發(fā)布時間：2018-05-25 16:25

  本文選題：證券法 + 虛假信息��； 參考：《浙江大學(xué)》2016年碩士論文

【摘要】：我國證券信息披露領(lǐng)域中的上市公司虛假陳述、重大遺漏等違法行為受到了特別的重視,但對證券信息違法傳播行為關(guān)注不足。筆者在論述規(guī)制證券信息違法傳播行為理論的基礎(chǔ)上,分析了我國證券信息違法傳播行為的規(guī)制現(xiàn)狀,認(rèn)為問題緣于規(guī)制的對象過窄、行為界定不夠清晰、法律責(zé)任不合理、法律法規(guī)之間不相銜接。并通過分析以美國和我國臺灣地區(qū)為代表的兩種立法模式及相關(guān)啟示,認(rèn)為臺灣模式更適合我國立法現(xiàn)狀,對規(guī)制證券信息違法傳播行為提出了相應(yīng)的法律對策。文章首先在引言部分表明研究的背景、目的和意義。第二部分主要闡明本文的理論基礎(chǔ)。一是明確證券信息違法傳播行為概念和特點(diǎn)。二是分別以憲法學(xué)和法經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對該行為進(jìn)行分析,明確規(guī)制的必要性和規(guī)制的限度。第三部分是證券信息違法傳播行為的規(guī)制問題和成因部分。問題緣于規(guī)制的對象過于狹窄、主體界定不清晰和法律責(zé)任不合理以及法律法規(guī)之間不相銜接四個方面,為下文提出相應(yīng)的法律對策作鋪墊。第四部分選取了美國和我國臺灣地區(qū)兩種代表性的立法模式。具體論述了“納入‘操縱市場’范圍”以及“分別列出”兩種模式及各自優(yōu)點(diǎn)。并認(rèn)為在注冊制改革的背景,臺灣地區(qū)的模式更為適合。第五部分提出證券信息違法傳播行為的構(gòu)想。在預(yù)防機(jī)制方面：培育理性的投資者群體、加強(qiáng)行業(yè)自律管理制度。在懲戒機(jī)制方面：擴(kuò)大規(guī)制對象、明確法律責(zé)任并銜接相關(guān)法律法規(guī)。在民事救濟(jì)機(jī)制方面：完善證券糾紛民事訴訟制度和訴調(diào)對接制度。
[Abstract]:The illegal behaviors of listed companies in the field of securities information disclosure, such as false statements and major omissions, have received special attention, but insufficient attention has been paid to the illegal dissemination of securities information. On the basis of discussing the theory of regulating illegal communication of securities information, the author analyzes the present situation of the regulation of illegal communication of securities information in China. The author thinks that the problem is that the object of regulation is too narrow, the definition of behavior is not clear enough, and the legal responsibility is unreasonable. Laws and regulations are not in line with each other. Through the analysis of the two legislative models represented by the United States and the Taiwan area and their relevant revelations, the author thinks that the Taiwan model is more suitable for the present legislative situation of our country, and puts forward the corresponding legal countermeasures to regulate the illegal dissemination of securities information. The first part of the article shows the background, purpose and significance of the study. The second part mainly expounds the theoretical basis of this paper. The first is to clarify the concept and characteristics of illegal dissemination of securities information. The second is to analyze the behavior with the theories of constitutional law and law economics, and make clear the necessity of regulation and the limit of regulation. The third part is the regulation and cause of securities information illegal communication. The problem is that the object of regulation is too narrow, the definition of the subject is not clear and the legal responsibility is unreasonable, and the laws and regulations are not connected with each other, which pave the way for the following legal countermeasures. The fourth part selects the two representative legislative models of the United States and Taiwan. This paper discusses the two models and their respective advantages of integrating the scope of market manipulation and listing separately. In the background of registration system reform, the model of Taiwan is more suitable. The fifth part puts forward the conception of illegal dissemination of securities information. In the aspect of prevention mechanism: cultivate rational investor group, strengthen industry self-discipline management system. In the disciplinary mechanism: expand the regulatory object, clear legal responsibility and link up the relevant laws and regulations. In the aspect of civil relief mechanism, we should perfect the civil litigation system of securities disputes and the docking system of litigation.
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：D922.287

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9 本版編輯邋華東政法大學(xué)副校長 顧功耘 上海市高級人民法院副院長 張海棠 上海證券交易所副總經(jīng)理 周勤業(yè) 上海證券交易所總經(jīng)理助理 徐明 上海市松江區(qū)人民法院院長 湯黎明 上海市錦天城律師所合伙人 林建華 國家版權(quán)局版權(quán)司副司長 許超 中國政法大學(xué)教授 費(fèi)安玲 證監(jiān)會法律部副巡視員 胡寶海 華東政法大學(xué)教授 高富平 山東師大副教授 曲冬梅 香港交易所資訊服務(wù)部高級總監(jiān) 陳秉強(qiáng);加強(qiáng)證券信息權(quán)益保護(hù) 促進(jìn)證券市場健康發(fā)展[N];中國證券報;2008年

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本文編號：1933881