本文關(guān)鍵詞：自然壟斷行業(yè)的有效競爭研究

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【摘要】： 自上世紀(jì)70年代起,西方發(fā)達(dá)國家就開始對自然壟斷行業(yè)的管制進(jìn)行改革,一方面放松對自然壟斷行業(yè)的管制,將自然壟斷行業(yè)的可競爭部分拆分,向市場開放,引入市場競爭機制;另一方面改革管制模式,實行激勵性管制,比如英國的價格上限管制。 隨著經(jīng)濟體制改革的加快,我國政府也認(rèn)識到自然壟斷行業(yè)政企合一的管制體制弊端,并在上世紀(jì)90年代初開始對自然壟斷行業(yè)進(jìn)行市場化改革,并且隨著改革的深入,對自然壟斷行業(yè)的管制改革步伐也逐步加快,但總體來說,改革的效果尚不明顯,還處于初始階段。本文針對我國自然壟斷行業(yè)的管制改革現(xiàn)狀,對自然壟斷行業(yè)的有效競爭和競爭情況下管制定價進(jìn)行了理論研究,在此基礎(chǔ)上,運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法,以重慶地區(qū)電力公司的數(shù)據(jù)為例對我國電力行業(yè)的管制效率進(jìn)行了實證分析。本文研究的主要內(nèi)容共分為四個部分。 第一部分探討了5種主要競爭性市場結(jié)構(gòu)重組模式及其特點,并分析了一些經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家和中國在自然壟斷產(chǎn)業(yè)實行市場結(jié)構(gòu)重組的政策實踐;并在此基礎(chǔ)上對我國目前的電力體制改革方案進(jìn)行評價,并認(rèn)為,我國目前的電力體制改革是我國電力行業(yè)的管制史上的一大進(jìn)步,與國外經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家的電力管制改革的放松管制趨勢基本一致,但我國目前的電力體制改革仍存在一定的問題,并針對上述問題提出了建立政府激勵性價格管制體制的建議。 第二部分研究了上游競爭而下游壟斷情況下的產(chǎn)品定價機制和社會效率。本部分以我國電力行業(yè)改革,上游發(fā)電企業(yè)分拆,實行競價上網(wǎng)的改革措施為背景研究了上游競爭而下游仍處于壟斷情況下的定價機制和社會效率。本部分首先研究了信息不對稱情況下上游競爭企業(yè)的價格投標(biāo)機制和供應(yīng)商選擇的特許投標(biāo)競爭機制;在此基礎(chǔ)上,研究了差價合約對發(fā)電企業(yè)競價、投資的影響。 第三部分研究了下游接入競爭情況下的產(chǎn)品定價機制和社會效率。本部分首先研究了上下游壟斷企業(yè)的產(chǎn)品定價和信息分享機制;在此基礎(chǔ),研究了一體化企業(yè)采取歧視性策略和不采取歧視性策略情況下的企業(yè)行為和政府管制機構(gòu)的行為;同時本部分還利用期權(quán)理論分析了在邊緣競爭情況下的一體化企業(yè)的投資策略和在壟斷情況下一體化企業(yè)的投資策略。 第四部分針對我國自然壟斷行業(yè)的管制效率問題,運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA),選用了重慶地區(qū)19家電力公司2005年和2006年的經(jīng)濟數(shù)據(jù)對重慶地區(qū)電力公司在壟斷情況下的管制效率進(jìn)行了實證分析,通過實證分析發(fā)現(xiàn),重慶地區(qū)供電公司不僅缺乏成本降低的激勵,相反還有擴大成本的逆向選擇動機,電力公司通過成本增加倒逼電價上調(diào)的趨勢;電力公司的效率低下,同時電力公司的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)增長率增長緩慢。從而證明了對電力公司的管制是無效率的。 本論文有以下創(chuàng)新之處: 一是本文引入歧視成本參數(shù),研究了一體化企業(yè)在實施歧視性策略情況下的政府最優(yōu)接入管制價格和在不允許一體化企業(yè)實施歧視性策略情況下的政府最優(yōu)接入管制價格。研究表明,在不允許一體化企業(yè)實施歧視性策略情況下,當(dāng)政府轉(zhuǎn)移支付公共資金的影子成本較高時,政府最優(yōu)接入價格大于一體化上游企業(yè)的邊際成本,當(dāng)公共資金的影子成本較低時,政府最優(yōu)接入價格小于一體化上游企業(yè)的邊際成本;在允許實施歧視性非價格策略情況下,政府的最優(yōu)接入管制價格大于不允許歧視性策略時的最優(yōu)接入價格,最優(yōu)接入價格與一體化企業(yè)的采取歧視性策略的成本呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。 二是本文引入后驗信息參數(shù),研究了市場隨機需求下上下游企業(yè)的信息分享機制和產(chǎn)品定價。假定先驗信息為上下游企業(yè)的共同知識,但下游企業(yè)存在后驗信息情況下,運用動態(tài)博弈的分析方法,研究了上下游企業(yè)之間的信息分享機制和產(chǎn)品定價。從而得到上下游企業(yè)之間的子博弈納什精煉均衡,當(dāng)先驗信息的方差越大,預(yù)測精度越低時,上游企業(yè)在產(chǎn)品定價合約中越趨向于不完備合約,而下游企業(yè)越可能和上游企業(yè)分享信息,對期初合約進(jìn)行重新談判;當(dāng)先驗信息的方差越小,預(yù)測精度越高時,上游企業(yè)越趨向于完備合約,上下游企業(yè)之間分享信息的可能性就越小,合約不能得到帕累托改善。 三是本文在生產(chǎn)能力約束情況下,研究了差價合約對社會效率和企業(yè)投資的影響。通過研究表明,在上游企業(yè)竟價競爭情況下,實行差價合約能夠提高均衡產(chǎn)量,降低均衡價格,使整個行業(yè)的社會福利得到提高,企業(yè)的均衡差價合約量為其產(chǎn)量的一半。
【關(guān)鍵詞】：自然壟斷 激勵性管制 競爭 電力行業(yè)
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：F062.9
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-11
• 1 緒論11-27
• 1.1 研究背景11-13
• 1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀13-22
• 1.2.1 自然壟斷的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀13-17
• 1.2.2 管制與競爭的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀17-21
• 1.2.3 問題的提出21-22
• 1.3 研究方法和研究內(nèi)容22-24
• 1.3.1 研究方法22
• 1.3.2 研究內(nèi)容22-24
• 1.3.3 技術(shù)路線24
• 1.4 論文研究的創(chuàng)新之處24-27
• 2 壟斷、管制與競爭的理論綜述27-39
• 2.1 壟斷的理論演進(jìn)27-34
• 2.1.1 有關(guān)壟斷的觀點27-29
• 2.1.2 有關(guān)自然壟斷的觀點29-34
• 2.2 有關(guān)壟斷與管制的理論進(jìn)展34-38
• 2.2.1 哈佛學(xué)派對自然壟斷與競爭的觀點34-36
• 2.2.2 芝加哥學(xué)派關(guān)于壟斷與競爭的觀點36-38
• 2.3 本章小結(jié)38-39
• 3 自然壟斷行業(yè)的競爭性市場結(jié)構(gòu)重組模式39-63
• 3.1 自然壟斷行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)重組的主要模式39-45
• 3.1.1 縱向接入競爭的市場結(jié)構(gòu)模式40-41
• 3.1.2 網(wǎng)運分離的市場結(jié)構(gòu)模式41
• 3.1.3 聯(lián)合所有制市場結(jié)構(gòu)模式41-42
• 3.1.4 經(jīng)營權(quán)分離的市場結(jié)構(gòu)模式42-43
• 3.1.5 數(shù)網(wǎng)競爭市場結(jié)構(gòu)模式43-45
• 3.2 我國自然壟斷行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)重組模式選擇——以電力為例45-62
• 3.2.1 國外電力行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)重組和管制改革45-54
• 3.2.2 我國電力行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)重組模式選擇54-58
• 3.2.3 我國電力行業(yè)市場結(jié)構(gòu)重組評價58-60
• 3.2.4 我國電力行業(yè)管制改革建議60-62
• 3.3 本章小結(jié)62-63
• 4 自然壟斷行業(yè)的輸入競爭63-81
• 4.1 上游企業(yè)的競爭性投標(biāo)63-69
• 4.1.1 上游企業(yè)的價格競爭63-66
• 4.1.2 供應(yīng)商選擇與線性合約66-69
• 4.2 差價合約與輸入競爭69-79
• 4.2.1 差價合約與輸入競爭71-72
• 4.2.2 生產(chǎn)能力約束情況下的差價合約72-74
• 4.2.3 差價合約與投資74-77
• 4.2.4 靜態(tài)比較77-79
• 4.3 結(jié)論79-81
• 5 自然壟斷行業(yè)的接入競爭81-105
• 5.1 縱向壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品定價簡介82-84
• 5.1.1 上下游壟斷企業(yè)的產(chǎn)品定價82-83
• 5.1.2 縱向一體化時的產(chǎn)品定價83-84
• 5.2 不完全信息情況下上下游壟斷企業(yè)的產(chǎn)品定價84-90
• 5.2.1 不存在后驗信息情況下的產(chǎn)品定價85
• 5.2.2 存在后驗信息和完全退貨情況下的產(chǎn)品定價85-87
• 5.2.3 存在后驗信息和不能退貨情況下產(chǎn)品定價87-89
• 5.2.4 信息分享的均衡路經(jīng)分析89-90
• 5.3 接入競爭與管制定價90-98
• 5.3.1 不存在歧視性策略下的政府最優(yōu)接入管制93-95
• 5.3.2 存在歧視性策略情況下的政府最優(yōu)接入管制95-98
• 5.4 一體化企業(yè)的投資策略98-104
• 5.4.1 競爭性接入與一體化企業(yè)的投資策略98-102
• 5.4.2 一體化壟斷企業(yè)在價格管制時投資策略102-104
• 5.5 本章小結(jié)104-105
• 6 我國電力行業(yè)政府管制效率的實證研究105-129
• 6.1 我國電力行業(yè)的管制及其改革105-113
• 6.1.1 電力行業(yè)的管制歷程106-111
• 6.1.2 我國電力行業(yè)現(xiàn)狀111-113
• 6.1.3 我國電力行業(yè)的管制改革113
• 6.2 我國電力行業(yè)管制效率的實證分析113-128
• 6.2.1 電力行業(yè)管制績效的檢驗標(biāo)準(zhǔn)113-114
• 6.2.2 重慶地區(qū)電網(wǎng)公司效率的實證統(tǒng)計分析114-119
• 6.2.3 重慶地區(qū)電力公司的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）119-128
• 6.3 本章小結(jié)128-129
• 7 結(jié)論129-131
• 7.1 本文的結(jié)論129-130
• 7.2 進(jìn)一步深入研究的方向130-131
• 致謝131-133
• 參考文獻(xiàn)133-141
• 附錄：作者在攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的論文141

【引證文獻(xiàn)】

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 代銳;我國電信市場有效競爭的理論與實證研究[D];北京郵電大學(xué);2010年

2 王永剛;自然壟斷理論研究[D];北京郵電大學(xué);2012年

中國碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 王捚;公用企業(yè)競爭機制法律問題研究[D];山西財經(jīng)大學(xué);2010年

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本文編號：525297