本文關(guān)鍵詞：大型水利工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析方法，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

水
2004 年 7 月 文章編號: 0559 9350( 2004) 07 0092 06 -

利
SHUILI

學(xué)
XUEBAO

報(bào)
第7期

大型水利工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析方法
王振強(qiáng)
1, 2

, 鐘登華
1 300191)

( 1 天津大學(xué) 建工學(xué)院, 天津 300072; 2 天津理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 天津

摘要: 本 文以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析理論為基礎(chǔ), 結(jié)合大型水利工程項(xiàng) 目投資風(fēng)險(xiǎn) 的特點(diǎn), 研究了基 于工作分 解結(jié)構(gòu)( WBS) 與風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)( RBS) 進(jìn)行項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法。提出了將投資風(fēng)險(xiǎn)模型 CIM 與蒙特卡羅模擬技術(shù) 相結(jié)合的 項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法, 并探討了在風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)上 估計(jì)項(xiàng) 目不可預(yù) 見費(fèi)的 方法。以某 大型水 利工程 為背景, 基 于專家經(jīng)驗(yàn)對該項(xiàng)目投資進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析 , 取得了預(yù)期的結(jié)果。 關(guān)鍵詞: 工程項(xiàng)目; 風(fēng)險(xiǎn)分析; 投資風(fēng)險(xiǎn)分析; 水利工程 中圖分類號: F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A

風(fēng)險(xiǎn)分析作為一種技術(shù)手段, 已經(jīng)廣泛應(yīng)用于金融、 保險(xiǎn)、 工程項(xiàng)目、 工業(yè)系統(tǒng)等領(lǐng)域, 近年來, 風(fēng)險(xiǎn) 分析應(yīng)用于工程項(xiàng)目的決策和管理方面已經(jīng)取得了很大的發(fā)展。無論是我國國內(nèi)工程項(xiàng)目, 還是國際, 乃至發(fā)達(dá)國家, 工程項(xiàng)目費(fèi)用超支、 工期延誤都是經(jīng)常性的事情。世界銀行 1984 年第十次年會(huì)對工程 項(xiàng)目效能審查結(jié)果顯示, 項(xiàng)目投資( 成本) 超支達(dá) 560% , 工期延期平均達(dá) 62% , 這主要是由于項(xiàng)目技術(shù)、 環(huán)境越來越復(fù)雜, 特別是一些超大型項(xiàng)目, 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性在不斷增大, 通貨膨脹也是一個(gè)主要原因。 大型水利工程項(xiàng)目投資額巨大, 技術(shù)復(fù)雜, 工期長, 而且工程的經(jīng)驗(yàn)相對較少, 這樣在工程實(shí)施過程 中將會(huì)存在許多不確定性因素, 也就是說項(xiàng)目中存在巨大風(fēng)險(xiǎn), 風(fēng)險(xiǎn)是由各種風(fēng)險(xiǎn)因素引起的。大型工 程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn): 第一, 風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性。第二, 某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和 大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性。第三, 風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性。大型項(xiàng)目周期長、 規(guī)模大、 涉及范圍廣、 風(fēng)險(xiǎn) 因素?cái)?shù)量多且種類繁雜。目前國內(nèi)外對風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理的研究非常多, 是工程項(xiàng)目管理和運(yùn)籌學(xué) 領(lǐng)域一個(gè)重要的研究分支。投資風(fēng)險(xiǎn)分析已經(jīng)成為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析最為重要的方面之一, 項(xiàng)目投資是項(xiàng) 目目標(biāo)之一, 投資風(fēng)險(xiǎn)分析為投資控制和投資決策提供支持。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為 一個(gè)重要的研究領(lǐng)域, 并在不斷地應(yīng)用于工程實(shí)踐中。

1

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)分析
對于工程項(xiàng)目來說, 風(fēng)險(xiǎn)可以被描述為/ 任何可能影響項(xiàng)目在預(yù)算范圍內(nèi)按期

111 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義

完成的因素0, 風(fēng)險(xiǎn)是指預(yù)期后果中出現(xiàn)不利因素的不確定性。 工程項(xiàng)目目標(biāo)指項(xiàng)目的投資( 成本) 、 進(jìn)度、 質(zhì)量和安全等, 每個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)都包含如下三個(gè)基本因素: ( 1) 風(fēng)險(xiǎn)因素的存在性; ( 2) 風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的不確定性; ( 3) 風(fēng)險(xiǎn)后果的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)因素指的是任何 影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能發(fā)生的事件。風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生是不確定的, 這是由于項(xiàng)目外部環(huán)境的千變?nèi)f 化以及項(xiàng)目本身的復(fù)雜性和人們對于未來時(shí)期變化的預(yù)測能力有限而導(dǎo)致的。例如人們意識(shí)到施工期
收稿日期: 2003 -26 -05 基金項(xiàng)目: 國家自然科學(xué)基金( 50179023) ; 高等學(xué)校優(yōu)秀青年教師教學(xué)科研資勵(lì)計(jì)劃( 200166) ; 高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金 資 助課題( 200300056055) 。 作者簡介: 王振強(qiáng)( 1969- ) , 男, 講師, 博士生, 研究方向: 工程系統(tǒng)分析與管理。

)

92 )

間惡劣的氣候是一個(gè)值得重視的風(fēng)險(xiǎn)因素, 但這并不一定就意味著惡劣氣候就一定會(huì)降臨, 或者就象人 們所預(yù)料的那樣來臨后會(huì)給施工帶來預(yù)期的影響。 風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生所造成的對項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響也是不確定的, 它只是一種潛在的損失或收益。 當(dāng)然, 在工程項(xiàng)目建設(shè)中, 項(xiàng)目實(shí)施期間大部分的風(fēng)險(xiǎn)因素都是災(zāi)難性事件。 對于工程項(xiàng)目來說, 風(fēng)險(xiǎn)可表示為風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率及其后果的函數(shù), 可以描述如下 PR = f ( P, I ) 變量表達(dá)( 模糊語言) ; I 為風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生后的影響程度。 112 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 11211 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析定義與一般過程 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析是對影響項(xiàng)目目標(biāo)的不確定性進(jìn)行的估計(jì) 和評價(jià)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析一般在項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段進(jìn)行, 作為項(xiàng)目可行性研究的一部分, 為項(xiàng)目投資決 策、 項(xiàng)目招投標(biāo)、 項(xiàng)目目標(biāo)的確定與優(yōu)化提供技術(shù)支持, 當(dāng)然在整個(gè)項(xiàng)目生命周期其他階段仍然需要進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)分析工作, 但其作用沒有在前期階段大。風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)分析方法不同一般分為定性和定量兩個(gè) 方面。對于一個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的過程, 可以分為三個(gè)階段: 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。其 具體過程可以用圖 1 表示。 ( 1) 式中: PR 為項(xiàng)目可能存在的差異程度, 即項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)( 風(fēng)險(xiǎn)量) ; P 為風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率, 也可以用語言

圖1

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的一般過程流程

11212 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 風(fēng)險(xiǎn)分析作為風(fēng)險(xiǎn)管理的工具, 是一門技術(shù), 所以英國學(xué)者提出/ 風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)0的 概念 , 風(fēng)險(xiǎn)分析從方法上可以分為定性風(fēng)險(xiǎn)分析和定量風(fēng)險(xiǎn)分析。( 1) 定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法。定性風(fēng)險(xiǎn) 分析方法一般不需要對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化, 主要方法有風(fēng)險(xiǎn)水平矩陣表示法、 風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)曲線表示法、 層次分 析法等
[ 2] [ 1]

。( 2) 定量風(fēng)險(xiǎn)分析。定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法主要是通過數(shù)學(xué)方法或分析模型來實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)大小

進(jìn)行測量和估 計(jì)。目 前在工 程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)分 析方 面已 經(jīng)有很 多風(fēng) 險(xiǎn)分 析的 模型, 主要 有: 活動(dòng) 網(wǎng)絡(luò) ( PERT、 GERT 、 VERT 等) , Monte Carlo 模擬, 模糊數(shù)學(xué), 影響圖, CIM 模型等。

2

大型工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析
對于大型工程項(xiàng)目, 尤其是投資巨大、 工期特別長、 質(zhì)量要求高的水利工程項(xiàng)目, 其投資風(fēng)險(xiǎn)對整個(gè)

工程項(xiàng)目的成敗至關(guān)重要, 投資風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果可以為選擇采購方式、 確定工程不可預(yù)見費(fèi)及高層決策、 制定應(yīng)對措施提供技術(shù)支持。投資風(fēng)險(xiǎn)分析還可以確定財(cái)務(wù)現(xiàn)金流的投資風(fēng)險(xiǎn), 對投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行概率 分析, 最終得出項(xiàng)目投資期每年的投資流概率分布, 作為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析過程的一個(gè)隨機(jī)流。 211 項(xiàng)目投資分解系統(tǒng) 工程項(xiàng)目投資由各個(gè)分項(xiàng)工程( 子項(xiàng)目塊) 構(gòu)成, 為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)分解, 一般 通過對整個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目工作分解( WBS) 和對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解( RBS) 相結(jié)合的方法。 ) 93 )
[ 3, 4]

工作分解結(jié)構(gòu)( WBS) 將整個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解, 首先對工程項(xiàng)目進(jìn)行分解( 總工程 子工程 孫 工程 曾孫工程 , 基本活動(dòng)) , 以分解后的最低層/ 基本活動(dòng)0, 作為目標(biāo)投資塊, 如圖 2 所示。風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 - 分解結(jié)構(gòu)( RBS) 是對風(fēng)險(xiǎn)因素按類別進(jìn)行分解, 其進(jìn)行投資影響風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)分層分析, 最后分解到基 本風(fēng)險(xiǎn)因素, 如圖 3。

圖2

工程項(xiàng)目工作分散結(jié)構(gòu)示意

圖3

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解

212

項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析模型與實(shí)現(xiàn)手段

在項(xiàng)目工作分解和風(fēng)險(xiǎn)分解工作的基礎(chǔ)上, 用 CIM 模型與蒙

特卡羅模擬方法相結(jié)合計(jì)算得到工程項(xiàng)目基本活動(dòng)項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)分布, 逐層向上進(jìn)行各投資項(xiàng)的疊 加, 最后可以得到整個(gè)工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)分布, 也可以基于活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)按年度分解, 然后求得各年投資 流的風(fēng)險(xiǎn)分布。CIM 模型與蒙特卡羅模擬方法在許多文章中已經(jīng)有詳細(xì)論述
[ 1, 4~ 8]

。該方法不僅能處

理變量之間相互獨(dú)立的情況, 也可以處理變量相關(guān)的情形。投資風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)構(gòu)圖如圖 4 所示。 針對基本活動(dòng)項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí), 主要考慮每項(xiàng)投資受哪些風(fēng)險(xiǎn)因素影響, 將這些風(fēng)險(xiǎn)因素作為 隨機(jī)變量, 確定其概率分布類型, 一般是采用主觀概率, 也就是由項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜視?huì)同項(xiàng)目組成員一 起來確定各種風(fēng)險(xiǎn)概率分布類型及相關(guān)參數(shù)。對于某些投資塊如果不便于再進(jìn)行具體風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí), 也可以將該投資塊直接作為隨機(jī)變量考慮, 對其分布類型和參數(shù)進(jìn)行辨識(shí), 作為隨機(jī)概率風(fēng)險(xiǎn)分析的輸 入變量。一般采用的概率分布類型主要有三角分布、 B分布、 正態(tài)分布、 二項(xiàng)分布、 專家經(jīng)驗(yàn)分布等。 213 工程項(xiàng)目投資概率風(fēng)險(xiǎn)分析用于確定不可預(yù)見費(fèi)方法 傳統(tǒng)上, 項(xiàng)目在不同階段, 往往在基本測 算( 項(xiàng)目基準(zhǔn)投資) 的基礎(chǔ)上再加上一個(gè)固定的百分?jǐn)?shù)( 如 5% ) 作為不可預(yù)見費(fèi)( 風(fēng)險(xiǎn)金) , 得到項(xiàng)目的 概算或預(yù)算, 這樣得到的投資額只是簡單地估計(jì)結(jié)果, 其不可預(yù)見費(fèi)并不能真正地代表該具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 的大小。如果應(yīng)用概率風(fēng)險(xiǎn)分析的方法確定工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn), 在此基礎(chǔ)上確定不可預(yù)見費(fèi)的大小將 更加科學(xué)、 可靠。尤其對于項(xiàng)目前期階段, 如可行性分析階段對于項(xiàng)目決策提供技術(shù)支持, 或在招投標(biāo) 階段, 對于為業(yè)主和投標(biāo)者之間進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān), 確定更加可行合理的標(biāo)價(jià), 為項(xiàng)目今后的投資控制 和使項(xiàng)目參與各方實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)提供科學(xué)依據(jù)。目前在國外的一些大型項(xiàng)目中已經(jīng)開始探索和應(yīng) ) 94 )

圖4

項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析步驟

用, 并取得了較好的效果。 按照前面介紹的概率風(fēng)險(xiǎn)分析, 可以得到項(xiàng)目 的投資累計(jì)概率曲線, 如圖 5 所示。 根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)累計(jì)概率分布圖, 就可以求出在 置信水平 A下的總投資額( 總項(xiàng)目預(yù)算) X A, 則項(xiàng)目 不可預(yù)見費(fèi)可以按下式進(jìn)行計(jì)算: 不可預(yù)見費(fèi)= A 預(yù)算水平( X A) - 項(xiàng)目基準(zhǔn)投資( 項(xiàng)目基準(zhǔn)成本) 。 其中: ( 1) 式中項(xiàng)目基準(zhǔn)投資( 下面基準(zhǔn)成本) 是不包括 不可預(yù)見 費(fèi)的預(yù) 算額, 是項(xiàng) 目總費(fèi) 用或 / 業(yè)主估計(jì)費(fèi)用0。( 2) A概率指總投資概率分布中, 所有投資值中有 A的可能性( 概率) 小于該值, 1- A 的可能性大于該值。( 3) 該值表示不可預(yù)見費(fèi)的值有 A 的把握項(xiàng)目不會(huì)超投資( 項(xiàng)目在預(yù)算范圍內(nèi)) , 將該值( 不可預(yù)見費(fèi)) 加入到項(xiàng)目成本中作為最后預(yù)算。
圖 5 工程項(xiàng)目投資累計(jì)頻率曲線

3

工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析方法在 SW 水利工程項(xiàng)目中的應(yīng)用
SW 水電站工程以發(fā)電為主, 兼防洪、 攔沙和改善下游航運(yùn)條件等綜合效益, 通過采用專家調(diào)查表

的方式對工程項(xiàng)目進(jìn)行分解, 并對影響項(xiàng)目投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí), 通過發(fā)調(diào)查表進(jìn)行專家打 分, 最后匯總得出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的投資風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)分布。 311 312 工程分解與風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí) 投資風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果 表 1 為工程分解與風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)表的一部分。 通過用上述風(fēng)險(xiǎn)分析方法對該項(xiàng)目進(jìn)行了投資風(fēng)險(xiǎn)分析得到的結(jié)果如表 2

所示。 計(jì)算得到的 SW 水電站工程投資風(fēng)險(xiǎn)概率分布和累計(jì)概率分布圖如圖 6 所示。 313 314 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 從風(fēng)險(xiǎn)分布結(jié)果可以看出, 90% 的概率保證投資膨脹率小于 5% , 對于該項(xiàng)目來說, 如 果不可預(yù)見費(fèi)取 5% 的話, 項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)是可以控制在概算范圍內(nèi)的。 風(fēng)險(xiǎn)防范與控制 進(jìn)行項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是為了對將來項(xiàng)目投資膨脹情況做出事先估計(jì), 也是為項(xiàng)目決策者投資決策提供技術(shù)支持。在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分析的基礎(chǔ)上, 應(yīng)該針對主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效 的風(fēng)險(xiǎn)管理, 制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施, 以便更好地控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn), 實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。由于作者針對 SW 水電站 項(xiàng)目研究的重點(diǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)分析, 這里針對風(fēng)險(xiǎn)管理僅提出一些看法和建議。 針對本項(xiàng)目影響投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素和對投資風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果來看, 由于本項(xiàng)目是大型水利工程 項(xiàng)目, 其主要影響因素受項(xiàng)目本身特點(diǎn)的影響, 如地質(zhì)條件、 水文條件、 施工環(huán)境等外部條件對工程項(xiàng)目 ) 95 )

投資不確定性產(chǎn)生重要影響, 其他還有設(shè)計(jì)不周、 施工管理、 材料供應(yīng)等風(fēng)險(xiǎn)因素。為了在工程的實(shí)施 過程中針對項(xiàng)目進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理, 以進(jìn)行有效的投資控制, 就需要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法與控制 措施。
表1
分項(xiàng)工程

SW 水電站工程分解與風(fēng)險(xiǎn)因素辨識(shí)
子項(xiàng)工程 1 征地 1 風(fēng)險(xiǎn)因素 ( 1) 征地資金變化 ( 1) 環(huán)境危害 ( 2) 施工質(zhì)量 ( 1) 線路架設(shè) ( 1) 地質(zhì)條件 ( 2) 水文 ( 3) 施工質(zhì)量 ( 1) 施工管理 ( 1) 地質(zhì)條件 ( 2) 材料供應(yīng) ( 3) 氣象條件 ( 4) 施工管理 ( 1) 地質(zhì)條件 ( 2) 材料供應(yīng) ( 3) 氣象條件 ( 4) 施工管理 水電站

表 2 SW 水電站投資及風(fēng)險(xiǎn)分布
工程名稱 風(fēng)險(xiǎn)分布( % ) 期望 3 62 1 4 74 1 9 80 1 0 75 1 3 52 1 3 75 1 2 73 1 1 88 1 0 21 1 17 29 1 方差 01 01 01 16 01 61 01 02 01 06 01 06 01 06 01 04 01 01 01 50 標(biāo)準(zhǔn)差 1102 4102 7180 1144 2139 2135 2140 1187 1115 7110

籌建工程 2 施工交通 1 3 施工供電和其它 1 準(zhǔn)備工程 1 導(dǎo)流工程 1 ( 導(dǎo)流洞和圍堰) 2 其它( 臨建設(shè)施) 1 1 雙曲拱壩 1 大壩工程 2 水墊塘和二道壩 1

一、 籌建工程 二、 準(zhǔn)備工程 三、 大壩工程 四、 左岸引水發(fā)電系統(tǒng) 五、 右岸引水發(fā)電系統(tǒng) 六、 泄洪洞 七、 交通工程 八、 水輪發(fā)電機(jī)組及安裝 九、 水庫移民

( 1) 地質(zhì)條件 1 左岸引水發(fā)電系統(tǒng) ( 2) 材料供應(yīng) 1 ( 3) 施工環(huán)境 ( 1) 設(shè)計(jì)不周 ( 2) 材料供應(yīng) 2 左岸地下廠房系統(tǒng) 1 ( 3) 施工環(huán)境 ( 4) 施工管理 3 左岸主變室 1 ( 1) 設(shè)計(jì)不周 ( 2) 材料供應(yīng) ( 3) 施工環(huán)境 ( 4) 施工管理 ( 1) 設(shè)計(jì)不周 ( 2) 材料供應(yīng) ( 3) 施工環(huán)境 ( 4) 施工管理

左岸 引 水 發(fā)電系統(tǒng)

4 左岸尾調(diào)室 1

圖6

SW 水電站投資風(fēng)險(xiǎn)分布

對于一般工程項(xiàng)目來說, 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制就是制訂并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)處置的方法包括風(fēng)險(xiǎn) 回避、 風(fēng)險(xiǎn)降低、 風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。 本項(xiàng)目是大型水利工程項(xiàng)目, 投資額非常巨大, 業(yè)主必須積極主動(dòng)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制, 不能也不可能 簡單地將項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商或任何單位, 業(yè)主應(yīng)組織項(xiàng)目參與各方和有關(guān)專家成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 控制部門, 針對各種風(fēng)險(xiǎn)因 素的特點(diǎn)分階段制定不同的風(fēng)險(xiǎn) 管理方案, 也 就是實(shí)行全過 程動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn) 管理。

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結(jié)論

近 20 多年, 風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國外工程項(xiàng)目領(lǐng)域, 特別是大型工程項(xiàng)目, 但由于工程項(xiàng) 目本身的特點(diǎn)和各種條件的限制, 很難獲得以客觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的主觀概率, 這樣風(fēng)險(xiǎn)分析還主要依靠基 于專家經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的主觀概率, 這樣數(shù)據(jù)的可靠程度就直接影響分析結(jié)果的質(zhì)量。但無論如何, 工程項(xiàng) 目, 特別是大型水利工程項(xiàng)目本身受到來自各種不確定性的影響, 需要通過一定的科學(xué)方法去分析這種 不確定性對項(xiàng)目目標(biāo)的影響。本文通過將工程項(xiàng)目分解, 運(yùn)用 CIM 模型與 Monte Carlo 模擬相結(jié)合的方 法, 進(jìn)行工程項(xiàng)目投資概率風(fēng)險(xiǎn)分析, 并通過實(shí)際項(xiàng)目的實(shí)證研究, 取得了預(yù)期的結(jié)果。

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參

考

文 獻(xiàn):
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Risk analysis on investment of large scale water project WANG Zhen qiang , ZHONG Deng hua ( 1 Ti anjin Univeristy , Tianjin 1 of Technology , Tianjin 300191, China )
1, 2 1

300072, China ; 2. Tianjin University

Abstract: The risk identification of investment for large scale water project is investigated according to the project Work Breakdown Structure ( WBS) and Risk Breakdown Structure ( RBS ) . The method for estimating the risk by means of integrating the Controlled Interval and Memory Model( CIM) with Monte Carlo simulat ion technique is established. On the basis of risk analysis the method for estimating the contingency cost is also deduced. This method is applied to analyze the risk of a large scale water project based on experts. experiences. Good result is attained. Key words: engineering project ; risk analysis; investment ; large scale water project -

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  本文關(guān)鍵詞：大型水利工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析方法，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。