金融管制的變革是中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型中的一個(gè)有機(jī)組成部分，論文以中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型為背景，著重考察中國(guó)金融管制制度的確立和演進(jìn)。 20世紀(jì)中后期，包括中國(guó)在內(nèi)的轉(zhuǎn)型國(guó)家的市場(chǎng)化進(jìn)程已經(jīng)不能如發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家那樣自然演進(jìn)，而必須是有意識(shí)地推進(jìn)。在中國(guó)的制度變遷過程中，政府自上而下的行政力量在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制市場(chǎng)化的進(jìn)程中得到了充分的運(yùn)用，呈現(xiàn)出以政府為主導(dǎo)的漸進(jìn)性制度變遷的特征。金融管制，作為政府直接干預(yù)微觀金融主體的行政手段，是政府推動(dòng)金融改革，形成新的金融制度的重要政策手段；同時(shí)，金融管制作為金融制度的一個(gè)有機(jī)構(gòu)成，其本身也是改革的內(nèi)容和體現(xiàn)。然而從根本上來說，管制也是追求自身效用最大化的政府獲取壟斷租金的工具。由此，在選擇、調(diào)整“金融管制”、推動(dòng)金融市場(chǎng)化改革的進(jìn)程中，政府往往面臨著效率最大化和壟斷租金最大化這兩個(gè)不同目標(biāo)的矛盾。(“諾思悖論”闡述的就是國(guó)家權(quán)力在壟斷租金最大化的驅(qū)使下，導(dǎo)致國(guó)家陷入低效率狀態(tài)的可能性。)論文探討的就是作為“理性人”的政府能否成為持續(xù)推動(dòng)中國(guó)市場(chǎng)化改革進(jìn)程的力量，政府基于自身效用最大化的變革舉措能否使得金融計(jì)劃管制體系演變?yōu)槭袌?chǎng)基礎(chǔ)上的法制金融管制體系。論文建...

【文章頁數(shù)】：124 頁

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第一章 導(dǎo)論
    1.1 選題的背景及意義
    1.2 研究方法
    1.3 論文的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)安排
    1.4 論文的主要?jiǎng)?chuàng)新與不足
第二章 管制經(jīng)濟(jì)學(xué)與金融管制理論綜述
    2.1 管制理論
        2.1.1 早期的管制理論
        2.1.2 20世紀(jì)70年代以來的管制理論
        2.1.3 管制理論的新發(fā)展—"新管制經(jīng)濟(jì)學(xué)"
    2.2 金融管制理論
        2.2.1 早期的金融管制理論
        2.2.2 大危機(jī)之前的金融管制理論
        2.2.3 70年代以來的放松金融管制理論
        2.2.4 80年代以來金融管制理論的新發(fā)展
        2.2.5 對(duì)發(fā)展中國(guó)家金融管制的思考
第三章 金融管制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
    3.1 金融管制:概念的辨析與確定
        3.1.1 管制與監(jiān)管
        3.1.2 管制與宏觀經(jīng)濟(jì)政策
        3.1.3 管制與政府行政干預(yù)
    3.2 政府金融管制的目標(biāo)
        3.2.1 穩(wěn)定金融市場(chǎng)的金融管制目標(biāo)
        3.2.2 微觀金融領(lǐng)域的市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)
    3.3 兩種金融制度演變路徑—"供給引導(dǎo)型"與"需求尾隨型"
    3.4 三種金融管制模式—市場(chǎng)穩(wěn)定型、資源調(diào)控型與計(jì)劃控制型
        3.4.1 金融管制的政府差異
        3.4.2 經(jīng)典的金融管制劃分
        3.4.3 論文對(duì)三種金融管制模式的劃分
            3.4.3.1 市場(chǎng)穩(wěn)定型的金融管制
            3.4.3.2 資源調(diào)控型的金融管制
            3.4.3.3 計(jì)劃控制型的金融管制
            3.4.3.4 三種金融管制模式的差異
    3.5 結(jié)語
第四章 金融管制演變的制度博弈模型—從政府效用的角度
    4.1 政府與制度變遷
        4.1.1 政府、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
        4.1.2 政府的效用函數(shù)
        4.1.3 中國(guó)的漸進(jìn)改革的制度特征
            4.1.3.1 政府的主導(dǎo)性作用
            4.1.3.2 政府主導(dǎo)型制度變遷的優(yōu)勢(shì)與局限
            4.1.3.3 制度變遷的"有機(jī)性"與"整體性"
    4.2 金融管制的制度博弈模型效用函數(shù)
        4.2.1 已有的理論模型和觀點(diǎn)的評(píng)析
            4.2.1.1 諾思的國(guó)家模型
            4.2.1.2 對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者的一些政府效用模型的介紹
        4.2.2 本文模型
第五章 中國(guó)銀行管制的歷史與演變
    5.1 1978年以前:全面的計(jì)劃控制
        5.1.1 趕超戰(zhàn)略下的政府租金:"隱性賦稅機(jī)制"
        5.1.2 "強(qiáng)財(cái)政、弱金融"的格局
        5.1.3 具體的管制內(nèi)容
            5.1.3.1 國(guó)有金融產(chǎn)權(quán)的壟斷
            5.1.3.2 統(tǒng)存統(tǒng)貸的信貸管理制度
    5.2 1979至1984年:資源控制型金融管制模式的形成
        5.2.1 放松管制的動(dòng)因:制度低效與財(cái)政壓力
        5.2.2 放權(quán)讓利與"隱性賦稅機(jī)制"的瓦解
        5.2.3 金融資源分散化,凸顯金融市場(chǎng)的重要性
        5.2.4 獲取金融租金——壟斷租金最大化的新途徑
        5.2.5 這一時(shí)期的管制政策
            5.2.5.1 信貸管制的放松與調(diào)整
            5.2.5.2 對(duì)存貸款利率的管制
            5.2.5.3 對(duì)其他產(chǎn)權(quán)形式與資產(chǎn)形式的抑制
    5.3 1985至1993年:信貸管制的調(diào)整與中央銀行制度的初步建立
        5.3.1 問題的暴露
        5.3.2 具體管制內(nèi)容的調(diào)整
            5.3.2.1 信貸管制的調(diào)整
            5.3.2.2 銀行間業(yè)務(wù)管制和市場(chǎng)準(zhǔn)入管制的適當(dāng)放寬
            5.3.2.3 建立中央銀行監(jiān)管體制
            5.3.2.4 建立高準(zhǔn)備金制度
            5.3.2.5 金融對(duì)外的謹(jǐn)慎開放
        5.3.3 新問題的產(chǎn)生與暴露
            5.3.3.1 金融機(jī)構(gòu)的軟約束
            5.3.3.2 地方政府利益偏好的侵入
            5.3.3.3 不良貸款與租金流失
            5.3.3.4 信貸規(guī)模的失控與貨幣的過量發(fā)行
    5.4 1994至1997年:銀行商業(yè)化改革—保持國(guó)家控制前提下減少制度成本的管制調(diào)整
        5.4.1 銀行體系矛盾的激化
        5.4.2 這一階段管制的演變和調(diào)整
            5.4.2.1 銀行商業(yè)化
            5.4.2.2 貸款限額控制下的資產(chǎn)負(fù)債比例管理
            5.4.2.3 中央銀行監(jiān)管職能的強(qiáng)化
            5.4.2.4 國(guó)有銀行分散法人制改為總行一級(jí)法人制
            5.4.2.5 初步建立了分業(yè)監(jiān)管的金融監(jiān)管體制
            5.4.2.6 加強(qiáng)金融法制化建設(shè)
    5.5 1998至現(xiàn)在:保持一定政府控制前提下,金融管制模式向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型
        5.5.1 壟斷租金收益的持續(xù)下降
        5.5.2 國(guó)有企業(yè)地位與非國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中地位的轉(zhuǎn)變，資源配置效率提高帶來的邊際效用上升
        5.5.3 意識(shí)形態(tài)的演化、外部競(jìng)爭(zhēng)壓力與制度變革
        5.5.4 國(guó)家從對(duì)銀行的絕對(duì)控制權(quán)轉(zhuǎn)向相對(duì)控制權(quán)，尋求“隱性承諾”的退出
            5.5.4.1 國(guó)家“隱性承諾”退出國(guó)有銀行的初始條件
            5.5.4.2 相關(guān)的管制調(diào)整
            5.5.4.3 利率管制的放松
            5.5.4.4 我國(guó)分業(yè)監(jiān)管體系的建立
第六章 中國(guó)證券市場(chǎng)管制的歷史與演進(jìn)
    6.1 中國(guó)證券市場(chǎng)的萌發(fā):自發(fā)性融資
    6.2 1992至1999年:國(guó)企改革與證券市場(chǎng)發(fā)展
        6.2.1 股票市場(chǎng)的確認(rèn)
        6.2.2 銀行信貸融資的困境與對(duì)股票市場(chǎng)的期望
        6.2.3 國(guó)家的證券市場(chǎng)目標(biāo)函數(shù)
        6.2.4 這一階段證券市場(chǎng)的管制內(nèi)容
            6.2.4.1 證券發(fā)行市場(chǎng)的管制
            6.2.4.2 股權(quán)分置
            6.2.4.3 對(duì)資金準(zhǔn)入的管制
            6.2.4.4 初步建立了統(tǒng)一的股票市場(chǎng)的監(jiān)管體制
            6.2.4.5 初步的法制化
        6.2.6 這一階段證券市場(chǎng)管制暴露的問題
            6.2.6.1 政府創(chuàng)租與隱性擔(dān)保
            6.2.6.2 中國(guó)證券市場(chǎng)中的尋租行為
            6.2.6.3 中國(guó)證券市場(chǎng)的"特色"—"政策市"
            6.2.6.4 證券市場(chǎng)的低效率與萎縮
    6.3 1999至2001年:中國(guó)證券市場(chǎng)管制的調(diào)整
        6.3.1 發(fā)行制度的變革
        6.3.2 集中監(jiān)管體制的初步建立
        6.3.3 相關(guān)的法律法規(guī)
    6.4 2001至2004年:行政化推動(dòng)國(guó)有股減持
        6.4.1 國(guó)有股減持的背景
        6.4.2 國(guó)有股減持的實(shí)施與暫停
        6.4.3 國(guó)有股減持暫停的原因
    6.5 2005年以來:管制模式與目標(biāo)的重大轉(zhuǎn)折
第七章 結(jié)論與政策建議
    7.1 結(jié)論
    7.2 仍存在的問題:分析與建議
        7.2.1 銀行體系問題的分析與建議
        7.2.2 證券市場(chǎng)問題的分析與建議
        7.2.3 為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立憲以及構(gòu)建政府行為的有效約束機(jī)制
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：3902855