【摘要】：科技創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?歷史經(jīng)驗(yàn)表明,每一次科技革命都能夠深刻改變世界發(fā)展格局,蒸汽機(jī)的出現(xiàn)成就了第一次工業(yè)革命,量子論、相對(duì)論的誕生形成了第二次科技革命,并引發(fā)了電子技術(shù)、航空航天、核能的重大技術(shù)突破。當(dāng)前科技創(chuàng)新日新月異,創(chuàng)新過程日趨復(fù)雜,沒有基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的大量投入要實(shí)現(xiàn)重大理論突破猶如無根之木,單獨(dú)依靠大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或者企業(yè)一方的力量要實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破也猶如荊天棘地。因此,科技創(chuàng)新作為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,需要政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校等單位共同參與,相互作用、相互影響,才能更好地促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新。黨的十九大報(bào)告指出,創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力,是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。要瞄準(zhǔn)世界科技前沿,強(qiáng)化基礎(chǔ)研究,加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究,為建設(shè)科技強(qiáng)國提供有力支撐。公共研發(fā)作為科技創(chuàng)新的基礎(chǔ),具有明顯的公共產(chǎn)品特征,存在“市場失靈”和“搭便車”現(xiàn)象,政府支持公共研發(fā)不僅有利于科技創(chuàng)新水平提升,也是政府加大公共產(chǎn)品供給的職責(zé)所在。近年來,隨著我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,科技創(chuàng)新的投入也在逐年增加,但公共研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入?yún)s維持在一個(gè)較低水平,遠(yuǎn)低于美國、日本等發(fā)達(dá)國家。公共研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量占全社會(huì)研究與開發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量的比重呈現(xiàn)快速下降趨勢。公共研發(fā)投入不足已經(jīng)成為影響我國科技創(chuàng)新取得重大突破、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重大障礙。目前,國內(nèi)外學(xué)者對(duì)公共研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了一些研究,但這些研究主要集中在公共研發(fā)與企業(yè)研發(fā)關(guān)系、基礎(chǔ)研究對(duì)創(chuàng)新影響、高校政府企業(yè)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的影響等方面,對(duì)公共研發(fā)特征以及在協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用定位研究較少。事實(shí)證明,就一個(gè)國家一個(gè)地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新而言,公共研發(fā)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新有顯著影響,協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展需要公共研發(fā)的基礎(chǔ)支撐。在全面進(jìn)入新時(shí)代中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)背景下,研究公共研發(fā)特征及協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文認(rèn)真梳理分析現(xiàn)有研究成果和基礎(chǔ)理論后,全面分析了公共研發(fā)的歷史演變、投入特征及產(chǎn)出效率,并從實(shí)證的角度分析了公共研發(fā)與企業(yè)研發(fā)構(gòu)建的雙螺旋協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng),以及公共研發(fā)、企業(yè)研發(fā)與政府支持構(gòu)建的三螺旋協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng),針對(duì)研究結(jié)論提出政策建議。主要研究內(nèi)容如下:第一章,引言。介紹本文的研究背景及意義,梳理國內(nèi)外有關(guān)研究綜述并進(jìn)行評(píng)述,提出本文的研究內(nèi)容框架、技術(shù)路線方法和主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。第二章,分析公共研發(fā)與協(xié)同創(chuàng)新基本原理。一是對(duì)公共研發(fā)、協(xié)同創(chuàng)新等核心概念進(jìn)行界定,分析其特征,確定研究范圍;二是回顧梳理公共產(chǎn)品理論、協(xié)同學(xué)理論、創(chuàng)新理論等對(duì)涉及公共研發(fā)與協(xié)同創(chuàng)新的核心理論基礎(chǔ),尋找本文研究的理論支撐。三是對(duì)公共研發(fā)與協(xié)同創(chuàng)新的功能定位及機(jī)理進(jìn)行分析,從理論層面理清公共研發(fā)在協(xié)同創(chuàng)新中的功能作用。第三章,分析公共研發(fā)的歷史演變過程。一是按照時(shí)間脈絡(luò)梳理分析我國公共研發(fā)發(fā)展歷史,大致經(jīng)歷了 1949——1978年政府計(jì)劃時(shí)期、1978——2012年經(jīng)濟(jì)建設(shè)時(shí)期、2012年至今協(xié)同發(fā)展時(shí)期;二是梳理美國、德國、日本等世界主要發(fā)達(dá)國家公共研發(fā)的歷史演變過程,探尋其各自發(fā)展規(guī)律及經(jīng)驗(yàn);三是得出提升管理能力、加大經(jīng)費(fèi)投入、完善考核體系等促進(jìn)我國公共研發(fā)發(fā)展的啟示。第四章,研究公共研發(fā)的投入特征。一是運(yùn)用時(shí)序數(shù)據(jù)分析公共研發(fā)投入規(guī)模特征發(fā)現(xiàn),人員和經(jīng)費(fèi)投入均呈現(xiàn)快速增長,但經(jīng)費(fèi)投入的增長速度大于人員的。二是運(yùn)用核密度曲線分析公共研發(fā)投入結(jié)構(gòu)特征發(fā)現(xiàn),公共研發(fā)中的RD人員的流向與經(jīng)費(fèi)的流向相反,高水平地區(qū)出現(xiàn)“俱樂部趨同”現(xiàn)象。三是運(yùn)用ArcGIS可視化分析公共研發(fā)投入分布特征發(fā)現(xiàn),東中西部地區(qū)階梯特征明顯,人員與經(jīng)費(fèi)投入有向東部移動(dòng)傾向,中部地區(qū)出現(xiàn)“中部塌陷”。第五章,研究公共研發(fā)的產(chǎn)出效率。一是構(gòu)建公共研發(fā)產(chǎn)出效率的測度模型,測度發(fā)現(xiàn)人員對(duì)論文產(chǎn)出效率貢獻(xiàn)更大,經(jīng)費(fèi)對(duì)專利產(chǎn)出效率貢獻(xiàn)更大,而專利對(duì)公共研發(fā)的總產(chǎn)出效率貢獻(xiàn)更大。二是運(yùn)用聚類分析和空間基尼系數(shù)分析發(fā)現(xiàn)東中西部地區(qū)產(chǎn)出效率階梯特征明顯,形成了“強(qiáng)者更強(qiáng)、弱者更弱”的馬太效應(yīng)。三是運(yùn)用Moran指數(shù)分析發(fā)現(xiàn),公共研發(fā)效率存在顯著的正向空間自相關(guān),效率高的地區(qū)對(duì)周圍有輻射帶動(dòng)作用,且存在增長極效應(yīng)。第六章,研究公共研發(fā)與企業(yè)研發(fā)構(gòu)建的雙螺旋協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)。一是基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度評(píng)價(jià)模型構(gòu)建公共研發(fā)與企業(yè)研發(fā)雙螺旋協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng),從時(shí)序視角看整體協(xié)同程度較高。二是公共研發(fā)系統(tǒng)與企業(yè)研發(fā)系統(tǒng)存在典型相關(guān),專利是公共研發(fā)與企業(yè)研發(fā)雙螺旋協(xié)同創(chuàng)新的橋梁。三是公共研發(fā)子系統(tǒng)有序度高于企業(yè)研發(fā)子系統(tǒng)有序度,通過面板VAR回歸、脈沖響應(yīng)、方差分解均得出公共研發(fā)對(duì)企業(yè)研發(fā)有明顯的促進(jìn)作用。第七章,研究公共研發(fā)與企業(yè)研發(fā)、政府支持構(gòu)建的三螺旋協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)。由于雙螺旋處于一種“亞穩(wěn)定”狀態(tài),基于復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度評(píng)價(jià)模型和創(chuàng)新理論構(gòu)建三螺旋協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)并進(jìn)行測度。一是三螺旋協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同度整體呈現(xiàn)上升趨勢,但地區(qū)之間差異較大。二是三螺旋系統(tǒng)的協(xié)同度高于雙螺旋系統(tǒng)的,政府參與直接提升了各地區(qū)協(xié)同水平。三是各子系統(tǒng)對(duì)三螺旋系統(tǒng)影響程度依次為政府支持子系統(tǒng)大于企業(yè)研發(fā)子系統(tǒng)大于公共研發(fā)子系統(tǒng)。四是政府資金配置到高等學(xué)校影響不顯著,配置到企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)有促進(jìn)作用,且配置到科研機(jī)構(gòu)影響較大。從東中西部地區(qū)看,政府資金配置到不同部門,影響程度也不一樣。第八章,主要結(jié)論與政策建議。一是梳理總結(jié)本文的基本研究結(jié)論。二是根據(jù)研究結(jié)論提出推動(dòng)我國公共研發(fā)及協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的五條政策建議。三是指出本文研究的不足之處及下一步展望。本文主要貢獻(xiàn):在研究過程中查閱了公共研發(fā)及協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn),基于作者所在單位開展的政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新實(shí)際,通過理論分析和實(shí)證分析相結(jié)合、文獻(xiàn)分析和描述分析相結(jié)合、比較分析和歸納分析相結(jié)合的方法,分別從理論上給予詳細(xì)闡述、從實(shí)證上加以精確論證,力求在前人研究成果的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新。一是研究視角新穎,從公共產(chǎn)品視角出發(fā),分析公共研發(fā)的特征、效率及不同條件下的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng),既豐富了公共產(chǎn)品的研究內(nèi)涵,又拓展了協(xié)同創(chuàng)新的研究視角。二是研究內(nèi)容新穎,對(duì)公共研發(fā)的歷史演變、投入特征、產(chǎn)出效率、協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行多維度細(xì)化視角分析,針對(duì)性的提出政策建議。三是研究方法應(yīng)用新穎,運(yùn)用時(shí)序圖、核密度曲線、ArcGIS可視化、典型自相關(guān)、脈沖響應(yīng)、回歸模型等多種統(tǒng)計(jì)方法對(duì)公共研發(fā)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行研究,使論述更加直觀可信,分析更加全面深入。
【圖文】：

圖１－１技術(shù)路線圖逡逑１５逡逑

新主體的作用，特別是隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，這種模式的弊端就逡逑更加明顯。我國１９８５年的科技體制改革就是最好的例證。逡逑圖２－２極權(quán)鉗制模式，三螺旋Ｉ逡逑資料來源：王成軍．２００５．官產(chǎn)學(xué)三重螺旋研究：知識(shí)與選擇［Ｍ］．北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出逡逑版社，１０１－１０４．逡逑第二種是自由放任模式，簡稱三螺旋ＩＩ邋（見圖２－３）。這種結(jié)構(gòu)中大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、逡逑政府有各自的組織邊界，他們彼此獨(dú)立、相互分離的開展工作。大學(xué)提供基礎(chǔ)研逡逑究和人才，企業(yè)在此基礎(chǔ)上雇傭適合自己的人才，進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)，政府對(duì)雙方逡逑的活動(dòng)采取放任不干預(yù)。很明顯，在這種模式下各機(jī)構(gòu)獨(dú)立行事，不利于信息溝逡逑通和科研交流，無法形成共同合作的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。逡逑ｆ邋ｍｍ邋ｊ逡逑圖２－３自由放任模式，三螺旋ＩＩ逡逑資料來源：王成軍．２００５．官產(chǎn)學(xué)三重螺旋研究：知識(shí)與選擇［Ｍ］．北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出逡逑版社
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：F124.3

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2591306