【摘要】：近二十年來，全球氣候變暖逐漸成為全球普遍重視的問題。全球氣候發(fā)生了很明顯的改變，大氣不斷越來越炎熱，因氣候變遷造成的災害亦不斷增加。全球的熱浪、干旱頻傳；南極的大冰層開始融化，北極也出現(xiàn)沒有冰層的海洋；沙漠的面積逐漸擴大；海平面上升，造成海島國家面臨被淹沒的危機；整個生態(tài)系統(tǒng)也受到嚴重的影響。 隨著中國經(jīng)濟快速增長過程中出口導向型驅動特征愈發(fā)明顯，其增長代價之一的環(huán)境污染問題也愈發(fā)嚴峻。在這一背景下，國際貿(mào)易增長與FDI引入的碳排放的影響問題已經(jīng)成為學術研究焦點。首先，國際貿(mào)易的環(huán)境效應相關研究框架起始于Grossman and Krueger（1991）的研究。目前學術界將對外貿(mào)易增長對環(huán)境的影響分別從規(guī)模、結構和技術三個角度進行分析1。國內(nèi)外許多學者運用不同方法從不同角度對國際貿(mào)易的環(huán)境效應進行了分析和檢驗，但總結起來存在著兩種截然不同的學術觀點。一種觀點認為國際貿(mào)易會帶來環(huán)境質量的改善，另一種觀點則認為貿(mào)易增長會導致環(huán)境的惡化。比如，Antweiler（2001）運用回歸分析方法對貿(mào)易的環(huán)境效應進行了計量分析，得出國際貿(mào)易的增長并非必然帶來環(huán)境壓力；Eliste and Fredriksson（2002）等學者研究認為，貿(mào)易增長能夠促進環(huán)境的改善。 本文擬通過貿(mào)易增長與FDI流入環(huán)境效應的作用機制來確定其對中國各個地區(qū)碳排放的影響路徑。傳統(tǒng)的理論和經(jīng)驗研究表明，國際貿(mào)易增長與FDI流入之間呈替代或互補影響關系。即當貿(mào)易壁壘不是主要FDI流入障礙時，作為國際貿(mào)易的補充，F(xiàn)DI主要將流入東道國的出口部門。否則，作為國際貿(mào)易增長的替代，F(xiàn)DI主要將流入東道國的進口部門。據(jù)此邏輯，國際貿(mào)易環(huán)境效應的作用機制內(nèi)生于貿(mào)易業(yè)務增長之中，而相比較而言，F(xiàn)DI流入則發(fā)生在貿(mào)易業(yè)務增長之前，屬于微觀投資決策主體對于貿(mào)易和投資的一種選擇性決策。因此，F(xiàn)DI流入環(huán)境效應的作用機制決定于其流入動機�；诖�，本文將利用現(xiàn)代計量經(jīng)濟學分析方法分析和刻畫國際貿(mào)易增長與FDI流入對地區(qū)碳排放的影響。 論文的框架結構和主要內(nèi)容如下： 第1章為引言部分，包括問題的提出、研究意義、核心概念的界定、相關問題綜述、論文的結構。 第2章外向型經(jīng)濟對環(huán)境影響的理論分析。本章將從理論分析的角度，詳細闡述外向型經(jīng)濟對環(huán)境影響機制和途徑，這是本文后續(xù)實證檢驗的理論基礎。 第3章外向型經(jīng)濟與地區(qū)碳排放的特征及演變路徑分析。本章詳細分析了各種估計方法的優(yōu)劣，并通過具體的測算結果比較了兩種常用估計方法測算結果的合理性。并在測算的結果基礎上分析中國地區(qū)碳排放的動態(tài)演變特征。本文還考慮到從經(jīng)濟理論上而言，隨著經(jīng)濟增長規(guī)模的不斷擴張，能源消費不斷增加，由此導致的碳排放也會因此“發(fā)散增長”，微觀層面、中觀層面和宏觀層面的收斂機制使得碳排放出現(xiàn)收斂現(xiàn)象。在收入提高的過程中，隨著產(chǎn)業(yè)結構向信息化和服務業(yè)的演變、清潔技術的應用、環(huán)保需求的加強、環(huán)境規(guī)制的實施以及環(huán)保投資的增加等，碳排放量先上升然后逐步下降，理論上會出現(xiàn)收斂的情況，這樣碳排放收斂假說成立。在本章中將利用測算得到的中國地區(qū)碳排放數(shù)據(jù)結合面板數(shù)據(jù)模型方法對上述碳排放收斂假設進行檢驗。 第4章出口貿(mào)易、FDI與地區(qū)碳排放的長、短期均衡關系分析。在本章中利用最新的面板協(xié)整檢驗方法——加權對稱估計下的異質面板協(xié)整檢驗方法對中國29個地區(qū)的出口貿(mào)易、FDI和地區(qū)碳排放之間的穩(wěn)定均衡關系進行檢驗。 第5章出口貿(mào)易、FDI與地區(qū)碳排放影響的區(qū)制效應分析。FDI、出口貿(mào)易與地區(qū)碳排放影響往往具有結構轉變性特征，本章首先對環(huán)境Kuznets曲線進行相關的理論分析和闡述。環(huán)境Kuznets曲線可能存在著區(qū)制效應。但是數(shù)據(jù)是否支持區(qū)制效應的存在，需要利用相關的方法進行檢驗。本章利用半?yún)?shù)分位數(shù)回歸理論對環(huán)境Kuznets曲線中是否存在著一定的區(qū)制效應進行相關的檢驗。 第6章出口貿(mào)易、FDI對地區(qū)碳排放的結構效應和技術效應的動態(tài)關聯(lián)性分析。本文利用相關數(shù)據(jù)從全國加總、東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)四個角度分解了到1987-2011碳排放結構效應和技術效應分解結果。通過建立動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型分析和檢驗了FDI、出口貿(mào)易對地區(qū)碳排放結構效應和技術效應的影響。 第7章是結論和政策建議。 本文的研究發(fā)現(xiàn)： 省級二氧化碳排放強度的變化趨勢與兩種措施相似。在“第八個五年計劃”（1991-1995年）和“第十個五年計劃”（2001-2005年），系數(shù)顯示為增加的趨勢，并在“九五”計劃（1996-2000年）和“十一五”規(guī)劃（2006-2010年），系數(shù)顯示為下降趨勢。盡管每個時期的變化趨勢是穩(wěn)定的，整體周期的變化趨勢并不穩(wěn)定，而且不會逐漸減少，所以無法得到收斂的一致結論。從估計結果可以看到，在每一種模型設定下，系數(shù)都是顯著為負。這意味著，省級二氧化碳排放存在著絕對收斂特征。從結果還可以看到，和是顯著為正，所以空間效應是顯著存在的。回歸結果還表明，煤炭消費量達到能源消費總量中，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全行業(yè)總產(chǎn)值和能源強度的比值進行統(tǒng)計顯著影響二氧化碳排放強度的增長速度，這進一步影響的收斂速度省級二氧化碳排放強度。在本文中，我們分析了中國二氧化碳排放強度的省級收斂。我們建議，空間溢出效應引入到純動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型的空間動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。通過使用此SDPD模型，我們可以避免遺漏變量偏涉及橫截面方程和純動態(tài)面板數(shù)據(jù)方程。我們的實證結果表明：（1）中國省際CO2排放的省級收斂性；（2）有條件的收斂速度比絕對-收斂率較高；（3）省際CO2排放在空間相關性和收斂與考慮空間效應的比率較高；（4）煤炭消費量達到能源消費總量中，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占全行業(yè)總產(chǎn)值和能源強度的比值進行統(tǒng)計顯著影響收斂速度。 通過面板協(xié)整模型，可以檢驗到由于總體而言，中國出口對CO2排量的增加有正向的作用，因此，中國需要采取措施調整出口產(chǎn)業(yè)結構和技術兩方面。在整體上使出口產(chǎn)業(yè)向集約型方向發(fā)展，通過制定恰當?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策鼓勵低能耗出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，抑制高能耗出口產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而增加低能耗產(chǎn)業(yè)在出口產(chǎn)業(yè)中的比重，降低高能耗產(chǎn)業(yè)在出口產(chǎn)業(yè)中的比重。通過碳排放稅、碳交易平臺等經(jīng)濟手段，積極引導出口產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術向清潔生產(chǎn)方向發(fā)展。從而積極引導出口的結構效應和技術效應在改善環(huán)境方面的積極作用，使之逐漸超過規(guī)模效應給環(huán)境帶來的負面影響，從而使經(jīng)濟和環(huán)境朝著可持續(xù)的方向發(fā)展。由于出口對環(huán)境的影響對高、中、低排量省份有所差別，因而政策的制定應該具有地區(qū)針對性，對高排量省份的政策應較為穩(wěn)健，而對中、低排量省份的政策力度應該有所加強。在政策制定過程中，應避免過度關注某單一地區(qū)而給周圍地區(qū)帶來額外的消極影響，應保證公平性原則。整體上，F(xiàn)DI對CO2排量的增加也有正向的作用，因此，在吸引和接受FDI時應保持更加謹慎的態(tài)度，綜合考慮FDI對地區(qū)的經(jīng)濟、社會影響�？紤]到這種正向影響較弱且部分資源大省、沿海、邊疆地區(qū)的FDI會對環(huán)境改善產(chǎn)生積極影響，在這些地區(qū)還可以適當鼓勵FDI的流入。由于短期中，出口和FDI對CO2排量并沒有較強的影響，因而，為了調整出口和CO2排量之間、FDI和CO2排量之間的關系，經(jīng)濟和環(huán)境政策以長期政策為宜，短期措施的效果是相當有限的。 本文利用半?yún)?shù)分位數(shù)回歸理論對環(huán)境Kuznets曲線中是否存在著一定的區(qū)制效應進行相關的檢驗。研究發(fā)現(xiàn)人均FDI變量系數(shù)為正，且在各模型設定下數(shù)值大致相同，此意味著該變量在解釋人均二氧化碳排放量上有其重要性，但其影響程度較低。而人均對外貿(mào)易變量系數(shù)值亦為正值，且對人均二氧化碳排放量有著顯著的影響。然而，在觀察與人均GDP有關的變量后，發(fā)現(xiàn)不同模型設定形式下（二次式或者三次式）所得到的系數(shù)估計值差異很大，此結果顯著有采用半?yún)?shù)回歸進行分析的必要。除了分量25%與10%以及分量75%與90%兩組彼此之間沒有顯著差異外，其余則呈現(xiàn)顯著差異，及表示在不同分量下，所代表的意義有顯著不同。此結果指出分位數(shù)回歸方法的重要性，也說明不同二氧化碳排放水平下與人均收入兩者之間存在著不同的變化。除了分量25%與10%以及分量50%與75%兩組彼此間不顯著差異之外，其余則存在顯著的差異性，同樣說明了分位數(shù)回歸之下，不同程度的二氧化碳排放水平與人均GDP兩者間存在著不同的變化。實證結果發(fā)現(xiàn)GDP與區(qū)域二氧化碳排放正相關，我國各區(qū)域高能耗、高污染的增長方式?jīng)]有改變。2顯著為負，說明了區(qū)域二氧化碳排放與區(qū)域的人均GDP水平之間存在著“倒U”型關系。同時人均FDI對區(qū)域二氧化碳排放的影響會由于人均GDP門限值的不同產(chǎn)生不同方向的影響。當區(qū)域人均GDP小于門限值時，人均FDI的增加會減少對區(qū)域二氧化碳排放，但是一旦區(qū)域人均GDP大于門限值時，人均FDI的增加會增加區(qū)域二氧化碳排放量。同時人均對外貿(mào)易額對區(qū)域二氧化碳排放的影響會由于人均GDP門限值的不同產(chǎn)生不同方向的影響。當區(qū)域人均GDP小于門限值時，人均對外貿(mào)易額的增加會增加對區(qū)域二氧化碳排放，但是一旦區(qū)域人均GDP大于門限值時，人均對外貿(mào)易額的增加會增加區(qū)域二氧化碳排放量。在影響作用的門限效應中，人均對外貿(mào)易額對區(qū)域二氧化碳排放的影響不同于人均FDI對區(qū)域二氧化碳排放的影響。 利用相關數(shù)據(jù)從全國加總、東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)四個角度分解了到1987-2011碳排放結構效應和技術效應分解結果。全國分解結果，可以看到一次能源消耗的結構效應和能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的貢獻度的動態(tài)演化特征。1987-2011年能源消耗的結構效應對人均二氧化碳排放的貢獻度的平均值為26.054%，而能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的貢獻度的平均值為12.687%。一次能源消耗的結構效應對于人均二氧化碳排放的影響顯著的大于能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的影響。東部地區(qū)一次能源消耗的結構效應和能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的貢獻度的動態(tài)演化特征。東部地區(qū)1987-2011年能源消耗的結構效應對人均二氧化碳排放的貢獻度的平均值為17.618%，而能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的貢獻度的平均值為14.818%。一次能源消耗的結構效應對于人均二氧化碳排放的影響并不顯著大于能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的影響。中部地區(qū)一次能源消耗的結構效應和能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的貢獻度的動態(tài)演化特征。1987-2011年能源消耗的結構效應對人均二氧化碳排放的貢獻度的平均值為28.885%，而能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的貢獻度的平均值為8.725%。一次能源消耗的結構效應對于人均二氧化碳排放的影響顯著的大于能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的影響。西部地區(qū)一次能源消耗的結構效應和能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的貢獻度的動態(tài)演化特征。1987-2011年能源消耗的結構效應對人均二氧化碳排放的貢獻度的平均值為28.737%，，而能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的貢獻度的平均值為12.214%。一次能源消耗的結構效應對于人均二氧化碳排放的影響顯著的大于能源消耗強度的技術效應對于人均二氧化碳排放的影響。 本文還通過建立動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型分析和檢驗了FDI、出口貿(mào)易對地區(qū)碳排放結構效應和技術效應的影響。實證結果表明FDI、對外貿(mào)易這兩個變量對地區(qū)碳排放的結構效應均存在顯著的正向影響。FDI對地區(qū)碳排放結構效應影響最高的五個地區(qū)分別是：上海、北京、江蘇、山東、廣東。FDI對地區(qū)碳排放結構效應影響最低的五個地區(qū)分別是：新疆、內(nèi)蒙古、福建、江西、海南。從FDI對地區(qū)碳排放結構效應影響特征來看呈現(xiàn)東、中、西部地區(qū)差異。對外貿(mào)易對地區(qū)碳排放結構效應影響最高的五個地區(qū)分別是：廣東、浙江、江蘇、上海、福建。對外貿(mào)易對地區(qū)碳排放結構效應影響最低的五個地區(qū)分別是：寧夏、青海、新疆、海南、江西。從對外貿(mào)易對地區(qū)碳排放結構效應影響特征來看也呈現(xiàn)東、中、西部地區(qū)差異。中、西部地區(qū)的碳排放的結構效應大于技術效應，但是中、西部地區(qū)FDI、對外貿(mào)易這兩個變量對地區(qū)碳排放的結構效應影響還遠遠低于東部地區(qū)。所以進一步提高FDI、對外貿(mào)易這兩個變量對地區(qū)碳排放的結構效應影響是降低中、西部地區(qū)碳排放的一個有利的途徑。FDI對地區(qū)碳排放技術效應影響最高的五個地區(qū)分別是：廣東、黑龍江、四川、遼寧、北京。FDI對地區(qū)碳排放技術效應影響最低的五個地區(qū)分別是：新疆、海南、內(nèi)蒙古、廣西、山西。對外貿(mào)易對地區(qū)碳排放技術效應影響最高的五個地區(qū)分別是：黑龍江、海南、江蘇、云南、浙江。對外貿(mào)易對地區(qū)碳排放結構效應影響最低的五個地區(qū)分別是：青海、北京、河南、山東、陜西。相比對地區(qū)碳排放結構效應的影響，F(xiàn)DI、外貿(mào)易對地區(qū)碳排放技術效應的地區(qū)差異并不明顯。所以為了進一步降低地區(qū)碳排放，應該提高各個地區(qū)中FDI、外貿(mào)易對地區(qū)碳排放技術效應的影響。
[Abstract]:......
【學位授予單位】：吉林大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：X22;F127

【參考文獻】

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本文編號：2499638