美國、瑞典基本公共服務(wù)均等化制度比較研究
【摘要】 改革開放三十余年,中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚目的成就,人民的生活水平有了大幅度提高。雖然我國社會面臨的主要矛盾,即人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需要與落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾沒有改變,但其表現(xiàn)形式己經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。其中一個(gè)重要的表現(xiàn)就是廣大人民群眾公共需求的全面快速增長與公共服務(wù)不到位、基本公共產(chǎn)品短缺之間的矛盾突出。近年來,我國的基本公共服務(wù)均等化的推進(jìn)工作已經(jīng)取得了不小的成就。但是由于中國是一個(gè)超大地域、擁有著超大規(guī)模人口的大國,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)原本比較薄弱,社會建設(shè)方面欠賬太多,部分具體的制度設(shè)置難以適應(yīng)社會變革后各方面變化,公共服務(wù)制度仍未完善,基本公共服務(wù)均等化還未完全實(shí)現(xiàn)。這既影響了作為政府四大基本職能之一的公共服務(wù)職能的有效發(fā)揮,也加劇了社會不公現(xiàn)象,使得因計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代下造成的老問題和改革過程中出現(xiàn)的地區(qū)差距、貧富差距等新問題更加凸顯出來,影響社會的和諧穩(wěn)定。在經(jīng)濟(jì)改革已經(jīng)進(jìn)行到了一定程度與階段的今天,社會層面的改革也被提到了國家重要的戰(zhàn)略層面,基本公共服務(wù)均等化就是其中主要組成部分;竟卜⻊(wù)均等化的推進(jìn)等相關(guān)問題遂成為近年來學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)問題。國外關(guān)于公共服務(wù)的理論雖然可以說是汗牛充棟,公共服務(wù)均等化的實(shí)踐在一些國家也成績顯著,但是,由于歷史、經(jīng)濟(jì)、社會等各方面條件的限制,我國各級政府的關(guān)注點(diǎn)主要集中于經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,對社會層面發(fā)展的關(guān)注和政府自身責(zé)任的認(rèn)識高度還不夠。公共服務(wù)是近年來才為國內(nèi)學(xué)界關(guān)注的新問題,基本公共服務(wù)均等化工作的推進(jìn)工作也是近來才被政府真正重視起來的。顯然,國內(nèi)關(guān)于公共服務(wù)的本土化理論是缺乏的,公共服務(wù)均等化的實(shí)現(xiàn)方式、途徑、以及制度建設(shè)等實(shí)踐工作也還處于不完善、不系統(tǒng)的階段。筆者期望通過該國別比較研究能夠?yàn)橹袊卜⻊?wù)理論的完善提供參考,豐富、完善中國的公共服務(wù)理論。國內(nèi)不僅關(guān)于公共服務(wù)的理論尚不成熟,基本公共服務(wù)均等化推進(jìn)工作的實(shí)踐也還有很多可待改進(jìn)之處。美國、瑞典兩國雖然公共服務(wù)制度(從理念、制度設(shè)計(jì)到所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)等)不同,甚至可以說存在迥然差異,但是它們的一個(gè)共同點(diǎn)就是在公共服務(wù)均等化方面的工作做得較好,基本上實(shí)現(xiàn)了制度設(shè)計(jì)的目標(biāo)。兩國的公共服務(wù)制度各有優(yōu)點(diǎn),可以為中國公共服務(wù)制度的建設(shè)提供一定的參考。本研究以歷史制度主義和馬克思主義有關(guān)公共管理和公共服務(wù)的思想為理論分析框架,從歷史制度主義的視角,重點(diǎn)探討了美國、瑞典基本公共服務(wù)制度建立的歷史、變遷的原因,并且總結(jié)歸納了對中國基本公共服務(wù)改革與完善的、可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn);認(rèn)為美國和瑞典的基本公共服務(wù)制度之所以是現(xiàn)在的運(yùn)行狀況,是與其各自的制度環(huán)境、價(jià)值理念、歷史文化傳統(tǒng)等因素密切相關(guān)的;通過考察中國基本公共服務(wù)制度建立、改革的歷史過程,結(jié)合中國的社會主義的本質(zhì)要求、制度環(huán)境等因素,認(rèn)為瑞典高福利水平的公共服務(wù)制度是中國公共服務(wù)制度發(fā)展的方向,鑒于中國的制度設(shè)計(jì)和實(shí)際國情,筆者主張中國應(yīng)當(dāng)建設(shè)介于美國的市場主導(dǎo)型公共服務(wù)模式與瑞典的政府主導(dǎo)型模式之間的混合型公共服務(wù)模式;在事權(quán)、財(cái)權(quán)配置和監(jiān)管方面多借鑒美國、瑞典兩國的有益經(jīng)驗(yàn),走出一條適合中國國情、惠及最大多數(shù)社會成員的基本公共服務(wù)之路;趯卜⻊(wù)均等化國內(nèi)外研究狀況,特別是國別比較研究的簡單梳理,在所選擇的理論框架指導(dǎo)之下,筆者在此提出并論證以下兩個(gè)研究假設(shè):一是中國公共服務(wù)制度的建設(shè)應(yīng)當(dāng)是基于中國既有的歷史、社會、經(jīng)濟(jì)、政治制度環(huán)境之上的;二是社會主義制度決定中國應(yīng)當(dāng)建設(shè)以政府為主導(dǎo)的、在現(xiàn)階段以推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化為目標(biāo)的公共服務(wù)制度。本文以定性方法為主,主要依賴文獻(xiàn)研究,如閱讀相關(guān)理論著作及文獻(xiàn),分別對美國、瑞典的公共服務(wù)制度進(jìn)行考察、作比較分析,為中國公共服務(wù)制度的建設(shè),特別是基本公共服務(wù)均等化推進(jìn)工作提供借鑒。
第一節(jié) 研究目的與意義
一、選題背景與依據(jù)
(一)選題背景
改革開放三十余年,中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了舉世矚目的成就,人民的生活水平有了大幅度提高。雖然我國社會面臨的主要矛盾,即人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需要與落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾沒有改變,但其表現(xiàn)形式己經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。其中一個(gè)重要的表現(xiàn)就是廣大人民群眾公共需求的全面快速增長與公共服務(wù)不到位、基本公共產(chǎn)品短缺之間的矛盾突出。這既影響了作為政府四大基本職能之一的公共服務(wù)職能的有效發(fā)揮,也加劇了社會不公現(xiàn)象,使得因計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代下造成的和改革過程中出現(xiàn)的貧富差距、地區(qū)差距等新問題更加凸顯出來,影響社會的和諧穩(wěn)定。
在經(jīng)濟(jì)改革已經(jīng)進(jìn)行到了一定程度與階段的今天,社會層面的改革也被提到了國家重要的戰(zhàn)略層面,基本公共服務(wù)均等化就是其中主要組成部分。2006年 3 月通過的國家“十一五”規(guī)劃綱要首次提出了“基本公共服務(wù)均等化”目標(biāo);2006 年,中國共產(chǎn)黨的十六屆六中全會通過《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會主義和諧社會若干重大問題的決定》進(jìn)一步提出,“完善公共財(cái)政制度,逐步實(shí)現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化”; 2007 年,中共十七大再次提出,圍繞推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化和主體功能區(qū)建設(shè),完善公共財(cái)政體系;2010 年 10 月召開的十七屆五中全會則把實(shí)現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化作為各級政府在未來五年要實(shí)現(xiàn)的重要工作任務(wù)著重提了出來。在這一大的政治背景下,對基本公共服務(wù)均等化的研究具有很強(qiáng)的時(shí)效性和應(yīng)用性。
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第二節(jié) 相關(guān)研究綜述
一、國外有關(guān)公共服務(wù)的文獻(xiàn)研究綜述
(一)公共服務(wù)制度與理論創(chuàng)立時(shí)期
公共服務(wù)理論創(chuàng)立于英國、德國、法國等早期發(fā)達(dá)資本主義國家,是以社會達(dá)爾文主義為基礎(chǔ),在否定傳統(tǒng)自由主義、把公共服務(wù)作為國家競爭力的背景下產(chǎn)生的。亞當(dāng) 斯密在論述君主或國家的義務(wù)時(shí)就提出公平地提供公共服務(wù)是國家的義務(wù)與職責(zé)②。如果從 1834 年英國通過新《濟(jì)貧法》這一現(xiàn)代公共服務(wù)體系建立的萌芽算起,西方國家公共服務(wù)體系建設(shè)已經(jīng)走過了 170 多年的歷史①。資本主義經(jīng)過 19 世紀(jì)在英、法、德、美等國初步且繁榮的發(fā)展,其生產(chǎn)社會化與私人占有制之間的矛盾也在經(jīng)濟(jì)社會生活中表露無遺。經(jīng)濟(jì)危機(jī)每隔一段時(shí)間就會爆發(fā),產(chǎn)業(yè)工人和普通民眾的生活非常艱難,階級矛盾尖銳,勞資沖突成為這些國家政治社會生活的常態(tài),啟蒙運(yùn)動(dòng)中被宣揚(yáng)的資產(chǎn)階級那一套美好未來與現(xiàn)實(shí)生活差距甚大,社會安全與社會穩(wěn)定受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。為緩和勞資矛盾、保證工業(yè)化進(jìn)程、維護(hù)政府統(tǒng)治,公共服務(wù)理論在這些國家首先產(chǎn)生。但這一階段所提出的公共服務(wù)并不是全面性的公共服務(wù),而是一種以教育、醫(yī)療、就業(yè)、解決貧困等基本公共服務(wù)為主要內(nèi)容的補(bǔ)缺型公共服務(wù)。這是由經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平?jīng)Q定的。
這一時(shí)期英國的新《濟(jì)貧法》已經(jīng)摒棄了 1601 年頒布的舊《濟(jì)貧法》強(qiáng)迫勞動(dòng)和福利救濟(jì)的性質(zhì),把保障公民的生存看作政府的義務(wù),認(rèn)為救濟(jì)不是消極行動(dòng),而是一項(xiàng)積極的福利舉措,主張由經(jīng)過專門訓(xùn)練的社會工作人員從事救濟(jì)工作。
在德國,以瓦格納、施穆勒、布倫坦諾等為代表的新歷史學(xué)派于 19 世紀(jì)后半葉初步提出了公共服務(wù)的概念。他們從社會改良主義出發(fā),提出政府要實(shí)現(xiàn)個(gè)人所無法達(dá)到的目標(biāo),增進(jìn)社會福利,實(shí)行社會改革,主張由國家制定勞動(dòng)保險(xiǎn)法、孤寡救濟(jì)法等法律,緩和勞資矛盾。這些觀點(diǎn)和主張被時(shí)任首相俾斯麥采納,該政府相繼頒布了一系列法令,包括 1883 年的《疾病社會保險(xiǎn)法》,1884 年的《工傷事故保險(xiǎn)法》和 1889 年頒布的《老年和殘障社會保險(xiǎn)法》。這標(biāo)志著世界上第一個(gè)完整的社會保險(xiǎn)體系的建立,社會保險(xiǎn)制度由此誕生。
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第一章 基本范疇與基本理論框架
第一節(jié) 核心概念辨析與界定
任何一個(gè)研究中都必須包含若干個(gè)核心的概念,對這些概念內(nèi)涵與外延的界定決定了研究范圍的大小,對它們內(nèi)涵的界定也從一定程度上反映了研究的科學(xué)性與嚴(yán)謹(jǐn)性,以及這個(gè)研究與同類研究的可對話性。概念界定的明確與否直接反映了人們對某一現(xiàn)象的認(rèn)識水平與程度,也會直接影響到相關(guān)政策、措施的制定與具體實(shí)施。這一節(jié)就是要對本文的幾個(gè)核心概念進(jìn)行辨析與界定。
一、公共服務(wù)
公共服務(wù)的產(chǎn)生歸根結(jié)底來源于公共需要的出現(xiàn)。即使是作為生物學(xué)意義上的人,要想生存下去也會對周圍的環(huán)境系統(tǒng)產(chǎn)生一定的需要。這種需要首先是個(gè)體性的生活需要,如對衣食住行等生活資料的需要,以維持生存、實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力的再生產(chǎn)和物種的繁衍。作為社會中的人,還有社會性需要,如參與社會生活、獲得他人尊重的需要等。所謂公共需要是指個(gè)人在摒棄個(gè)人利害關(guān)系后仍然會力圖實(shí)現(xiàn)的需要或需求。它同個(gè)體需要相比,具有整體集合性。它不是全社會個(gè)人需要的簡單相加,而是一般社會需要的抽象,是維持社會存在和社會正常運(yùn)行發(fā)展的基礎(chǔ)條件①。
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第二節(jié) 基本理論框架與筆者的批判
一、進(jìn)行國別比較的理論分析框架——歷史制度主義
從公共服務(wù)理論及其相關(guān)研究的歷史演進(jìn)過程可以看出一個(gè)非常明顯的知識社會學(xué)現(xiàn)象,即任何理論及其變遷都受到當(dāng)時(shí)社會環(huán)境的影響與制約,它的產(chǎn)生、變遷都與它所在社會的歷史、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會制度、政治制度、思想文化理念等密切相關(guān)。因此,中國要建成什么樣的公共服務(wù)制度、能建成什么樣的公共服務(wù)制度、應(yīng)該建設(shè)什么樣的公共服務(wù)制度就要具體問題具體分析了,不是簡單地搬弄外國的經(jīng)驗(yàn)、堆砌國外的理論,或者干脆閉門造車就能夠成功的。借鑒國外成功的經(jīng)驗(yàn)也需要在仔細(xì)比較中外社會、歷史、制度、思想等方面的異同的基礎(chǔ)上才能決定哪些是可取之處,哪些是必須要摒棄的東西。
理論是人們對自然、社會現(xiàn)象,按照已知的知識或者認(rèn)知,經(jīng)由一般化與演繹推理等方法,進(jìn)行合乎邏輯的推論性總結(jié)。它比人們一般的、零散的認(rèn)識更為系統(tǒng)和全面,正確的理論有助于人們更好地把握事物的本質(zhì)和規(guī)律。這也是人們在進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)研究時(shí)一般都會以一定的理論作為分析框架的原因。進(jìn)行公共服務(wù)的國別比較研究也需要理論的指導(dǎo),在一定的理論框架的指導(dǎo)下進(jìn)行的分析才有可能盡量避免分析的片面和邏輯的混亂的發(fā)生。
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第二章 美國的基本公共服務(wù)制度:市場主導(dǎo)型模式 ...................42-88
第一節(jié) 美國基本公共服務(wù)制度的建立與歷史變遷 ...................42-68
一、 制度的萌芽時(shí)期:殖民地時(shí)期的社會救濟(jì)................... 42-45
二、 制度的初創(chuàng)時(shí)期:建國初期-20 世紀(jì)初的基本公共服務(wù)制度建設(shè) ...................45-58
三、 制度的建立時(shí)期:以社會保障為主體的基本公共服務(wù)制度的建立 ..................58-62
四、 制度的改革時(shí)期:當(dāng)代對基本公共服務(wù)制度的改革 ..............62-68
第二節(jié) 美國基本公共服務(wù)的具體內(nèi)容 ..................68-72
一、 社會保障 .................68-69
二、 基礎(chǔ)教育 ................69-70
三、 基本醫(yī)療衛(wèi)生 .................70
四、 就業(yè)服務(wù)............................... 70-72
第三節(jié) 美國基本公共服務(wù)制度的成因 ........72-88
一、 環(huán)境因素 .......................................73-75
二、 支撐美國基本公共服務(wù)制度的價(jià)值理念 ................75-83
三、 民主政治制度因素................... 83-87
四、 制度慣性與變遷的路徑依賴................. 87-88
第三章 瑞典基本公共服務(wù)制度:政府主導(dǎo)型模式.............. 88-110
第一節(jié) 瑞典基本公共服務(wù)制度建立和發(fā)展的沿革 ..........88-93
一、 制度的萌芽時(shí)期:19 世紀(jì)中期以前 .....................88
二、 制度的基本形成時(shí)期:19 世紀(jì)中期到 20 世紀(jì) 20 年代 ...........88-90
三、 制度的初步發(fā)展時(shí)期:20 世紀(jì) 30 年代到二戰(zhàn)結(jié)束 ..............90-91
四、 制度的全面確立時(shí)期:第二次世界大戰(zhàn)后到 20 世紀(jì) 70 年代初 .....................91-92
五、 制度的改革調(diào)整時(shí)期:20 世紀(jì) 70 年代中期至今 ..................92-93
第二節(jié) 瑞典基本公共服務(wù)主要內(nèi)容 ......................93-99
一、 實(shí)施積極充分的勞動(dòng)力市場政策,努力實(shí)現(xiàn)全面就業(yè)................ 93-95
二、 重視發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè),提供醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù).................... 95-97
三、 大力發(fā)展國民教育事業(yè),提供免費(fèi)教育服務(wù) .......................97-98
四、 重視住房保障,提供住房公共服務(wù) ..........................98-99
第三節(jié) 瑞典基本公共服務(wù)制度的成因 ........................99-110
一、 環(huán)境因素.......................... 99-102
二、 支撐瑞典基本公共服務(wù)制度的價(jià)值理念 ....................102-107
三、 民主政治制度因素............................. 107-109
四、 制度慣性與變遷的路徑依賴 ..............................109-110
第四章 美國、瑞典基本公共服務(wù)制度比較及其對中國的啟示
第一節(jié) 美國、瑞典基本公共服務(wù)制度的共同點(diǎn)
作為比較成熟的基本公共服務(wù)制度,對美國和瑞典進(jìn)行比較研究,有助于總結(jié)歸納出其有益的經(jīng)驗(yàn)、可資借鑒的教訓(xùn),有助于中國基本公共服務(wù)制度的建設(shè)和基本公共服務(wù)均等化工作的推進(jìn)。
一、兩國的基本公共服務(wù)制度都是經(jīng)過長時(shí)間的發(fā)展才逐漸成型的
(一)都經(jīng)歷了較為漫長的發(fā)展歷程
通過前文對美國、瑞典基本公共服務(wù)制度的介紹可以看到,無論是市場在其中發(fā)揮很大作用的美國,還是高福利水平的瑞典,基本公共服務(wù)制度的建立都不是一蹴而就的,都必須經(jīng)歷較為漫長的發(fā)展歷程,才逐步走到今天這樣的狀態(tài)。追根溯源,兩國的基本公共服務(wù)制度都是從 19 世紀(jì)之前的前工業(yè)社會就已經(jīng)出現(xiàn)萌芽,即宗教組織的濟(jì)貧行為和行會組織對其成員與家庭的保護(hù)行為。在基本公共服務(wù)供給中,政府的角色是從無到有的,角色的重要性也是從輕到重要的。最初政府幾乎是缺位的。這是由社會發(fā)展階段和社會成員對公共服務(wù)的需求決定的。隨著 19 世紀(jì)工業(yè)化、城市化進(jìn)程的開啟,傳統(tǒng)的家庭關(guān)系、社會關(guān)系逐漸解體,原有社會支持網(wǎng)絡(luò)發(fā)生了重要變化,難以支撐社會成員的公共需求。與此同時(shí),工業(yè)化、城市化帶來的諸如貧困、失業(yè)等諸多社會問題也嚴(yán)重威脅著社會的穩(wěn)定與安全。嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)要求政府采取新的措施應(yīng)對危機(jī)與挑戰(zhàn),以維護(hù)政權(quán)的穩(wěn)定和社會的長治久安。于是,現(xiàn)代意義上的公共服務(wù)開始出現(xiàn),政府在其中也逐漸扮演起越來越重要的角色。而基本公共服務(wù)制度的真正建立則是以 1929-1933 年的世界性經(jīng)濟(jì)大危機(jī)為契機(jī)的。
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結(jié)論
國別比較的意義就在于通過對他國經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié),為本國的制度建設(shè)提供參考,少走彎路。通過對美國、瑞典兩國基本公共服務(wù)制度建立、發(fā)展及未來趨勢的歷史沿革的考察可以發(fā)現(xiàn),就公共服務(wù)的供給主體來說,不同階段的改革總是在在市場和政府這個(gè)連續(xù)統(tǒng)的兩極之間擺動(dòng)的,具體更傾向于哪一極既與該國的國家性質(zhì)、政權(quán)性質(zhì)、歷史文化傳統(tǒng)、價(jià)值理念有關(guān),也與制度環(huán)境有著莫大的關(guān)系。就中國來說,政府應(yīng)當(dāng)在公共服務(wù),特別是涉及民生的基本公共服務(wù)供給上承擔(dān)主要責(zé)任。在這個(gè)前提下,可以適當(dāng)借鑒市場的優(yōu)勢,彌補(bǔ)政府的不足。就基本公共服務(wù)制度的運(yùn)轉(zhuǎn)來說,合理劃分事權(quán)、財(cái)權(quán),保障各級政府,特別是地方政府,尤其是基層政府有一定的財(cái)力,確?梢韵蛏鐣蓡T提供充分、及時(shí)、均等的公共服務(wù)。就目前的情況來說,基本公共服務(wù)制度建設(shè)的重點(diǎn)之一是基本公共服務(wù)均等化的實(shí)現(xiàn),而基本公共服務(wù)均等化的順利推進(jìn)就意味著制度建設(shè)的階段性完成。
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