集團公司的發(fā)展程度在一定程度上反映了一國的綜合國力,而治理和管理體制作為集團公司的核心問題,對集團公司的持續(xù)發(fā)展起著決定性作用。因此,研究集團公司的治理與管理體制就具有重大的理論和現(xiàn)實意義。 本論文以企業(yè)理論、產(chǎn)權(quán)理論和管理理論為主,特別是以委托代理理論、交易費用理論為理論基礎(chǔ),吸收和借鑒比較制度分析、產(chǎn)業(yè)組織理論、過渡經(jīng)濟學(xué)、組織理論和相關(guān)管理理論等經(jīng)濟學(xué)與管理學(xué)的基本理論,綜合運用多種研究方法對集團公司治理與管理體制進行多層次、多角度的研究分析。沿著“股權(quán)結(jié)構(gòu)→集團公司治理與管理體制→集團公司行為”這條主線,從理論研究、比較研究和案例研究三個角度系統(tǒng)地研究了集團公司的公司治理和管理體制。 本論文共分三個部分,第一部分為1、2、3章,為研究提供理論基礎(chǔ);第二部分為4、5、6章,對集團公司的治理與管理體制進行了系統(tǒng)研究。第三部分為7、8章,結(jié)合我國集團公司治理與管理體制的現(xiàn)狀,提出了相應(yīng)的對策。每一章的具體內(nèi)容如下。 第一章是導(dǎo)論,說明了論文的研究背景和意義,對國內(nèi)外的研究作了簡要回顧,對論文中涉及到的概念進行了界定,并對全文的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容... 

【文章頁數(shù)】：285 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 導(dǎo)論
    1.1 研究的背景與意義
        1.1.1 研究的背景
        1.1.2 研究的理論意義
        1.1.3 研究的現(xiàn)實意義
    1.2 相關(guān)概念的界定
    1.3 已有文獻的簡要回顧
        1.3.1 企業(yè)集團的文獻綜述
        1.3.2 股權(quán)結(jié)構(gòu)的文獻綜述
        1.3.3 公司治理的文獻綜述
        1.3.4 集團公司的管理體制研究綜述
    1.4 論文的分析框架
    1.5 論文結(jié)構(gòu)安排與內(nèi)容
    1.6 研究視角與方法
        1.6.1 研究視角
        1.6.2 研究方法
    1.7 創(chuàng)新和需要進一步研究的問題
第2章 基本理論概述
    2.1 企業(yè)理論與集團公司概述
        2.1.1 新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)理論
        2.1.2 現(xiàn)代企業(yè)理論
        2.1.3 企業(yè)與企業(yè)集團理論
    2.2 企業(yè)集團理論概述
        2.2.1 企業(yè)集團的定義
        2.2.2 企業(yè)集團類型、特征、作用與優(yōu)勢
        2.2.3 企業(yè)集團與集團公司的聯(lián)系與區(qū)別
    2.3 股權(quán)結(jié)構(gòu)和集團公司治理與管理體制概述
        2.3.1 股權(quán)與股權(quán)結(jié)構(gòu)理論
        2.3.2 股權(quán)結(jié)構(gòu)與集團公司治理
        2.3.3 股權(quán)結(jié)構(gòu)與集團公司管理體制
    2.4 公司治理理論與集團公司治理
        2.4.1 公司治理問題的產(chǎn)生
        2.4.2 集團公司治理理論
        2.4.3 公司治理的含義、解決的主要問題和內(nèi)容
    2.5 集團公司管理體制概述
        2.5.1 集團公司母子公司的基本關(guān)系
        2.5.2 集團公司母公司與上市子公司的定位和相互關(guān)系
        2.5.3 集團母公司的功能定位
        2.5.4 集團公司母公司管理的主要內(nèi)容
        2.5.5 責(zé)任中心的劃分
        2.5.6 集團公司的組織結(jié)構(gòu)
第3章 集團公司治理與管理的關(guān)系
    3.1 集團公司治理與管理的聯(lián)系
        3.1.1 集團公司治理與管理的終極目標都是為了實現(xiàn)最終目標
        3.1.2 集團公司管理是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系因素，集團公司治理是生產(chǎn)關(guān)系因素
        3.1.3 集團公司治理影響管理的方式將決定集團公司的績效
        3.1.4 集團公司制度、治理與管理三者相互促進
        3.1.5 集團公司治理與集團公司管理具有共同的運行游戲規(guī)則
    3.2 集團公司治理與管理的區(qū)別
第4章 集團公司的治理
    4.1 合理股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置原則
    4.2 集團公司治理與一般公司治理的比較
        4.2.1 集團公司治理與一般公司治理的相同點
        4.2.2 集團公司治理與一般公司治理的不同點
    4.3 集團公司母公司自身與子公司的治理
        4.3.1 集團公司治理中的機構(gòu)及其制衡關(guān)系
        4.3.2 集團母公司和子公司經(jīng)理層的激勵約束機制
        4.3.3 集團公司的信息披露
        4.3.4 市場與集團公司治理
        4.3.5 政府與集團公司治理
        4.3.6 法律與集團公司治理
    4.4 集團公司母公司對其成員企業(yè)的治理
        4.4.1 集團公司的分類
        4.4.2 集團公司母公司對其成員企業(yè)控制權(quán)的行使
        4.4.3 集團公司母公司對子公司的治理
    4.5 案例
第5章 集團公司的管理體制
    5.1 集團公司與成員企業(yè)
        5.1.1 集團公司與成員企業(yè)的關(guān)系
        5.1.2 集團母公司與成員企業(yè)的聯(lián)結(jié)紐帶
    5.2 集團公司的管理體制
        5.2.1 集團母公司本身的職能定位
        5.2.2 子公司的職能定位
        5.2.3 大型集團公司母公司與上市子公司的職能定位
        5.2.4 母公司定位的實例
        5.2.5 集團母公司的結(jié)構(gòu)
    5.3 集團母公司對子公司的控制和協(xié)調(diào)
        5.3.1 集團母公司對子公司決策與協(xié)調(diào)的模型
        5.3.2 集團母公司對子公司的控制與協(xié)調(diào)模式
    5.4 集團母公司對成員企業(yè)的日常管理
        5.4.1 集團母公司對成員企業(yè)管理的原則
        5.4.2 集團公司的組織管理
        5.4.3 集團公司的股權(quán)控制
        5.4.4 集團公司的人事管理
        5.4.5 集團公司的財務(wù)管理
        5.4.6 集團公司的審計控制
        5.4.7 集團公司的考核管理
        5.4.8 集團公司的日常監(jiān)管
    5.5 案例
        5.5.1 母公司的治理與管理體制——中土畜總公司的治理與管理體制
        5.5.2 子公司的治理與管理體制——中茶公司
第6章 集團公司治理與管理體制比較研究
    6.1 美國集團公司的治理與管理體制
        6.1.1 美國集團公司概述
        6.1.2 美國集團母公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)
        6.1.3 美國集團公司的治理
        6.1.4 美國集團公司的管理體制
        6.1.5 啟示
    6.2 日本集團公司的治理與管理體制
        6.2.1 日本集團公司概述
        6.2.2 日本集團母公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)
        6.2.3 日本集團公司的治理
        6.2.4 日本集團公司的管理體制
        6.2.5 啟示
    6.3 德國集團公司的治理與管理體制
        6.3.1 德國集團公司概述
        6.3.2 德國集團母公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)
        6.3.3 德國集團公司的治理
        6.3.4 德國集團公司的管理體制
        6.3.5 啟示
    6.4 韓國集團公司的治理與管理體制
        6.4.1 韓國集團公司概述
        6.4.2 韓國集團母公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)
        6.4.3 韓國集團公司的治理
        6.4.4 韓國集團公司的管理體制
        6.4.5 啟示
第7章 中國集團公司治理與管理體制的現(xiàn)狀分析
    7.1 中國企業(yè)集團的形成與發(fā)展
        7.1.1 起步階段
        7.1.2 形成階段
        7.1.3 規(guī)范化階段
    7.2 中國企業(yè)集團組建模式
        7.2.1 行政機構(gòu)演變型
        7.2.2 聯(lián)合改組型
        7.2.3 企業(yè)成長型
    7.3 中國上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
        7.3.1 股權(quán)結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜
        7.3.2 股權(quán)過度集中
        7.3.3 國有股比例過大
        7.3.4 股權(quán)缺乏流動性
        7.3.5 股權(quán)構(gòu)成單一化
        7.3.6 法人股東獨具特征
        7.3.7 股權(quán)不平等
    7.4 集團上市子公司治理現(xiàn)狀分析
        7.4.1 國有股一股獨大導(dǎo)致治理的制衡機制嚴重弱化
        7.4.2 董事會形同虛設(shè)
        7.4.3 內(nèi)部人控制嚴重
        7.4.4 監(jiān)督機制弱化
        7.4.5 經(jīng)營者的激勵約束機制不完善
        7.4.6 外部治理機制不健全
        7.4.7 “新三會”與“老三會”職能紊亂、相互掣肘
        7.4.8 我國公司信息披露狀況分析
    7.5 集團公司管理體制現(xiàn)狀分析
        7.5.1 集團母子關(guān)系不順
        7.5.2 我國集團公司組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
        7.5.3 母子公司之間存在不正當?shù)年P(guān)聯(lián)交易
        7.5.4 母公司功能的發(fā)揮及存在的問題
        7.5.5 母公司存在干涉上市子公司日常經(jīng)營的問題
        7.5.6 母公司作為授權(quán)經(jīng)營主體的功能定位
        7.5.7 集團公司母公司職能不健全
        7.5.8 關(guān)于集團公司的法律不健全
        7.5.9 集團公司財務(wù)管理存在失控現(xiàn)象
        7.5.10 對于核心企業(yè)的控股權(quán)不夠——以華遠集團為例
第八章 完善中國集團公司治理與管理體制的對策建議
    8.1 構(gòu)建適度集中、股權(quán)多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)
        8.1.1 降低控股大股東的股權(quán)控制度
        8.1.2 降低國有股比例
        8.1.3 增強股權(quán)結(jié)構(gòu)的流動性
        8.1.4 培育多元化的持股主體
        8.1.5 完善資本市場
        8.1.6 完善股東權(quán)益保護體系
    8.2 集團公司治理結(jié)構(gòu)的完善
        8.2.1 完善董事制度
        8.2.2 完善獨立董事制度
        8.2.3 強化監(jiān)事會的職能
        8.2.4 加強資本市場的外部治理
        8.2.5 完善信息披露制度
        8.2.6 健全債權(quán)人治理機制
        8.2.7 促進經(jīng)理人才市場迅速成長
        8.2.8 規(guī)范公司制改革
        8.2.9 進一步明晰產(chǎn)權(quán)，確保國有資產(chǎn)出資人到位
        8.2.10 健全經(jīng)營者激勵約束機制
        8.2.11 大力發(fā)展機構(gòu)投資者
        8.2.12 剝離輔業(yè)，實現(xiàn)集團公司的整體上市
    8.3 中國集團公司管理體制的完善
        8.3.1 健全和完善母公司的功能
        8.3.2 處理好集團內(nèi)部的集分權(quán)管理
        8.3.3 在強化母公司產(chǎn)權(quán)功能的基礎(chǔ)上明確集團內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系
        8.3.4 合理劃分集團公司的責(zé)任中心
        8.3.5 絕對控制集團公司的核心業(yè)務(wù)
        8.3.6 優(yōu)化集團的組織結(jié)構(gòu)及相應(yīng)的職能機構(gòu)
        8.3.7 處理好母公司與上市子公司之間的關(guān)系
        8.3.8 正確處理授權(quán)經(jīng)營的企業(yè)集團母公司與國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的關(guān)系
        8.3.9 處理好大型集團公司母公司與上市子公司之間的關(guān)系
        8.3.10 解決存續(xù)企業(yè)問題
        8.3.11 內(nèi)部交易應(yīng)創(chuàng)造條件實行市場原則
        8.3.12 完善法律體系
結(jié)語
主要中、外文參考文獻
    中文文獻
    外文文獻
    后記


【參考文獻】：
期刊論文
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[3]獨立董事“獨立性”研究[J]. 譚勁松.  中國工業(yè)經(jīng)濟. 2003(10)
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[7]關(guān)于獨立董事制度幾個問題的認識[J]. 張凡.  管理世界. 2003(02)
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[9]從“生產(chǎn)函數(shù)”到“替代函數(shù)”——關(guān)于現(xiàn)代大型公司總部功能的研究[J]. 秦曉.  改革. 2003(01)
[10]大型企業(yè)集團管理體制研究:組織結(jié)構(gòu)、管理控制與公司治理[J]. 張文魁.  改革. 2003(01)

博士論文
[1]股份公司股權(quán)結(jié)構(gòu)研究[D]. 胡潔.中國社會科學(xué)院研究生院 2002



本文編號：3710812