則與基礎(chǔ)
２．２．１項目分解結(jié)構(gòu)的原則 總體上說．應(yīng)通過項目結(jié)構(gòu)分解，將一個水電工程項目分 解為可估算基本投資額和能夠進行風(fēng)險識別的活動按照實際 工作經(jīng)驗和系統(tǒng)工作方法．它應(yīng)符合工程的特點、項目自身的 規(guī)律性．符合項目實施者的要求和后繼管理工作的需要。在分 解過程中應(yīng)注意如下基本原則：

任何一個單元雁被分解成幾個低一層次單元＾，五，…，，五
時．應(yīng)存在集合關(guān)系： 盧＾ｕ如ｕ五ｕ…ｕ Ｊ：Ｉ （１）

Ｊ：和．Ｊ：之間互不重疊。在工作內(nèi)容上，完成了＾，以，…，Ｊ：Ｉ，即 完成了＿，．工期由單元的開始時間的最小值和結(jié)束時間的最大 值決定。其基本投資額之和等于總的基本投資額．即：

［作者簡介］付金強（１９８ｌ一），男（漢族），遼寧省鞍山市人，碩士，主要從事區(qū)域開發(fā)與建設(shè)等工作，（Ｔｅｌ）１３８２０３８０３８３。

ｐ≯ｐｑ，、ｐ、≯、一、聲、ｐ、一≯吣≯、爐ｐ咕ｐ、≯乜Ｐ、９ｐ吣≯、９凈吣ｐ、ｓｐ、ｐ、￥ｐ吣≯、９ｐ吣ｐ、ｏｐｐ心ｐ、ｓ＾ｏｐ、，、≯ｑ，、窖ｐ、—、￥ｐ吣ｐ、ｓ戶、—＾ｐｐ咕ｐ、ｓｐ吣ｐ
（５）土壤作為植物生長培養(yǎng)基，應(yīng)防止顆粒脫離和沖走。 此外，土壤應(yīng)被壓實到一定程度．但不應(yīng)過度壓實。因為生物 工程處理的長期成功取決于植被的成功．而土壤是植被生長
的根本． ［３］姜志強，孫樹林．堤防工程生態(tài)固坡淺析［Ｊ］．巖石力學(xué)與工程學(xué) 報，２００４，（６）：２１３３～２１３６．
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萬 　 方數(shù)據(jù)

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付金強，傅長鋒：基于ＷＢＳ和ＲＢＳ的水電工程投資風(fēng)險因素分析
（２）

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各風(fēng)險因素之間及與外界的交叉影響又使風(fēng)險呈現(xiàn)出多層次 性．然而總可以按照某種方法進行分解。使風(fēng)險因素具體化， 從而得到該因素對投資的影響程度。

（１）一個項目單元Ｊ：只能從屬于某一個上層單元＿，，不能同 時交叉屬于兩個上層單元，和Ｌ如果發(fā)生這種情況，可以通 過：①重新定義，和．，，使它們界限清楚，再作進一步分解；②將， 和．，合并；③將Ｚ分解成兩部分，使它們分屬于，和幾 （２）一個項目單元．＾不宜在工作中有時間間斷，應(yīng)保持分 解后的子項目在時間上的連續(xù)性。 （３）適當(dāng)?shù)脑敿毘潭�。對一個水電項目進行結(jié)構(gòu)分解�？偟姆� 針是。在一個結(jié)構(gòu)圖內(nèi)不要建太多的層次。另外，項目的投資者所 關(guān)心的往往只是項目可能遇到的風(fēng)險因素和總投資額及項目收 益情況．因此一般僅考慮上面幾層．如考慮到單位工程層次。 （４）結(jié)合風(fēng)險程度對水電項目進行分解。對風(fēng)險程度較大 的項目可以適當(dāng)?shù)姆纸獾迷敿殻员阃笍氐胤治鲲L(fēng)險。而對于 風(fēng)險較小的、常規(guī)性的項目可以分解得較粗。 （５）考慮項目所處的不同階段。在可行性研究階段對項目 結(jié)構(gòu)分解一般較粗．以便于分析．隨著項目的進程逐漸由粗到 細，由上而下，不斷細化，但它們應(yīng)前后連貫，保持穩(wěn)定性。 ２．２．２項目結(jié)構(gòu)分解的基礎(chǔ) 與傳統(tǒng)項目分解結(jié)構(gòu)不同的是．文中的項目分解結(jié)構(gòu)中 由于在考慮風(fēng)險因素對該項目投資額的影響時采用按逐個項 目逐個風(fēng)險因素考慮的方式．再根據(jù)工期換算進而得到年現(xiàn) 金流量．因此在進行項目結(jié)構(gòu)分解時不用考慮子項目之間的 邏輯關(guān)系，即緊前緊后關(guān)系。 對水電項目進行合適的ＷＢＳ分析．從一個層次向另外一 個層次的轉(zhuǎn)換須兼顧以下考慮因素： （１）面向項目進度： （２）面向項目風(fēng)險： （３）面向項目基本投資額。 上述３個因素缺一不可．由于項目進度贏接關(guān)系到整個項 目投資的分配．投資風(fēng)險分析中假設(shè)最基本的投資塊（ＷＢＳ的 最底層節(jié)點）的投資額均勻分布于整個工期內(nèi)。因此，分解得 到的投資塊中不宜存在工期間斷．分解必須有利于風(fēng)險識別 和估算基本投資額。

‰．Ｊ．Ｈ．Ｍ．等【¨ｊ按風(fēng)險來源及影響項目的位置將項
目風(fēng)險進行分解．提出分層風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)．首先接管理資源和 可控制性將風(fēng)險分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。 風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)（ＲＢＳ）分析是對風(fēng)險因素按類別分解，并進 行投資影響風(fēng)險因素系統(tǒng)分層分析．并分解至基本風(fēng)險因素。 將其與工程項目分解之后的基本活動相對應(yīng)．由此確定風(fēng)險因 素對各基本活動的投資影響．進而得到整個工程項目的投資。 基于上述各種觀點．結(jié)合建立適應(yīng)水電項目全過程的風(fēng)險分析 與管理的需要，建立如表ｌ所示水電工程風(fēng)險因素分類表。
表１水電工程風(fēng)險因素分類表 風(fēng)險類別 風(fēng)險因素 地震、火災(zāi)、洪水、雷電、暴風(fēng)、暴雨、冰雹、氣候異常、 泥石流、滑坡、山崩、巖爆、瓦斯、地形條件、未知不良 地質(zhì)構(gòu)造、其他自然力事件、偶然及突發(fā)事件 政局穩(wěn)定性、戰(zhàn)爭沖突、宏觀經(jīng)濟調(diào)整、政策法律 法規(guī)變化、金融動蕩 區(qū)域發(fā)展水平、社會治安狀況、公眾態(tài)度、協(xié)作程 度、支持配合力度 管理機制不健全、施工方案不當(dāng)、施工誤差、操作 失誤、設(shè)計水平、設(shè)計缺陷、材料及設(shè)備制造、采 購、供應(yīng)錯誤、技術(shù)資料供應(yīng)不及時等 治安環(huán)境、社會動亂、自然環(huán)境判斷失誤、地區(qū)移 民情況、環(huán)境保護情況 資金籌措方式不合理、資金超支、資金不足、股東 撤資、金融動蕩、合同風(fēng)險、經(jīng)營市場風(fēng)險、通貨膨 脹、物價變動、外匯管制、利率浮動、匯率波動等 組織方式、項目各方的協(xié)調(diào)、管理人員素質(zhì)、管理 制度、管理措施、道德行為、招投標(biāo)風(fēng)險 經(jīng)營風(fēng)險、償還期限風(fēng)險、費用超支風(fēng)險、違約風(fēng) 險、人員風(fēng)險、合同變更風(fēng)險、合同文件缺陷風(fēng)險、 施工現(xiàn)場條件變化風(fēng)險等

自然風(fēng)險

政治風(fēng)險 社會風(fēng)險

技術(shù)風(fēng)險

環(huán)境與移民

經(jīng)濟風(fēng)險

組織與管理風(fēng)險

其他風(fēng)險

一旦ＲＢＳ的主要風(fēng)險要素、層次確定以后，在確保主要風(fēng) 險要素完全覆蓋風(fēng)險源的前提下．對底層的風(fēng)險要素進行識 別。此階段，可以采用常規(guī)的風(fēng)險識別方法和工具。并基于以 往經(jīng)驗．對各風(fēng)險要素進行識別。以此為基礎(chǔ)，把已經(jīng)識另Ⅱ的 風(fēng)險細分到ＲＢＳ的最底層，確保ＲＢＳ結(jié)構(gòu)化。同時，可增加“其 他風(fēng)險”作為主要風(fēng)險要素以確保揭示所有影響項目的風(fēng)險 源。經(jīng)過若干次風(fēng)險識別過程，所有風(fēng)險因素的特征、相互關(guān) 系認識清楚后。結(jié)構(gòu)化的ＲＢＳ由此建立。

３風(fēng)險因素分解結(jié)構(gòu)（衄Ｓ）分析
３．１風(fēng)險產(chǎn)生的原因和發(fā)展變化規(guī)律
項目不同階段會有不同的風(fēng)險．且在大多數(shù)情況下是潛在 的。隨項目進展不斷變化嘲。而最大的不確定性往往存在于項目 前期。這是由于在前期階段．決策者對項目還缺乏足夠的認識， 決策依據(jù)建立在不夠精確的預(yù)測和分析評估基礎(chǔ)上．這都必然 使項目的開展和目標(biāo)的實現(xiàn)受較大影響。隨著項目逐步推進， 許多原來的不確定性因素日益明朗．通過結(jié)合建設(shè)經(jīng)驗的總結(jié) 與積累．一些舊的風(fēng)險隨之消失或減少，項目面臨的不確定性 降低，新的風(fēng)險因素在管理的難度和強度上也趨于衰減。因此， 項目的風(fēng)險因素隨時間延續(xù)和決策問題的減少呈遞減規(guī)律。

４基于ＷＢＳ和衄Ｓ的水電工程動態(tài)風(fēng)險管
理體系
４．１

ＷＢＳ與ＲＢＳ的結(jié)合
ＷＢＳ是對水電工程實施活動的綜合分解．通過對這些活

動從各個方面做出說明和定義形成項目計劃、實施、控制和信 息管理工作的基礎(chǔ)。項目分餌結(jié)構(gòu)（ＷＢＳ）為樹形結(jié)構(gòu)。用于項 目風(fēng)險分析中則是將實現(xiàn)項目最終成果的項目風(fēng)險按照級別

３．２風(fēng)險分解分類
鑒于水電工程項目自身的特點．其全壽命周期內(nèi)面臨的 風(fēng)險是多種多樣的。大量風(fēng)險因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯綜復(fù)雜，

逐級進行風(fēng)險分解（ＲＢＳ），形成若干級別、類別的風(fēng)險單元。 通過對風(fēng)險單元的逐級識別．最后層層相加得到總的項目風(fēng) 險。

萬 　 方數(shù)據(jù)

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付金強，傅長鋒：基于ＷＢＳ和ＲＢＳ的水電工程投資風(fēng)險因素分析２００８年第５期 洞工程）角度對工程風(fēng)險因素進行估計與量化。進入實施階段 后．如何能避免項目在合同、技術(shù)及施工環(huán)境等方面的風(fēng)險因 素就成為風(fēng)險管理的主要問題。因此．對于水電工程而言．在 項目生命周期的各階段風(fēng)險管理的目標(biāo)并不是單一不變的． 而是一個有機的目標(biāo)系統(tǒng)。 如圖ｌ所示。風(fēng)險管理是一個連續(xù)不斷的過程，可以在項 目生命周期的任何一個階段進行，且無論項目大或小。簡單還 是復(fù)雜，都可以進行風(fēng)險管理。但對于投資風(fēng)險效益來說，并 不是任何一個項目的實施過程都必須進行風(fēng)險管理。但必要 的風(fēng)險意識．對于提高水電工程項目的投資利用率和降低運 營成本及提高工程質(zhì)量都有重要的意義。

在ＷＢＳ與ＲＢＳ的結(jié)合過程中．有必要檢查風(fēng)險因素與各 層次項目的對應(yīng)過程．以防止經(jīng)驗數(shù)據(jù)和管理人員主觀知識 的濫用。主要糾正措施為在最低層次上改進最基本的風(fēng)險因 素與項目的對應(yīng)關(guān)系，但由于所有父科目的估算就是從低層 次的匯總中得到的，而不是直接輸入得到。因此，這種糾正不 能改變中間層次的風(fēng)險因素對應(yīng)關(guān)系。 當(dāng)設(shè)計方案變更或由于對工程的認識程度加深進而識別 出新的風(fēng)險因素時，ＷＢＳ及其屬性、ＲＢＳ都應(yīng)該及時進行更新 以進行新的風(fēng)險分析。在每個更新的機會中，都可通過改進 ＷＢＳ（如有必要，還須改進ＲＢＳ）來改進風(fēng)險分析的基礎(chǔ)。ＷＢＳ 和ＲＢＳ相結(jié)合。為風(fēng)險分析提供了一種系統(tǒng)的、規(guī)范的方法【８］。 通過ＷＢＳ和ＲＢＳ系統(tǒng)的實時更新能提高水電項目成功的可能 性．更有利于分析由于不可避免的項目環(huán)境變動和風(fēng)險引起 的項目成本的變動，進而加以控制。

５結(jié)語
考慮到水電工程的復(fù)雜性．將其按照項目結(jié)構(gòu)分解 （ＷＢＳ），同時按照風(fēng)險來源對風(fēng)險因素進行分類分解（ＲＢＳ），

４．２動態(tài)風(fēng)險管理體系的構(gòu)建
由于水電項目周期較長，且在不同的項目階段．其外部和 內(nèi)部環(huán)境也處于不斷的變化過程中．具有很強的動態(tài)性．因此 這種辨識是不可能一次性完成的。隨著對水電項目的規(guī)劃或 設(shè)計的深入及項目的開展情況．這種辨識過程是一個持續(xù)不 斷的、動態(tài)的、循環(huán)的過程。因此所構(gòu)建的風(fēng)險辨識與管理體 系同樣是動態(tài)的、循環(huán)的。孫成雙。王要武【１０】從研究風(fēng)險因素 變化的時間性入手．從建設(shè)項目分階段的角度提出一種風(fēng)險 的動態(tài)分析方法。張建設(shè)…］提出工程項目風(fēng)險管理的循環(huán)周 期概念．通過該周期的循環(huán)體現(xiàn)項目風(fēng)險管理的面向過程性 和動態(tài)性．并將周期性風(fēng)險管理與項目本身的生命周期有機 地結(jié)合．針對項目風(fēng)險管理過程提出了面向過程的項目風(fēng)險 動態(tài)管理框架體系。如圖１顯示了面向過程的風(fēng)險辨識與管理 體系的動態(tài)性和循環(huán)性．
循環(huán)１ 循環(huán)２ 循環(huán)３ Ａ１
‘上

并針對水電工程項目生命周期構(gòu)建適應(yīng)水電工程特點的動態(tài) 風(fēng)險管理體系．在構(gòu)建風(fēng)險管理體系的過程中以便充分利用 專家經(jīng)驗和已有的工程實例來估計工作的基本投資額：將分 解后的風(fēng)險因素與項目結(jié)構(gòu)分解后的基本工作相對應(yīng)．通過 此種方法來估計風(fēng)險因素對整個水電工程的影響．以便采取 必要的控制措施以減小風(fēng)險損失。 參考文獻：
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由于水電工程投資風(fēng)險貫穿于工程建設(shè)的全過程．而財 務(wù)風(fēng)險又關(guān)系到項目的運營情況和債務(wù)的償還．因此有必要 在項目的整個生命周期內(nèi)進行風(fēng)險辨識．并以此為基礎(chǔ)進行 各風(fēng)險因素量化分析．進而對項目投資影響較大的因素提出 相應(yīng)的對策。以便在實施的過程中予以監(jiān)控和反饋。水電工程 從可行性研究、實施到運營。需要一個較長的過程，在這個過 程中的不同階段．風(fēng)險管理的處境及所追求的目標(biāo)也不一樣． 面臨的風(fēng)險因素也不盡相同．風(fēng)險管理的重點和方法也會有 所不同。例如．進行水電工程項目投資決策階段．投資者應(yīng)分 析供電地區(qū)的電力市場環(huán)境．該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r．政策的穩(wěn) 定性，以及從單項工程（如引水工程）或者單位工程（如引水隧

［７］％，Ｊ．Ｈ．Ｍ．，Ｃｍ，Ｖ。Ｉｎｆｏ珊｜ａｔｉｏｎ
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萬 　 方數(shù)據(jù)

基于WBS和RBS的水電工程投資風(fēng)險因素分析
作者： 作者單位： 刊名： 英文刊名： 年，卷(期)： 被引用次數(shù)： 付金強， 傅長鋒， FU Jin-qiang， FU Chang-feng 付金強,FU Jin-qiang(天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)化學(xué)工業(yè)區(qū)總公司,天津,300480)， 傅長鋒,FU Chang-feng(河北省水利水電勘測設(shè)計研究院,天津,300250) 水科學(xué)與工程技術(shù) WATER SCIENCES AND ENGINEERING TECHNOLOGY 2008(5) 2次

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