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水利工程社會評價的研究

單位:引灤潮白河管理處

姓名：閆晨陽

水利工程社會評價的研究

一 背景

在傳統(tǒng)的投資決策中，主要以經(jīng)濟(jì)效益的大小決定項目的取舍，尤其是在市場機(jī)制作用下，投資者必然關(guān)心項目的財務(wù)可行性和經(jīng)濟(jì)合理性，而社會因素的作用、項目的社會可行性往往被忽視，造成經(jīng)濟(jì)上的可行而社會、環(huán)境上的不可行或產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。尤其對于大部分水利工程項目來說，其在具有經(jīng)濟(jì)效益的同時更是具有巨大的社會效益，因此對水利工程項目的評價與分析不能缺少了社會方面的內(nèi)容。

二本文目的

本文研究的目的就是根據(jù)水利建設(shè)項目社會評價的特點(diǎn)，使水利工程社會評價工作能夠更好地適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和項目科學(xué)決策的需要，盡量避免和預(yù)防不良社會問題的發(fā)生。

三 水利工程社會評價

我國項目社會評價應(yīng)建立在建設(shè)有中國特色的社會主義理論基礎(chǔ)上，總結(jié)我國已有的經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國現(xiàn)有國情，吸收國外理論方法和經(jīng)驗(yàn)，形成適合我國項目使用的社會評價方法。

水利工程的社會評價是從社會學(xué)角度，分析評價水利項目的實(shí)施對國家和地方各項社會發(fā)展目標(biāo)所做的貢獻(xiàn)與影響，包括分析項目與社會的相互適應(yīng)性，堅持以人為本的原則，研究水利項目的社會可行性，并為方案的選擇以及投資決策提供科學(xué)依據(jù)。多年的實(shí)踐證明，水利項目對社會產(chǎn)生的各種貢獻(xiàn)和影響，不僅僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面，更多是體現(xiàn)在社會的其他方面。因此，對水利項目的評價必須重視社會方面的評價內(nèi)容。

本文所研究的水利工程社會評價是指不包括經(jīng)濟(jì)評價和環(huán)境評價內(nèi)容的社會評價。四 四水利工程社會評價的必要性

由于每個建設(shè)項目都與其自然環(huán)境和社會環(huán)境有關(guān)，項目建設(shè)過程和項目建成投入運(yùn)行生產(chǎn)期間，都將對社會產(chǎn)生有利的和不利的影響，且影響涉及社會的方方面面，這些方面己成為影響當(dāng)代社會穩(wěn)定和安全以及社會發(fā)展的重要因素與標(biāo)志。水利作為國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，與國民經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展及人民生活密切相關(guān)，社會各行各業(yè)和人民生活都離不開“水”，興修水利工程，特別是修建水庫，往往對周邊地區(qū)的人口，交通造成一定的影響，因此，對水利投資項目勢在必行。

五 水利工程社會評價的特點(diǎn)

水利工程社會評價中的社會效益和影響，是以國家、地方、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)各層次的社會發(fā)展目標(biāo)和社會政策為基礎(chǔ)，因此，需分別從以上三個不同層次進(jìn)行分析。水利是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，具有防洪、治澇、灌溉、供水、發(fā)電等多種功能，對于各項社會發(fā)展目標(biāo)均有重大影響，對水利工程項目的社會評價需有國家層次的宏觀分析、有針對地方發(fā)展目標(biāo)的中觀分析和針對社區(qū)發(fā)展目標(biāo)與項目的微觀分析，，具有多層次分析的特點(diǎn)。

六水利工程社會評價的方法

水利工程項目的社會效益很大，社會影響多種多樣，十分復(fù)雜，有的可以定量計算，有的則不能或難以定量計算：如項目對社區(qū)文教、衛(wèi)生的影響，對社會穩(wěn)定安全的影響、對人們身體健康和壽命的影響、對人們風(fēng)俗習(xí)慣的影響，通常都不能進(jìn)行定量計算。因此水利項目社會評價宜采用定量分析與定性分析相結(jié)合，以定性分析為主的方法。

（一）定量分析法定量分析方法是指運(yùn)用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)、一定的計算公式及判別標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)，通過數(shù)量演算反映評價結(jié)果的方法。一般來說，數(shù)量化的評價結(jié)果比較直觀形象，但對于項目社會評價來說，大量的社會因素都要進(jìn)行定量計算難度很大，在這種情況下，往往只選取個別具有代表性且容易定量的參數(shù)進(jìn)行定量計算。

（二）定性分析方法基本上是采用文字描述，說明事物的性質(zhì)。但在實(shí)際工作中，定性分析與定量分析的區(qū)分也不是絕對的。定性分析在需要與可能的情況下，應(yīng)盡量采用直接或間接的數(shù)據(jù)，以便更準(zhǔn)確地說明問題的性質(zhì)或結(jié)論。社會評價的科學(xué)定性分析，要求與定量

分析一樣，要確定分析評價的基準(zhǔn)線要在可比的基礎(chǔ)上進(jìn)行“有項目”與“無項目”的對比分析，要制定定性分析的核查提綱，以利調(diào)查與分析的深入并要在衡量影響重要程度的基礎(chǔ)上，對各種指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重排序，以利綜合分析評價。在對水利建設(shè)項目進(jìn)行社會評價時，一般多采用定量與定性分析相結(jié)合的評價方法。使用這種方法進(jìn)行社會評價，首先是將能定量的評價指標(biāo)進(jìn)行定量計算，然后對照評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價對于不能定量或雖然能定量但用定量指標(biāo)不能準(zhǔn)確表示的評價指標(biāo)進(jìn)行定性分析，確定各評價指標(biāo)的權(quán)重并按權(quán)重大小進(jìn)行排序，最后根據(jù)各指標(biāo)的權(quán)重分析確定綜合的評價結(jié)論。對于定性指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)，一般是選用“無項目”情況進(jìn)行比較。

（三）有無對比分析是指有項目情況與無項目情況的對比分析。它是社會評價中通常采用的分析評價方法，通過有無對比分析，可以確定擬建項目引起的社會變化，亦即各種社會效益和影響的性質(zhì)與程度，從而判斷項目存在的社會風(fēng)險和社會可行性。社會評價有無對比分析中的無項目情況，是指經(jīng)過調(diào)查、預(yù)測確定的基線情況，即項目開工時的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境情況及其在項目影響的時間范圍內(nèi)可能的變化。有項目情況，是指考慮了擬建項目建設(shè)和運(yùn)行中引起各種社會經(jīng)濟(jì)變化后的社會經(jīng)濟(jì)情況。有項目情況減去無項目情況，即為項目引起的效益或影響。

(四)綜合評價方法

定量與定性分析方法只是對單項社會效益和影響進(jìn)行分析評價，至于這些單項指標(biāo)間的聯(lián)系及對項目總目標(biāo)的共同影響卻難以分析，從而有可能使得項目社會評價具有片面性，影響了項目的決策。綜合評價方法很好地解決了這個問題。社會評價的綜合評價是在單項指標(biāo)分析評價的基礎(chǔ)上，進(jìn)行綜合分析，以求得項目的綜合社會效益和影響，以利項目決策。具體分為以下幾種:

1對比分析綜合評價法

對比分析綜合評價法是將社會評價的各項定量與定性分析指標(biāo)列入“水利建設(shè)項目社會評價綜合表”中。定量與定性指標(biāo)包括措施、補(bǔ)償及其費(fèi)用。評價人員要對表中所列指標(biāo)逐一進(jìn)行分析，闡明每項指標(biāo)的分析評價結(jié)果及其對項目的社會可行性的影響程度，逐步排除那些一般可行且影響甚微的指標(biāo)，重點(diǎn)分析考察影響較大且存在風(fēng)險的指標(biāo)，權(quán)衡利弊得失，簡要說明補(bǔ)償措施及其費(fèi)用，最后分析歸納，找出影響項目社會可行性的關(guān)鍵所在，提出項目社會評價的結(jié)論，從而得出項目從社會因素方面分析的可行程度。對比分析綜合評價法直觀、醒目，能夠突出主要矛盾。

2多層次模糊綜合評價法

水利工程的社會效益和影響是極其廣泛的、是多層次的。又由于那些指標(biāo)因素種類多、性質(zhì)各不相同，不存在統(tǒng)一的量綱，且有的可以量化，有的易于定性，經(jīng)常出現(xiàn)此優(yōu)彼劣的情況，加之地區(qū)差異和行業(yè)差別，就注定了這種評價是以經(jīng)驗(yàn)判斷為基礎(chǔ)的綜合評價。因此綜合評價社會效益簡單可行的辦法之一就是模糊綜合評價法。多層次模糊綜合評價方法是將模糊數(shù)學(xué)應(yīng)用于判別事物和系統(tǒng)的優(yōu)劣，使得難以量化的定性問題能夠轉(zhuǎn)化成定量分析，即根據(jù)給出的評價指標(biāo)，經(jīng)過模糊變換后對其做出綜合評價。

①評價指標(biāo)體系建立的原則

全面性原則。水利建設(shè)項目社會評價指標(biāo)體系必須具有廣泛的覆蓋性，應(yīng)能涵蓋水利建設(shè)項目社會評價所涉及的自然、生態(tài)、社會以及社會經(jīng)濟(jì)等各個領(lǐng)域。

簡明性原則。在選擇評價指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)體系時，指標(biāo)要簡單明了，防止信息重復(fù)雜亂，以便于抓住主要矛盾，避免混亂，減少工作量，方便計算和分析。

相關(guān)性原則。評價指標(biāo)的相關(guān)性是為了確保評價指標(biāo)體系具有一定的聯(lián)系，從而使指標(biāo)體系形成一個有機(jī)的整體。因?yàn)闃?gòu)成社會的各種要素如人口、資源、環(huán)境等各方面之間原本就存在著既相互影響又相互制約的對立統(tǒng)一關(guān)系。

相對獨(dú)立性原則。每個設(shè)立的指標(biāo)都應(yīng)反映出其特定的屬性，各指標(biāo)間應(yīng)盡量排除兼容性。

實(shí)用性原則。指標(biāo)體系的建立是為了應(yīng)用于實(shí)踐，因而必須堅持實(shí)用性原則，指標(biāo)要易于索取，并具有較強(qiáng)的可操作性。

層次性原則。一個完整的指標(biāo)體系應(yīng)由不同層次組成，這樣，可以用不同層次反映項目指標(biāo)體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵問題，并制定相應(yīng)的解決問題的措施，便于發(fā)現(xiàn)問題，便于縱向分析和橫向比較。

②評價指標(biāo)體系建立的步驟

針對某具體水利建設(shè)項目，建立一個具有科學(xué)性、完備性及實(shí)用性的多層次模糊綜合評價指標(biāo)體系，是一件復(fù)雜而又困難的工作。建立評價指標(biāo)體系一般要經(jīng)過三個階段初步擬定階段、專家評議篩選階段及確定階段。步驟如下

系統(tǒng)分析。擬定多層次模糊綜合評價指標(biāo)體系時，必須首先對評價項目做深入的系統(tǒng)分析。從分析項目各評價因素的邏輯關(guān)系入手，對項目做出條理清晰、層次分明的系統(tǒng)分析。

目標(biāo)分解。項目模糊綜合評價，應(yīng)從整體最優(yōu)原則出發(fā)，以局部服從整體、宏觀與微觀相結(jié)合，綜合多種因素，確定項目的總目標(biāo)。對目標(biāo)按其構(gòu)成要素之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行分解，形成系統(tǒng)的完整的評價指標(biāo)體系。

確定指標(biāo)體系。通過系統(tǒng)分析，初步擬出評價指標(biāo)體系后，應(yīng)進(jìn)一步征詢有關(guān)專家意見，對指標(biāo)體系進(jìn)行篩選、修改和完善，以最終確定指標(biāo)體系。

③多層次模糊綜合評價的原則

科學(xué)性。多層次模糊綜合評價的科學(xué)性主要體現(xiàn)在評價目標(biāo)的確定、評價指標(biāo)體系的建立、各指標(biāo)值的測定以及指標(biāo)的合理合并等關(guān)鍵環(huán)節(jié)上。

客觀性。水利建設(shè)項目社會評價的目的是為了尋求項目是否可行，如果離開了客觀性，評價就失去了意義。實(shí)現(xiàn)客觀性的難點(diǎn)是對那些模糊的難以量化的指標(biāo)的處理。應(yīng)切忌主觀隨意性。

可比性。水利建設(shè)項目，有時有幾個方案有待選擇，進(jìn)行多層次模糊綜合評價通常對若干備選方案作橫向分析比較。因此，評價目標(biāo)、評價指標(biāo)體系、評價模型、指標(biāo)值的測定以及合并方法，都要具備可比性、通用性，只有這樣，才能得出公平的評價結(jié)果。

可操作性。即多層次模糊綜合評價方法不應(yīng)該是紙上談兵，應(yīng)該有一定的可行性。 ④多層次模糊綜合評價的步驟

確定評價目標(biāo)和范圍

水利建設(shè)項目一般為多目標(biāo)綜合開發(fā)。要根據(jù)項目的任務(wù)、功能、分析研究項目的內(nèi)外部關(guān)系，從而明確項目的宏觀目標(biāo)和具體目標(biāo)，以便進(jìn)行全面分析評價。

評價范圍是指項目影響的時間范圍和空間范圍。對于水利建設(shè)項目，一般不宜簡單地以工程的設(shè)計壽命期作為評價的時間范圍，要分析項目對社會環(huán)境和自然環(huán)境的影響是否超過了項目的壽命期，并預(yù)測可能影響的年限�？臻g范圍是指項目直接和間接影響的區(qū)域。有的大型水利建設(shè)項目的影響區(qū)域涉及眾多省、市和全流域或跨流域。要根據(jù)項目的具體情況，確定項目的社會評價范圍，分清項目的受益區(qū)、受損區(qū)，且不要受行政區(qū)劃的限制。

建立評價指標(biāo)體系

水利建設(shè)項目評價指標(biāo)的選擇，要根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展目標(biāo)及國家有關(guān)政策，結(jié)合流域和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃確定。

水利建設(shè)項目需評價的社會效益與影響指標(biāo)，除了防洪、治澇、灌溉、供水、發(fā)電、航運(yùn)等社會效益外，要突出對自然資源的影響，對促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、文教、衛(wèi)生發(fā)展、縮小貧富差距的影響以及項目的負(fù)效益等。

確定指標(biāo)權(quán)重

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