本文關(guān)鍵詞：混合所有制產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷與政策性負(fù)擔(dān)的釋放

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【摘要】：黨的十八屆三中全會(huì)指出,“發(fā)展相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)是全面深化改革的關(guān)鍵”,改革的目標(biāo)在于增強(qiáng)國有資本放大功能,保值增值,提高核心競爭力。在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)階段,宏觀環(huán)境亟待尋找新的改革紅利的背景下,勢必要求國有企業(yè)主體加快改革步伐,充分釋放經(jīng)濟(jì)潛能。事實(shí)上,國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革已經(jīng)成為混合所有制改革的重要方式。然而,理論界強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)改革無法根除企業(yè)承擔(dān)的政策性負(fù)擔(dān),導(dǎo)致企業(yè)面臨預(yù)算軟約束,企業(yè)績效上升面臨局限性空間。因此,基于政策性負(fù)擔(dān)的視角,本文試圖從“質(zhì)”和“量”的雙重角度建立產(chǎn)權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)框架,回答產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中質(zhì)的方面對政策性負(fù)擔(dān)的影響?不同產(chǎn)權(quán)的量的方面與政策性負(fù)擔(dān)之間存在顯著差異?二者共同作用的效果是怎樣的?明確這些問題成為本文研究的基本出發(fā)點(diǎn)。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的發(fā)揮效果離不開外部環(huán)境的治理,尤其是市場化進(jìn)程和行業(yè)競爭性的影響機(jī)制。市場化進(jìn)程加速了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷,一定程度上影響了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)制衡政策性負(fù)擔(dān)的機(jī)理；行業(yè)競爭產(chǎn)生的激勵(lì)效應(yīng),促使企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)得到最優(yōu)配置,同樣增強(qiáng)了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)制衡政策性負(fù)擔(dān)的效果。在此基礎(chǔ)上,本文研究思路制定為：首先,對政策性負(fù)擔(dān)的動(dòng)機(jī)與來源的理論文獻(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)述評(píng),探討基于政府、企業(yè)與市場主體出發(fā),承擔(dān)政策性負(fù)擔(dān)的動(dòng)機(jī),爭取從政治性和經(jīng)濟(jì)性角度給出全面解釋；其次,通過采用產(chǎn)權(quán)多樣性度量產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)“質(zhì)”的方面和產(chǎn)權(quán)融合度衡量產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)“量”的方面,分別實(shí)證檢驗(yàn)與政策性負(fù)擔(dān)的作用機(jī)理,同時(shí)驗(yàn)證二者的聯(lián)合顯著影響；最后,結(jié)合外部環(huán)境的存在,研究了市場化和競爭性因素在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與政策性負(fù)擔(dān)之間關(guān)系的傳導(dǎo)機(jī)制。本文得出以下結(jié)論。①企業(yè)承擔(dān)政策性負(fù)擔(dān)除政治觀和經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)方面外,還受到信貸約束的限制,信貸約束是造成企業(yè)承擔(dān)政策性負(fù)擔(dān)的經(jīng)濟(jì)性動(dòng)因,并且地方性企業(yè)更容易受到信貸約束的影響,因而承擔(dān)了較多的政策性負(fù)擔(dān)。②產(chǎn)權(quán)的多樣性有助于政策性負(fù)擔(dān)的降低,且當(dāng)產(chǎn)權(quán)主體類別越多時(shí),國有股的增強(qiáng)效應(yīng)越弱,其他產(chǎn)權(quán)的抑制效應(yīng)越強(qiáng)。③加入市場化進(jìn)程與行業(yè)競爭性因素,進(jìn)一步表明市場化進(jìn)程與產(chǎn)權(quán)的多樣性之間存在替代效應(yīng),即市場化進(jìn)程較快的地區(qū),產(chǎn)權(quán)的多樣性和融合度抑制效應(yīng)越弱,且競爭性行業(yè)中產(chǎn)權(quán)效應(yīng)發(fā)揮明顯強(qiáng)于壟斷型行業(yè),突出表現(xiàn)在對國有股抑制的顯著影響。相比已有文獻(xiàn),一方面,本文揭示出承擔(dān)政策性負(fù)擔(dān)的經(jīng)濟(jì)性動(dòng)因,豐富現(xiàn)有關(guān)于政策性負(fù)擔(dān)理論的研究。另一方面,本文形成國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革視角下政策性負(fù)擔(dān)的制衡路徑。即推進(jìn)產(chǎn)權(quán)多樣性改革,可以促進(jìn)非國有資本融合度抑制效應(yīng)的發(fā)揮,隨著市場化進(jìn)程對產(chǎn)權(quán)多樣性的替代作用顯現(xiàn),進(jìn)一步推進(jìn)行業(yè)競爭性改革,激發(fā)產(chǎn)權(quán)多樣性和融合度的抑制效應(yīng)再發(fā)揮。從而為國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革提供了理論和政策性實(shí)踐工具。
【關(guān)鍵詞】：產(chǎn)權(quán)多樣性和融合度 信貸約束 市場化 行業(yè)競爭 政策性負(fù)擔(dān)
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F121.24
【目錄】：

• 摘要2-4
• abstract4-8
• 1 導(dǎo)論8-15
• 1.1 選題背景與問題的提出8-11
• 1.1.1 選題背景8-9
• 1.1.2 問題的提出9-11
• 1.2 研究的意義和思路11-14
• 1.2.1 研究的意義11
• 1.2.2 研究的思路11-14
• 1.3 研究的創(chuàng)新點(diǎn)14-15
• 2 理論與文獻(xiàn)述評(píng)15-21
• 2.1 政策性負(fù)擔(dān)來源與動(dòng)機(jī)理論15-17
• 2.1.1 政府代理人行為的扭曲：政治觀15-16
• 2.1.2 企業(yè)家道德風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)理人觀16-17
• 2.2 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變遷與政策性負(fù)擔(dān)關(guān)系17-18
• 2.2.1 所有制產(chǎn)權(quán)與預(yù)算軟約束17
• 2.2.2 產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與政策性負(fù)擔(dān)17-18
• 2.3 制度環(huán)境約束下產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化18-19
• 2.3.1 市場化變動(dòng)與產(chǎn)權(quán)主體更替18-19
• 2.3.2 競爭性因素與產(chǎn)權(quán)比例重構(gòu)19
• 2.4 政策性負(fù)擔(dān)的測度方式19-21
• 3 剝離政策性負(fù)擔(dān)下的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)升級(jí)：理論假設(shè)21-26
• 3.1 政策性負(fù)擔(dān)經(jīng)濟(jì)性動(dòng)因新解釋：信貸約束論21-22
• 3.2 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對政策性負(fù)擔(dān)影響的機(jī)理分析22-24
• 3.2.1 產(chǎn)權(quán)主體多樣性作用的“質(zhì)”效應(yīng)22-23
• 3.2.2 產(chǎn)權(quán)融合度發(fā)揮的“量”抑制23-24
• 3.3 市場化改革對政策性負(fù)擔(dān)釋放的同步激勵(lì)24-25
• 3.4 行業(yè)競爭性對政策性負(fù)擔(dān)約束的傳導(dǎo)機(jī)制25-26
• 4 基于早期產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革大數(shù)據(jù)的實(shí)證研究26-46
• 4.1 研究設(shè)計(jì)26-30
• 4.1.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源26-27
• 4.1.2 模型設(shè)定27-29
• 4.1.3 變量定義29-30
• 4.2 描述性統(tǒng)計(jì)與變量分析30-34
• 4.2.1 描述性統(tǒng)計(jì)30-32
• 4.2.2 變量的相關(guān)性分析32-34
• 4.3 實(shí)證分析34-46
• 4.3.1 模型的回歸分析34-42
• 4.3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)42-46
• 5 結(jié)論與政策建議46-47
• 參考文獻(xiàn)47-53
• 后記53-55

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