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  本文關(guān)鍵詞：工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理的相關(guān)主體行為關(guān)系模型分析與政策改進(jìn)，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理的相關(guān)主體行為關(guān)系模型分析與政策改進(jìn)_周建亮

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第 47 卷第 9 期 2 0 1 4 年9 月

土

木

工

程

學(xué)

報(bào)

CHINA CIVIL ENGINEEＲING JOUＲNAL

Vol． 47 Sep．

No． 9 2014

工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理的相關(guān)主體行為 關(guān)系模型分析與政策改進(jìn)

周建亮

1

方東平

2

房繼寒

1

（ 1． 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)，江蘇徐州 221116 ； 2． 清華大學(xué)，北京 100084 ）

摘要： 在現(xiàn)行工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理制度中， 業(yè)主、 監(jiān)理和施工單位是與工程現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)系最為密切的主體， 但三者之 間在安全生產(chǎn)管理上的分工和責(zé)任劃分， 一直存在較大的爭(zhēng)議。 通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型方法， 基于當(dāng)前的政策和制度 要求下識(shí)別業(yè)主、 監(jiān)理單位和施工單位與安全生產(chǎn)管理相關(guān)的行為集合， 構(gòu)建三方主體履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)的 行為關(guān)系模型， 討論三者在安全生產(chǎn)管理上的復(fù)雜角色與行為關(guān)系模型之間的內(nèi)在聯(lián)系， 提出提升業(yè)主安全責(zé)任 要求、 細(xì)化施工單位安全責(zé)任和調(diào)整事故安全責(zé)任主體劃分思路的建議 。 關(guān)鍵詞： 業(yè)主； 監(jiān)理單位； 施工單位； 建設(shè)安全生產(chǎn)； 行為關(guān)系模型 中圖分類(lèi)號(hào)： TU714 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 131X（ 2014 ） 09012807 文章編號(hào)： 1000-

Behavior relationship model and policy improvements related to stakeholder affecting construction safety

Zhou Jianliang1 Fang Dongping2 Fang Jihan1

（ 1． China University of Mining and Technology，Xuzhou 221116 ，China； 2． Tsinghua University，Beijing 100084 ，China）

Abstract ： Proprietor，supervisor and contractor are the most important parties related to construction site ，but there have been some controversies and problems on the duty and responsibility allocation among three parties in construction safety management． A behavior relationship model of three parties affecting construction safety is proposed based on structure equation model and collective behaviors related to construction safety management probed from current policies and system，and furthermore the internal relations between each of three parties and the behavior relationship model are discussed． To resolve the controversies on duty allocation related to construction safety management ，it is suggested to strengthen proprietors ’ liability，detail contractors ’ liability under each delivery method and redesign the liability identification in construction accidents． Keywords： proprietor； supervisor； contractor； construction safety ； behavior relationship model Email： zhoujl@ tsinghua． edu． cn 在安全管理中， 企業(yè)是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體， 政

引

言

府是安全生產(chǎn)的監(jiān)管主體。 對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目， 通常 認(rèn)為施工企業(yè)是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體

［1 ］

， 監(jiān)理企業(yè)是

安全生產(chǎn)一直是我國(guó)各級(jí)政府工作的重點(diǎn)之一 ， 安全管理同時(shí)也是工程項(xiàng)目管理最重要的任務(wù) 。 然 而， 建筑業(yè)的傷亡事故發(fā)生率一直位于各行業(yè)前列 ， 重大傷亡事故頻發(fā)的現(xiàn)狀未見(jiàn)改善 ， 如 2010 年11 ·15 2011 年陜西西 上海靜安住宅大火造成近 60 人死亡、 2012 年武漢 安凱旋大廈腳手架墜落造成 10 人死亡、 東湖工地升降機(jī)墜落造成 19 人死亡等， 這些重大的群 死群傷事故造成了巨大的社會(huì)傷痛和經(jīng)濟(jì)損失 。

基金 項(xiàng) 目： 國(guó) 家 自 然 科 學(xué) 基 金 （ 51008301 ） 和 江 蘇 省 社 科 基 金 （ 10ZZB001 ） 作者簡(jiǎn)介： 周建亮， 博士， 副教授 0927 收稿日期： 2013-

安全生產(chǎn)監(jiān)督的責(zé)任主體， 從諸多工程建設(shè)安全事故 的處理報(bào)告中， 隨處可見(jiàn)“施工單位組織混亂、 違規(guī)施 ” 、 “監(jiān)理單位工作失職、 工 監(jiān)督不力 ” 等事故原因總 結(jié)，盡管近來(lái)的一些事故處理呈現(xiàn)了加大對(duì)業(yè)主 （ 建 設(shè)單位 ） 處罰力度的趨勢(shì)， 但對(duì)施工單位、 監(jiān)理單位和 業(yè)主三者之間在安全生產(chǎn)管理上的分工和責(zé)任劃分 ， 一直存在較大的爭(zhēng)議。 安全生產(chǎn)各項(xiàng)制度和管理要素的真正到位 ， 關(guān)鍵 還是依靠主體責(zé)任的落實(shí)。 為此， 本文將構(gòu)建業(yè)主行 為、 監(jiān)理單位行為和施工單位安全生產(chǎn)管理行為的關(guān) 系模型， 分析當(dāng)前安全管理責(zé)任難以落實(shí)的根源， 探 討工程安全生產(chǎn)管理的權(quán)責(zé)改進(jìn)途徑， 以提升和促進(jìn)

第 47 卷

第9 期

周建亮等·工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理的相關(guān)主體行為關(guān)系模型分析與政策改進(jìn)

·129·

業(yè)主方和監(jiān)理方行為對(duì)施工安全的正面推進(jìn)作用 。

工單位的安全責(zé)任， 如《建筑法 》 第五章“建筑安全生 16 條中有 10 條是闡述施工單位的安全職責(zé)， 產(chǎn)管理” 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 》 有 19 條規(guī)定了施工單 ， 《安全生產(chǎn)法 》 位在安全生產(chǎn)管理方面的義務(wù) 和《勞 動(dòng)法》 則從雇主和員工的角度規(guī)定了施工單位和項(xiàng)目 人員應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù)。 本文對(duì)施工單位應(yīng)履行的 安全生產(chǎn)管理職責(zé)， 通過(guò)法律法規(guī)條文梳理、 專(zhuān)家訪 談和事故案例分析的方法， 總結(jié)為資質(zhì)要求、 安全措 施和現(xiàn)場(chǎng)管理三個(gè)方面 18 項(xiàng)內(nèi)容， 如表 1 所示。

1

1． 1

研究過(guò)程與方法

施工單位安全管理職責(zé)與業(yè)主和監(jiān)理方行為集

識(shí)別 目前我國(guó)與施工安全相關(guān)的主要法律法規(guī)包括 《勞動(dòng)法 》 、 《建筑法》 、 《安全生產(chǎn)法 》 和《建設(shè)工程安 。 在這些法律法規(guī)中都特別強(qiáng)調(diào)施 全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 》

表1 Table 1

分類(lèi) 資質(zhì)要求 安全措施

施工單位的主要安全生產(chǎn)管理職責(zé)

Liabilities of contractor in construction safety management

影響因素

安全生產(chǎn)許可證（ Y1 ） ， 安全生產(chǎn)規(guī)章責(zé)任制度（ Y2 ） ， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人資質(zhì)（ Y3 ） ， 技術(shù)負(fù)責(zé)人資質(zhì)（ Y4 ） ， 專(zhuān)職安全員資質(zhì)（ Y5 ） 安全文明措施費(fèi)用（ Y6 ） ， 總分包單位之間的安全責(zé)任（ Y7 ） ， 總包單位對(duì)分包單位的安全措施管理（ Y8 ） ， 安全措施方案和專(zhuān)項(xiàng)方 案（ Y9 ） 施工現(xiàn)場(chǎng)總平面布置（ Y10 ） ，， 特種作 業(yè) 人 員 配 備 及 資 質(zhì) （ Y11 ） ， 應(yīng) 急 預(yù) 案 （ Y12 ） ， 安 全 防 護(hù) 用 品 及 施 工 機(jī) 械 （ Y13 ） ， 起重設(shè)備 （ Y14 ） ， 專(zhuān)兼職安全管理人員（ Y15 ） ， 安全技術(shù)措施（ Y16 ） ， 安全隱患整改（ Y17 ） ， 危險(xiǎn)性大的工程方案（ Y18 ）

現(xiàn)場(chǎng)管理

在工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理工作中， 除施工單位之 外， 業(yè)主和監(jiān)理單位也是直接與現(xiàn)場(chǎng)施工發(fā)生直接聯(lián) 系的項(xiàng)目利益相關(guān)者， 其中施工方是工程施工的直接 實(shí)施者， 業(yè)主是工程項(xiàng)目的組織方， 監(jiān)理方則受業(yè)主 委托對(duì)施工過(guò)程和施工結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督和管理 。 在分

表2 Talbe 2

類(lèi)別

析國(guó)內(nèi)外有關(guān)施工安全與業(yè)主方關(guān)系的理論及相關(guān) 法律法規(guī)的基礎(chǔ)上， 結(jié)合我國(guó)建筑業(yè)實(shí)際情況， 并根 據(jù)業(yè)界專(zhuān)家的訪談結(jié)果， 業(yè)主和監(jiān)理方對(duì)施工安全的 影響行為集可總結(jié)歸納如表 2 所示。

業(yè)主和監(jiān)理對(duì)施工安全的影響行為集

Behavior group of proprietor and supervisor affecting construction safety

行為集

未選擇資質(zhì)高的承包商（ X 11 ） ； 未提出安全管理目標(biāo)（ X 12 ） ； 無(wú)人參與安全檢查（ X 13 ） ； 未劃撥安全專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用（ X 14 ） ； 未實(shí)施安 全獎(jiǎng)懲制度（ X 15 ） ； 未嚴(yán)格要求分包商的資質(zhì)和安全（ X 16 ） ； 無(wú)施工許可證強(qiáng)令開(kāi)工（ X 17 ） ； 不合法壓縮工期（ X 18 ） ； 發(fā)包給無(wú) 業(yè)主行為 安全生產(chǎn)許可證的單位施工（ X 19 ） ； 未及時(shí)提供安全資料（ X 110 ） ； 未明確建立安全的范圍內(nèi)容（ X 111 ） ； 不愿付安全監(jiān)理費(fèi)用（ X 112 ） ； 未將安全監(jiān)理的權(quán)責(zé)內(nèi)容告知施工方（ X 113 ） ； 不按監(jiān)理機(jī)構(gòu)核定支付安全措施費(fèi)用（ X 114 ） ； 安全隱患不積極采取措施（ X 115 ） ； 不支持監(jiān)理機(jī)構(gòu)向建設(shè)行政主管部門(mén)報(bào)告安全隱患（ X 116 ） 履約率低（ X 21 ） ； 借出單位名義承攬工程（ X 22 ） ； 未設(shè)安全管理部門(mén)（ X 23 ） ； 未建安全監(jiān)理責(zé)任制度（ X 24 ） ； 安全監(jiān)理分工不明 （ X 25 ） ； 無(wú)安全監(jiān)理方案（ X 26 ） ； 無(wú)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（ X 27 ） ； 未審查施工組織設(shè)計(jì)是否符要求（ X 28 ） ； 未審查專(zhuān)項(xiàng)施工方案是否符 監(jiān)理行為 合強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)（ X 29 ） ； 未要求承包商整改安全隱患（ X 210 ） ； 發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的安全隱患， 未要求承包商暫停施工并報(bào)業(yè)主（ X 211 ） ； 未及時(shí) 向主管部門(mén)報(bào)施工單位不整改或不停工行為（ X 212 ） ； 未按規(guī)定簽安全監(jiān)理合同（ X 213 ） ； 機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)配套不全（ X 214 ） ； 機(jī)構(gòu)人員不 穩(wěn)定（ X 215 ） ； 未能向業(yè)主提供咨詢(xún)意見(jiàn)（ X 216 ） ； 未發(fā)揮協(xié)調(diào)作用（ X 217 ）

1． 2

監(jiān)理和施工單位安全生產(chǎn)管理的行為關(guān)系 業(yè)主、

H11 ： 業(yè)主對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)管理有顯著的正向影響 H12 ： 業(yè)主行為對(duì)資質(zhì)要求有顯著的正向影響 H13 ： 業(yè)主行為對(duì)安全措施有顯著的正向影響 H21 ： 監(jiān)理行為對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理有顯著的正向影響 H22 ： 監(jiān)理行為對(duì)資質(zhì)要求有顯著的正向影響 H23 ： 監(jiān)理行為對(duì)安全措施有顯著的正向影響

模型構(gòu)建 如前文所述， 施工單位的安全生產(chǎn)管理職責(zé)分為 資質(zhì)要求、 安全措施及現(xiàn)場(chǎng)管理三個(gè)方面， 為探討這 三類(lèi)職責(zé)與業(yè)主行為及監(jiān)理行為之間的影響關(guān)系以 及影響程度。本文提出的假設(shè)如下：

·130·

土

木

工

程

學(xué)

報(bào) 表3 Table 3 模型參數(shù)估計(jì)

2014 年

H3 ： 業(yè)主行為對(duì)監(jiān)理行為有顯著的正向影響 根據(jù)以上假設(shè)， 可得到業(yè)主行為， 監(jiān)理行為對(duì)施 工單位履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)行為的關(guān)系模型 ， 如圖 1 所示。在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)相關(guān)調(diào)研問(wèn)卷， 包括三份量 ： 表 ① 施工安全影響因素的控制情況調(diào)查， 其包括 18 個(gè)施工安全糾正因素； ② 業(yè)主行為對(duì)安全生產(chǎn)的影響 調(diào)查， 其包括 16 種對(duì)施工生產(chǎn)安全產(chǎn)生影響的業(yè)主行 為； ③監(jiān)理單位行為對(duì)安全生產(chǎn)的影響調(diào)查， 其包括 17 種對(duì)施工生產(chǎn)安全造成影響的監(jiān)理單位行為。 在 中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)的支持下， 共發(fā)放問(wèn)卷 212 份， 回收 有效問(wèn)卷 139 份， 問(wèn)卷地域分布涉及 22 個(gè)省市和自治 區(qū)， 監(jiān)理單位、 施工單位和業(yè)主填報(bào)的有效問(wèn)卷比例 27． 1% 、 11． 9% 。 經(jīng)因子分析法檢驗(yàn)， 分別為 61． 0% 、 各因素在相應(yīng)類(lèi)別因子上的荷載都較大 ， 而在其他類(lèi) ， 別因子上的荷載較小 說(shuō)明量表結(jié)構(gòu)效度較好。 經(jīng)克 朗巴哈 α 系數(shù)信度檢驗(yàn)， 各因子的 α 值均大于 0． 8 ， 說(shuō) 明本研究的數(shù)據(jù)有高信度， 可以用于后續(xù)的統(tǒng)計(jì)分析。

監(jiān)理行為 資質(zhì)要求 安全措施 現(xiàn)場(chǎng)管理 現(xiàn)場(chǎng)管理 資質(zhì)要求 安全措施

Estimation of model parameters

Estimate S． E． 0． 097 C． Ｒ． 2． 876 p 0． 004 顯著性 顯著 顯著 顯著 顯著 顯著 不顯著 不顯著

← ← ← ← ← ← ←

業(yè)主行為 業(yè)主行為 業(yè)主行為 業(yè)主行為 監(jiān)理行為 監(jiān)理行為 監(jiān)理行為

0． 279

－ 0． 530 0． 185 － 2． 856 0． 004 － 0． 492 0． 148 － 3． 318 － 0． 844 0． 202 － 4． 167 — —

－ 0． 424 0． 203 － 2． 084 0． 037 － 0． 044 0． 211 － 0． 207 0． 836 － 0． 062 0． 146 － 0． 427 0． 669

表4 Table 4

研究假設(shè)的檢驗(yàn)結(jié)果 Hypothesis test results

支持與否 支持 支持 支持 支持 不支持 不支持 支持

研究假設(shè) H11 ： 業(yè)主行為對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理有顯著的正向影響 H12 ： 業(yè)主行為對(duì)資質(zhì)要求有顯著的正向影響 H13 ： 業(yè)主行為對(duì)安全措施有顯著的正向影響 H21 ： 監(jiān)理行為對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理有顯著的正向影響 H22 ： 監(jiān)理行為對(duì)資質(zhì)要求有顯著的正向影響 H23 ： 監(jiān)理行為對(duì)安全措施有顯著的正向影響 H3 ： 業(yè)主行為對(duì)監(jiān)理行為有顯著的正向影響

關(guān)關(guān)系。 在對(duì)模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)后， 還需要對(duì)模型的適配 ， ， 度作檢驗(yàn) 如果模型適配 可以進(jìn)行下一步的結(jié)果解

圖1 Fig． 1 施工安全管理相關(guān)主體行為關(guān)系模型 Stakeholders’behavior model affecting construction safety management

釋?zhuān)?如果模型不適配， 要判斷模型是否需要修正， 但修 正的過(guò)程應(yīng)以理論及實(shí)踐為基礎(chǔ)， 不能僅依據(jù)數(shù)據(jù)的 統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。根據(jù)模型修正指標(biāo)的參數(shù)估計(jì)發(fā)現(xiàn)， 許多 誤差項(xiàng)之間存在共變關(guān)系， 即將這些關(guān)系釋放， 則可 有效降低卡方值， 使得模型更好的適配， 本文根據(jù)實(shí) 際情況， 建立了 22 對(duì)誤差項(xiàng)的共變關(guān)系， 對(duì)模型的再 計(jì)算結(jié)果表明修正后的模型與實(shí)際觀察數(shù)據(jù)的適配 有了較大的提升， 更好地滿(mǎn)足了統(tǒng)計(jì)要求的分析標(biāo)準(zhǔn) 。 2． 2 模型的修正與計(jì)算結(jié)果 為更清楚的描述業(yè)主行為和監(jiān)理單位行為對(duì)施 工單位履行安全生產(chǎn)職責(zé)的影響機(jī)理， 可以借助統(tǒng)計(jì) 學(xué)中的結(jié)構(gòu)方程模型方法， 以揭示潛變量與觀測(cè)變量 相互之間及各潛變量之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系， 并通過(guò)荷載系 數(shù)和路徑系數(shù)來(lái)體現(xiàn)這些結(jié)構(gòu)關(guān)系。 在完成模型假 設(shè)修訂和增加誤差項(xiàng)之間的共變關(guān)系后， 最終修正模 型的運(yùn)行結(jié)果如圖 2 所示。 從圖 2 中可以看出業(yè)主行為對(duì)資質(zhì)要求、 安全措 施、 現(xiàn)場(chǎng)管理， 監(jiān)理行為對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理的路徑系數(shù)均為 負(fù)值， 這是由于問(wèn)卷中業(yè)主行為及監(jiān)理行為的問(wèn)題采 用否定句式而造成的， 因此在后續(xù)的討論中， 這 4 條路 徑系數(shù)都將取絕對(duì)值后進(jìn)行探討。

2

2． 1

模型計(jì)算結(jié)果

模型的計(jì)算初步結(jié)果

通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的初步處理， 確信數(shù)據(jù)有較高的信度 及效度之后， 理論模型參數(shù)估計(jì)的初步運(yùn)行結(jié)果如表 3 所示， 從運(yùn)行結(jié)果中可以看出， 在顯著性水平為 0． 05 的情況下， 監(jiān)理行為對(duì)資質(zhì)要求及安全措施的荷載系 數(shù)的 p 值都大于 0． 05 ， 這表明在 95% 的置信度下接受 兩條路徑系數(shù)都是 0 的原假設(shè)， 所以需要結(jié)合實(shí)際情 況將其刪除或作其他修正。 由表 3 可見(jiàn)， 依據(jù)模型參數(shù)估計(jì)顯著的程度， 可以 接受假設(shè) H11 ，H12 ，H13 ，H21 ， 拒絕其他原假設(shè)， 具 體如表 4 所示。根據(jù)此檢驗(yàn)結(jié)果， 業(yè)主行為對(duì)確保施 工單位履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)的資質(zhì)要求 、 安全措施 審核和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理等三個(gè)方面都顯著正向相關(guān) ， 而 監(jiān)理單位僅與工程現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)管理有正面性 ， 而 與施工單位的資質(zhì)要求和安全措施審核不具有顯著相

第 47 卷

第9 期

周建亮等·工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理的相關(guān)主體行為關(guān)系模型分析與政策改進(jìn)

·131·

圖2 Fig． 2

修正后模型運(yùn)行結(jié)果

Path coefficient calculation of revised model

2． 3

模型計(jì)算結(jié)果的解釋 根據(jù)修正后的模型計(jì)算圖 2 ， 可以得出業(yè)主直接

為對(duì)施工單位的安全生產(chǎn)許可證的糾正效果最好 ， 即 業(yè)主對(duì)資質(zhì)要求中的施工單位的安全生產(chǎn)許可證影 響最大， 接著按照影響程度依次是對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè) 資質(zhì)影響、 項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)資質(zhì)、 專(zhuān)職安全員資 質(zhì)的影響。 （ 2 ） 施工單位的安全措施和管理計(jì)劃水平與業(yè)主 行為之間具有正相關(guān)關(guān)系， 但受監(jiān)理行為影響的效果 則不顯著。 安全措施通常作為標(biāo)書(shū)中的重要組成部 分， 其編制質(zhì)量的高低與業(yè)主的要求和重視程度緊密 相關(guān)。安全措施費(fèi)的使用到位與否以及總分包之間 的安全職責(zé)劃分， 同樣受到業(yè)主在招標(biāo)文件和合同文 件中對(duì)安全目標(biāo)水平要求的影響。 監(jiān)理單位行為在 這方面的作用和影響與其在資質(zhì)要求因子中的作用 類(lèi)似， 二者之間無(wú)顯著的影響關(guān)系。 通過(guò)測(cè)量模型可 以看出， 業(yè)主行為對(duì)總包單位對(duì)分包單位的安全管理 措施的糾正效果最好， 即業(yè)主對(duì)安全措施中的總包單 位對(duì)分包單位的安全管理措施影響最大， 然后按照影 響程度依次是對(duì)總分包單位的安全責(zé)任 、 安全措施費(fèi) 用、 以及安全措施方案和專(zhuān)項(xiàng)方案等的影響 。 （ 3 ） 項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)管理同時(shí)受到業(yè)主方和

總效果 0． 41 0． 41 0． 29 × 0． 35 0． 78

對(duì)施工安全的影響效果以及業(yè)主通過(guò)監(jiān)理單位間接 對(duì)施工安全的影響效果， 如表 5 所示， 針對(duì)該計(jì)算結(jié)果 可以得出以下結(jié)論：

表5 Table 5 變量對(duì)施工安全管理的糾正效果 Variable effect on construction safety management

變量關(guān)系 資質(zhì)要求←業(yè)主行為 安全措施←業(yè)主行為 現(xiàn)場(chǎng)管理←業(yè)主行為 直接效果 0． 41 0． 41 0． 68 間接效果

（ 1 ） 施工單位的安全相關(guān)資質(zhì)要求受業(yè)主行為的 影響較強(qiáng)， 二者之間具有正相關(guān)關(guān)系，但受監(jiān)理行為 影響的效果則不顯著。 在工程實(shí)踐中， 由于對(duì)包括安 全在內(nèi)的各類(lèi)資質(zhì)要求多集中于招標(biāo)環(huán)節(jié) ， 該環(huán)節(jié)受 到業(yè)主方的主導(dǎo)， 而監(jiān)理單位較少參與； 同時(shí)， 施工單 位資質(zhì)的弄虛作假常發(fā)生于招標(biāo)者與投標(biāo)者之間的 “串標(biāo)” 情形， 即使后期監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)了此類(lèi)問(wèn)題， 也 難以對(duì)此進(jìn)行處理。 通過(guò)測(cè)量模型可以看出， 業(yè)主行

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且之間具有正相關(guān)關(guān)系。 業(yè)主 監(jiān)理單位的正面影響， 越重視安全， 施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理的就越好。 業(yè)主對(duì)施 工現(xiàn)場(chǎng)安全管理的影響包括直接影響和間接影響兩 種途徑， 且直接影響所占比重更大， 充分表明業(yè)主在 工程建設(shè)項(xiàng)目中起到毋庸置疑的龍頭地位 ， 而監(jiān)理單 ， 位作為業(yè)主雇傭和法律強(qiáng)制的監(jiān)督角色 其在安全管 理中的話(huà)語(yǔ)權(quán)相當(dāng)有限。 通過(guò)測(cè)量模型可以看出， 業(yè) 主方對(duì)施工單位專(zhuān)兼職安全管理人員到位及糾正違 章作業(yè)的糾正效果最好， 即業(yè)主的直接和間接行為對(duì) 現(xiàn)場(chǎng)管理中的專(zhuān)兼職安全管理人員到位及糾正違章 作業(yè)的影響最大， 其次按照影響程度依次是對(duì)施工方 案安全技術(shù)措施落實(shí)、 特種作業(yè)人員配備及資質(zhì)、 安 全防護(hù)用品和施工機(jī)械使用及管理、 施工現(xiàn)場(chǎng)總平面 布置、 危險(xiǎn)性較大的工程方案管理、 起重設(shè)備管理、 應(yīng) 急預(yù)案的要求的影響。

部門(mén)等柔性、 間接手段要求施工企業(yè)進(jìn)行整改或反映 問(wèn)題， 但這些建議和報(bào)告在得不到建設(shè)單位 （ 業(yè)主 ） 和 政府主管部門(mén)的支持時(shí)， 監(jiān)理單位的安全管理職責(zé)只 能成為程序化和紙面化的避責(zé)手段， 前文的模型也支 持了這一現(xiàn)實(shí)情形， 即監(jiān)理單位在安全管理的能力和 效果上遠(yuǎn)低于現(xiàn)行法規(guī)和預(yù)期， 相反業(yè)主 （ 建設(shè)單位 ） 對(duì)施工安全的影響能力巨大 。 施工單位的角色復(fù)雜性來(lái)自于工程建設(shè)項(xiàng)目單 件性和離散性的特點(diǎn)， 不同于制造業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 單 位， 建筑行業(yè)的施工單位以承包方式組織項(xiàng)目施工 ， 在承包方式上存在多家施工單位平行承包和多級(jí)總 分包的復(fù)雜形式， 更有違法層層分包和非法轉(zhuǎn)包的情 形�，F(xiàn)行法律法規(guī)中， 僅僅籠統(tǒng)的以“施工單位 ” 為法 律關(guān)系主體， 列出了其應(yīng)當(dāng)履行的安全生產(chǎn)管理 職 責(zé)， 并未考慮實(shí)際存在的復(fù)雜承包關(guān)系帶來(lái)的各施工 單位安全職責(zé)交叉混亂問(wèn)題， 而監(jiān)理單位由于是施工 現(xiàn)場(chǎng)的常駐單位之一， 成為了遏制和減弱施工單位安 全管理混亂的連帶責(zé)任主體， 顯然， 這一混亂的根源 并非是監(jiān)理單位的監(jiān)督不力， 而在于不同承發(fā)包方式 下施工單位在安全管理上的組織混亂 。 3． 2 提升建筑業(yè)安全管理水平的建議 基于以上對(duì)業(yè)主、 監(jiān)理和施工單位在安全管理上

3

3． 1

進(jìn)一步的討論

施工和監(jiān)理三方的角色復(fù)雜性 業(yè)主、

業(yè)主的概念在工程建設(shè)中常常與甲方、 建設(shè)單位 等交互混用。 原建設(shè)部有文件指出， 建設(shè)單位是“項(xiàng) 目投資主體、 開(kāi)發(fā)主體或者代建單位等在工程建設(shè)期 。 在理論上， 間履行業(yè)主職責(zé)的企業(yè)或單位 ” 業(yè)主是 基于產(chǎn)權(quán)界定的角度， 系指擁有物業(yè)產(chǎn)權(quán)的人或 單 位； 甲方則是基于合同權(quán)利義務(wù)的角度， 系指合同中 支付報(bào)酬的一方； 建設(shè)單位則是從項(xiàng)目法人的角度， 是代表項(xiàng)目投資方完成項(xiàng)目建設(shè)管理的一方 。 因此， 業(yè)主和甲方是“提供資金， 采購(gòu)相應(yīng)的標(biāo)的物， 并對(duì)其 ， 享有所有權(quán)” 是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的買(mǎi)方或者消費(fèi)者， 建設(shè) “整個(gè)工程項(xiàng)目的組織者和核心 ” ， 單位則是 具有工程 “全面管理權(quán) ” ， 建設(shè)的 是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的生產(chǎn)者， 施工 單位和監(jiān)理單位是項(xiàng)目生產(chǎn)組織鏈條中的下游供應(yīng) 商�，F(xiàn)有相關(guān)法律法規(guī)均以建設(shè)單位而非業(yè)主或甲 方作為法律關(guān)系主體， 無(wú)疑是準(zhǔn)確的。 但在法律關(guān)系 內(nèi)容上， 對(duì)建設(shè)單位安全管理權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定， 更 多的體現(xiàn)了其業(yè)主身份的消費(fèi)者和買(mǎi)方角色

［2 ］

行為影響機(jī)理模型和角色復(fù)雜性的分析， 本文認(rèn)為， 從根源上提升建筑業(yè)安全管理水平需要考慮以下幾 個(gè)層面： 一是提升對(duì)業(yè)主安全責(zé)任的要求， 發(fā)揮其生產(chǎn)者 ［3 ］ ， 防止其盲目壓縮 和項(xiàng)目組織者對(duì)安全生產(chǎn)的影響 盲目壓低造價(jià)和違章指揮等危及安全生產(chǎn)的行 工期、 為。歐盟在 1992 年公布 的《建 筑 業(yè) 作 業(yè) 場(chǎng) 所 指 南 》 （ CEC ， 1992 ） 首度明列業(yè)主安全責(zé)任， 英國(guó) 2007 年頒 布 修 訂 后 的 《Construction Design and Management regulations》 （ CDM2007 ） ［4］， 使業(yè)主在建設(shè)工程安全管 美國(guó)職業(yè)健康和安全 理上的角色和作用得以具體化， 管理局 OSHA 在近年來(lái)的多個(gè)事故調(diào)查和處理中將業(yè) 主納入控制性雇主的角色

［5 ］

已有 進(jìn)行處罰。 在我國(guó)，

， 并未

發(fā)揮建設(shè)單位作為生產(chǎn)者和組織者在安全管理活動(dòng) 中的積極影響能力。 監(jiān)理單位的角色爭(zhēng)議由來(lái)已久。 從監(jiān)理制度設(shè) “獨(dú)立第三方 ” 立之初就有 和“業(yè)主方的咨詢(xún)工程師 ” 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 》 的討論， 自 后， 又出現(xiàn) 了監(jiān)理單位“代為受過(guò) ” 的爭(zhēng)議。 從工程實(shí)踐的調(diào)研 來(lái)看， 監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)了施工企業(yè)安全方面的問(wèn)題后 ， 只有通過(guò)口頭、 監(jiān)理工作聯(lián)系單、 監(jiān)理工程師通知單、 暫停令、 專(zhuān)題會(huì)議、 報(bào)告建設(shè)單位 （ 業(yè)主 ） 或政府主管

學(xué)者提出將建設(shè)單位作為工程安全生產(chǎn)的第一責(zé)任 ［6 ］ 主體 ， 但在將業(yè)主（ 建設(shè)單位 ） 納入安全責(zé)任追究體 系時(shí)， 尚需考慮到在不同承發(fā)包方式下業(yè)主 （ 建設(shè)單 位） 對(duì)工程項(xiàng)目管理參與程度的影響因素， 如在 BOT （ 建設(shè)運(yùn)營(yíng)移交） 方式下， 建設(shè)單位同時(shí)是施工總包 單位， 又是項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)期的業(yè)主， 但在 EPC （ 工程 設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包 ） 方式下， 項(xiàng)目總包商承擔(dān)了項(xiàng) 目設(shè)計(jì)和實(shí)施的全部職責(zé)， 業(yè)主介入很少。 因此， 盡 “一刀切 ” 管難以 的將業(yè)主視為工程建設(shè)安全的第一 責(zé)任主體， 但必須在后續(xù)的政策法規(guī)制定中明確業(yè)主

第 47 卷

第9 期

周建亮等·工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理的相關(guān)主體行為關(guān)系模型分析與政策改進(jìn)

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（ 建設(shè)單位） 是工程安全生產(chǎn)的重要責(zé)任主體之一， 且 在業(yè)主干預(yù)工程建設(shè)程度較深時(shí)會(huì)成為控制性責(zé)任 主體或主要責(zé)任主體。 二是細(xì)化對(duì)施工單位在各種承發(fā)包方式下的安 ［7 ］ 全職責(zé)要求 。如上文所述， 工程項(xiàng)目的復(fù)雜組織形 式?jīng)Q定了項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)存在多家施工單位交叉作業(yè)和平 ［8 ］ 行作業(yè)情形 ， 導(dǎo)致安全事故的直接致因可能是受害 工人的所屬施工企業(yè)， 可能是同時(shí)作業(yè)的其他施工企 業(yè)， 可能是之前作業(yè)單位完工后遺留的安全隱患， 可 能是現(xiàn)場(chǎng)有責(zé)任消除安全隱患而未采取相應(yīng)措施的 多家施工單位所致等等， 對(duì)于發(fā)生安全事故的項(xiàng)目現(xiàn) 場(chǎng)， 所涉及施工單位的責(zé)任輕重更有直接導(dǎo)致、 間接 造成、 有責(zé)任糾正、 有義務(wù)提醒等等， 遠(yuǎn)非當(dāng)前法規(guī)籠 “施工單位” 統(tǒng)以 的安全管理職責(zé)所能涵蓋。 因此， 根 據(jù)項(xiàng)目的承發(fā)包方式和現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目組織特點(diǎn)， 細(xì)化 總 包、 分包單位以及平行承包單位、 施工管理單位在平 行作業(yè)、 交叉作業(yè)和前后作業(yè)等各類(lèi)情形下安全管理 職責(zé)和法律責(zé)任區(qū)分， 不僅能從根源上消除組織混亂 帶來(lái)的安全水平提升障礙， 也將有助于極大的提升業(yè) 主和監(jiān)理單位對(duì)施工安全生產(chǎn)的監(jiān)督和管理效果 。 三是根據(jù)事故致因理論而非市場(chǎng)主體角度重新 區(qū)分現(xiàn)行法規(guī)條例中規(guī)定工程建設(shè)安全生產(chǎn)責(zé)任主 體。無(wú)論建筑法還是工程建設(shè)安全生產(chǎn)條例 ， 規(guī)定相 關(guān)主體安全管理責(zé)任時(shí)均以建設(shè)單位、 施工單位和監(jiān) 理單位等市場(chǎng)主體的角度進(jìn)行區(qū)分， 但是從上文 3． 1 的分析可見(jiàn)， 承發(fā)包方式的差異會(huì)對(duì)各市場(chǎng)主體在安 全管理上的控制能力造成極大的影響， 難以依據(jù)現(xiàn)行 法規(guī)條例確定業(yè)主、 監(jiān)理方、 總包和分包單位的安全 管理責(zé)任。但從事故致因的角度來(lái)看， 與工程安全事 故傷亡工人相關(guān)的企業(yè)責(zé)任主體涉及到四類(lèi)， 如圖 3 所示， 分別為造成現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)生危險(xiǎn)源的隱患致因方、 受 委托負(fù)責(zé)清除現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)源的隱患消除方 、 暴露在危險(xiǎn) 源附近的施工作業(yè)人員的雇傭方以及對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)監(jiān) 督管理具有指令權(quán)和決策權(quán)的工地控制方。 該四類(lèi) 責(zé)任主體的劃分， 一方面可以明確現(xiàn)場(chǎng)多家施工單位 的安全責(zé)任， 與特定事故隱患相關(guān)的各施工方分別承 擔(dān)工人雇傭方、 隱患致因方或隱患消除方的責(zé)任， 較 目前事故調(diào)查中常見(jiàn)的施工單位違章施工 、 違規(guī)操作 等事故責(zé)任劃分更為清晰準(zhǔn)確； 另一方面， 有助于理 清在不同的承發(fā)包方式下業(yè)主 （ 或監(jiān)理 ） 的安全管理 責(zé)任， 即僅當(dāng)業(yè)主的指令或決策將誘發(fā)新的危險(xiǎn)源或 造成原危險(xiǎn)源不能消除時(shí)， 業(yè)主 （ 或監(jiān)理 ） 將被定性為 事故責(zé)任的工地控制方。

Fig． 3

圖3

安全責(zé)任主體的重新劃分

Ｒedesign liabilities of each participant

4

結(jié)論

業(yè)主、 監(jiān)理和施工單位是與工程現(xiàn)場(chǎng)聯(lián)系最為密 切的三方主體， 從本文的關(guān)系模型分析可見(jiàn)， 業(yè)主對(duì) 工程安全的影響作用涉及施工單位的資質(zhì)要求 、 安全 措施和管理計(jì)劃以及現(xiàn)場(chǎng)安全管理等各個(gè)方面 ， 既有 直接影響作用， 也有通過(guò)監(jiān)理單位形成的間接影響作 ， 用 監(jiān)理單位則在安全管理上的話(huà)語(yǔ)權(quán)相當(dāng)有限 ， 僅 僅對(duì)施工單位的現(xiàn)場(chǎng)安全管理有顯著影響 。 在目前 的法律法規(guī)中， 更多地考慮建設(shè)單位的作為業(yè)主時(shí)的 買(mǎi)方和消費(fèi)者角色， 對(duì)監(jiān)理單位則過(guò)度強(qiáng)化了其在工 程現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督能力， 忽視了其監(jiān)督效果依賴(lài)于業(yè)主和 政府主管部門(mén)的支持， 對(duì)施工單位僅原則上界定了其 安全管理的職責(zé)， 未能考慮多樣化的承發(fā)包方式引起 的施工單位安全職責(zé)交叉混亂問(wèn)題。 因此， 提高建筑 行業(yè)的安全管理水平， 一方面需要將業(yè)主納入工程建 設(shè)安全生產(chǎn)的責(zé)任主體體系， 切實(shí)發(fā)揮業(yè)主方對(duì)施工 安全的影響能力； 另一方面的需要細(xì)化施工單位的安 全管理職責(zé)， 最大程度的消除由于工程項(xiàng)目組織的復(fù) 雜性帶來(lái)的施工安全管理職責(zé)混亂問(wèn)題； 更為重要的 是， 要從事故致因機(jī)理和現(xiàn)場(chǎng)各方的控制能力的 角 ， 度 將現(xiàn)行法規(guī)條例中依據(jù)市場(chǎng)主體進(jìn)行的安全責(zé)任 劃分轉(zhuǎn)變?yōu)楣と斯蛡蚍健?隱患致因方、 隱患消除方和 工地控制方的責(zé)任區(qū)分， 才能較好的解決由于建設(shè)工 程復(fù)雜性和承發(fā)包方式多樣性導(dǎo)致的多頭安全管理 困境。

參 考 文 獻(xiàn) ［ 1］ 何伯森， 張水波， 查京民． 工程建設(shè)安全管理中施工合 J］ ． 土木工程學(xué)報(bào)，2004 ，37 （ 5 ） ： 同有關(guān)各方的職責(zé)［ 101105 （ He Bosen， Zhang Shuibo， Zha Jingmin． On the allocation of liabilities for safety among construction contract parties ［J］ ． China Civil Engineering Journal， 2004 ， 37 （ 5 ） ： 101105 （ in Chinese） ）

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［ 2］ 周建亮， 佟瑞鵬， 陳大偉． 我國(guó)建筑安全生產(chǎn)管理責(zé)任 ． 中 國(guó) 安 全 科 學(xué) 學(xué) 報(bào)， 制度 的 政 策 評(píng) 估 與 完 善［J］ 2010 ， 20 （ 6 ） ： 146151 （ Zhou Jianliang，Tong Ｒuipeng， Chen Dawei． Assessment of safety policies in China ＇ s construction industry and its improvement［ J］ ． China Safety Science Journal， 2010 ， 20 （ 6 ） ： 146151 （ in Chinese） ） ［ 3］ Suraji A，Sulaiman K，Mahyuddin N，et al． Ｒethinking construction safety： 7 （ 1 /2 ） ： 4963 ［ 4］ Health and Safety Executive． Construction design and management（ CDM） ［EB / OL］ ． London： Health and Safety Executive， 2008． http： / / www． hse． gov． uk / construction / cdm． htm ［ 5］ Burks D． Ｒeviewing ＆ reexamining： OSHA's multiemployer citation policy［ J］ ． Professional Safety， 2012， 57（ 8） ： 5056 an introduction to total safety management［ J］ ． Journal of Construction Ｒesearch，2006 ，

［ 6］ 張偉，朱宏亮． 現(xiàn)有工程安全責(zé)任體系與管理體系的 ． 建 筑 經(jīng) 濟(jì)， 2013 （ 3 ） ： 912 （ Zhang Wei， 悖論分 析［J］ Zhu Hongliang． Conflict analysis for present construction safety responsibility system and management system［J］ ． Construction Economy， 2013 （ 3 ） ： 912 （ in Chinese） ） ［ 7］ 周建亮，方東平，王天祥． 工程建設(shè)主體的安全生產(chǎn)管 J］ ． 土木工程學(xué)報(bào)， 2011 ，44 （ 8 ） ： 理定位與制度改進(jìn)［ 139146 （ Zhou Jianliang， Fang Dongping， Wang Tianxiang． Stakeholders’position assumption and policy improvement for construction safety management ［J ］ ． Chinese） ） ［ 8］ Zhang M， Fang D． A continuous behaviorbased safety strategy for persistent safety improvement in construction industry［ J］ ． Automation in Construction， 2013 ， 34 ： 101107 China Civil Engineering Journal， 2011 ， 44 （ 8 ） ： 139146 （ in

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