【摘要】：本文通過理論研究、規(guī)范分析與實證分析考察中國區(qū)域經(jīng)濟集聚與FDI的互動機制,發(fā)現(xiàn)中國分行業(yè)、分地區(qū)FDI的溢出效應能夠檢驗FDI在區(qū)位選擇上的主要因素以及對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的作用,有利于發(fā)現(xiàn)進入21世紀以來中國在引進FDI方面的經(jīng)驗教訓,對檢驗區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有理論參考價值。通過本文的研究結(jié)論,將形成對FDI管理和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的政策建議,有利于指導“新常態(tài)”下中國經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。本文首先采用集中度的測量方法,對中國FDI的集聚度進行了多角度分析。從吸引外資的絕對值和實際利用外資額占比來看,二十年來香港始終穩(wěn)居榜首,前十位來源地也相對穩(wěn)定,包括香港、維爾京群島、日本、新加坡、韓國、美國、臺灣和德國等國家和地區(qū)構(gòu)成了中國FDI的主要來源地。中國的東部始終是吸引外資落地的最主要陣地,但總的趨勢是穩(wěn)中有降,逐步向中西部擴散。從產(chǎn)業(yè)分布的集聚特征上看,二十年間比較明顯的變化趨勢是逐漸從第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到第三產(chǎn)業(yè)。其次,通過分析顯示產(chǎn)業(yè)集聚降低了集聚區(qū)內(nèi)的生產(chǎn)成本、交易成本、信息成本,同時產(chǎn)生關(guān)聯(lián)效應,從而吸引FDI企業(yè)進入,促進投資增加。與此同時,FDI也能促進集聚區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展完善和技術(shù)升級,進一步促進產(chǎn)業(yè)集聚的形成與演進。這充分說明產(chǎn)業(yè)集聚與FDI之間存在一定的互動關(guān)系,而這種互動關(guān)系對于發(fā)展中國家尤為顯著。當?shù)仄髽I(yè)通過向FDI企業(yè)學習、模仿,與FDI企業(yè)競爭,FDI企業(yè)與當?shù)仄髽I(yè)人力資本的提升與流動,FDI企業(yè)對前后關(guān)聯(lián)企業(yè)的支持,以及FDI企業(yè)與東道國當?shù)仄髽I(yè)合作研發(fā)所產(chǎn)生的“技術(shù)溢出”,促進產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的形成,并推動產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的演進。再次,通過對變量FDI、產(chǎn)業(yè)集聚水平、對外直接投資、固定資產(chǎn)投資和貸款余額建立VAR模型,采取定量分析的方法,檢測了產(chǎn)業(yè)集聚水平與FDI區(qū)位選擇之間的互動關(guān)系。對面板VAR模型分析的結(jié)果顯示一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚水平會受到FDI的區(qū)位選擇影響。境外企業(yè)和跨國公司總是力求用最小的經(jīng)營成本獲得最大的收益,他們在選擇直接投資的時候往往會重點考察一個地區(qū)的經(jīng)濟水平和各項成本。當一個地區(qū)具有成本和其他優(yōu)勢條件的時候,FDI會傾向于在該地區(qū)進行投資生產(chǎn)活動;另外,對變量間的脈沖響應函數(shù)進行了計算,分析了不同變量隨機擾動項的沖擊對其他內(nèi)生變量當前和未來值產(chǎn)生的影響。結(jié)果顯示,FDI的區(qū)位選擇與產(chǎn)業(yè)集聚水平之間存在互動關(guān)系,產(chǎn)業(yè)集聚水平對FDI區(qū)位選擇的影響更明顯,具有正相關(guān)性;最后,對變量之間的格蘭杰因果關(guān)系進行了檢驗,可以看出各變量之間的引導關(guān)系。在對外直接投資、固定資產(chǎn)投資和貸款余額三個變量中,只有對外直接投資是FDI的格蘭杰原因,即在產(chǎn)業(yè)集聚水平、對外直接投資、固定資產(chǎn)投資和貸款余額中,只有對外直接投資才會對FDI的區(qū)位選擇產(chǎn)生引導作用。FDI的區(qū)位選擇與產(chǎn)業(yè)集聚水平之間存在著相互影響的關(guān)系,產(chǎn)業(yè)集聚水平對FDI的區(qū)位選擇影響更為顯著,產(chǎn)業(yè)集聚水平越高會更多的吸引外商直接投資,提高區(qū)域FDI水平。此外,FDI能夠引導形成產(chǎn)業(yè)集聚,而產(chǎn)業(yè)集聚并不會引導FDI的投入,但是會在一定程度上影響FDI的進一步投入和發(fā)展。最后,通過行業(yè)和區(qū)域面板數(shù)據(jù)分別對FDI行業(yè)以及區(qū)域的溢出效應進行實證檢驗,結(jié)果顯示外資資本的進入會對行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生“排擠效應”,但外資企業(yè)科技研發(fā)的投入會促進內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)效率的提高。內(nèi)資和外資資本交互對內(nèi)資企業(yè)具有正效應,但是促進作用不顯著;FDI前向溢出效應為負、后向溢出效應為正。FDI的進入對產(chǎn)業(yè)鏈下游的企業(yè)具有明顯的抑制作用,對產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)具有顯著的“溢出效應”。主要與FDI進入所在行業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈的位置以及行業(yè)的壟斷地位有關(guān);區(qū)域內(nèi)FDI的投資并不會對區(qū)域內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生促進作用,相反會使內(nèi)資企業(yè)形成競爭壓力,進而降低內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)效率,外資的投入可能會帶來區(qū)域整體經(jīng)濟的增長,但是對內(nèi)資企業(yè)而言溢出效應要小于排擠效應;FDI對區(qū)域間的溢出效應為正,并且對內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出促進作用較大,臨近區(qū)域人員流動更加頻繁,外資的技術(shù)要素更會流入到附近區(qū)域的內(nèi)資企業(yè),進而產(chǎn)生顯著的“溢出效應”。通過上述論證,結(jié)合規(guī)范分析與實證分析結(jié)論,本文對中國區(qū)域經(jīng)濟集聚與FDI發(fā)展提出了四個方面的政策建議:結(jié)合經(jīng)濟集聚與FDI的分布關(guān)系指導本地區(qū)針對目標來源地更有效地引進FDI;充分利用產(chǎn)業(yè)集聚與FDI的互動機制,創(chuàng)造吸引FDI的有利條件;認真分析產(chǎn)業(yè)集聚與FDI區(qū)位選擇之間的關(guān)系,吸引FDI的同時,更好地促進本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級;根據(jù)對FDI產(chǎn)業(yè)集聚的溢出效應分析,指導當?shù)厝绾胃永硇缘匾MFDI企業(yè),使其產(chǎn)生最佳效果。在此基礎上,本文在每條建議的項下又提出了更為詳細的具體措施,包括有針對性地加大對目標市場的招商引資力度;內(nèi)陸省份應當采取積極有效的措施承接東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;中國應當從傳統(tǒng)的“世界加工廠”向發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)過渡;打造設施完備的工業(yè)集中區(qū),創(chuàng)造良好的硬件條件;創(chuàng)造良好的承接技術(shù)溢出的條件;打造良好的營商環(huán)境;創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)集聚的良好條件;利用FDI引導產(chǎn)業(yè)的集聚,完成產(chǎn)業(yè)升級;鼓勵自主創(chuàng)新,避免排擠效應;引導外資進入合適的環(huán)節(jié),促進上下游的發(fā)展;加強區(qū)域間的合作,充分利用溢出效應等十一條措施,希望通過理論與實踐的有效結(jié)合在新形勢下促進FDI被更好地吸引到中國,進一步促進中國的經(jīng)濟發(fā)展。
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：F127;F832.6
【圖文】：

圖 3-1 1997-2016 年中國 FDI 前五位和前十位來源地占比情況（單位：%）數(shù)據(jù)來源：根據(jù)表 3-4 中數(shù)據(jù)繪制3.2.2 中國 FDI 地區(qū)分布的集聚特征分析出于研究經(jīng)濟問題的目的，本文根據(jù)國家七五計劃時期劃分的經(jīng)濟帶和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施政策，將中國劃分為東、中、西三個經(jīng)濟區(qū)域，具體如下：東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南的等 11 個省和直轄市；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等 8 個省份；西部地區(qū)包括四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古等 12 個省、自治區(qū)和直轄市。由于西藏的相關(guān)數(shù)據(jù)無法從各官網(wǎng)獲得，因此所有統(tǒng)計數(shù)據(jù)不包括其數(shù)據(jù)。從表 3-5 可以看出，1997 年以來，三大經(jīng)濟區(qū)域吸引外商直接投資的數(shù)額整體呈上升趨勢。其中，在 1999 年和 2000 年，F(xiàn)DI 數(shù)額均有所下降，但下降幅度

圖 3-2 1997-2016 年中國三大經(jīng)濟區(qū)域吸引外商直接投資占比變化數(shù)據(jù)來源：根據(jù)表 3-6 繪制3.3 中國 FDI 的產(chǎn)業(yè)集聚特征本部分采用的數(shù)據(jù)出自國家統(tǒng)計局公布的歷年中國統(tǒng)計年鑒，而統(tǒng)計年鑒中對按“行業(yè)”劃分外商實際直接投資額時，1997 年和 1998 年劃分行業(yè)的標準是：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)，采掘業(yè)，制造業(yè)，電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)，建筑業(yè)，交通運輸、倉儲及郵電通信業(yè)，批發(fā)和零售貿(mào)易餐飲業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)，社會服務業(yè)，衛(wèi)生體育和社會福利業(yè)，教育、文化藝術(shù)和廣播電影電視業(yè)，其他行業(yè)。1999年最初也采用此種劃分標準進行統(tǒng)計的，但在 2002 年統(tǒng)計年鑒中開始采用了新的劃分標準，與此同時，對 1999 年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了相應的調(diào)整。其中，第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)沒有變化，進一步細化和增加了第三產(chǎn)業(yè)，具體包括：地質(zhì)勘查

圖 3-3 1997-2016 年二、三產(chǎn)業(yè)吸引外商直接投資占比變化趨勢（單位：%）數(shù)據(jù)來源：根據(jù)表 3-8 中數(shù)據(jù)繪制中國吸引的外商直接投資不僅表現(xiàn)出來源地的集聚特征和國內(nèi)地區(qū)分布的集聚特征，在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)分布上也體現(xiàn)出一定的集聚特征，目前主要集中在第三產(chǎn)業(yè)，其次是第二產(chǎn)業(yè)。3.4 本章結(jié)論產(chǎn)業(yè)集聚的測度方法多種多樣，可以看出這些方法存在一些內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)性，無論是從市場空間方面看還是從地理空間方面看，集聚測度方法自身的演進和產(chǎn)業(yè)集聚理論的變遷息息相關(guān)。各種集聚測度方法的設計都有相關(guān)產(chǎn)業(yè)集聚理論的支撐和其適用的條件，所使用的相關(guān)指標也是經(jīng)濟生活中的某個部分。因此，任何一種集聚測度方法都有其不可避免的缺陷，也不可能適用于任何產(chǎn)業(yè)、任何

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本文編號：2782270