本文關鍵詞：發(fā)展經濟理論創(chuàng)新與中國新型工業(yè)化道路，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

　 《當代經濟研究》 2003 年第 3 期 　

發(fā)展經濟理論創(chuàng)新與中國新型工業(yè)化道路
康就升
( 廣東省云浮市委黨校 , 廣東 　 云浮 　 510053)

摘要 : 發(fā)展經濟理論不能照搬 , 必須聯(lián)系中國經濟實際 , 在發(fā)現(xiàn)矛盾 、分析原因 、借鑒內核的基礎上創(chuàng)立 全新的 、具有中國特色的發(fā)展經濟理論 。 關鍵詞

: 發(fā)展經濟理論 ; 全面創(chuàng)新 ; 中國特色 中圖分類號 : F120. 3 　　　　 文獻標識碼 : A 　　　　　 文章編號 : 1005 - 2674 ( 2003) 03 - 31 - 04

　　 世界各國的學者從不同角度提出了不少的經濟 發(fā)展理論 , 如哈羅德 — 多馬模型 、新劍橋經濟增長 模型 、新古典增長模型等 , 主要是根據影響經濟增 長因素的不同提出各自的經濟發(fā)展理論 ; “增長極理 論” “點軸理論” “梯度推移理論”等則偏重空間 、 、 角度的分析 。這些傳統(tǒng)的發(fā)展經濟學理論或模型 , 對現(xiàn)實的解釋力是有限的 , 運用于我國的經濟和社 會發(fā)展的實踐 , 更是存在巨大的不適應性 。立足于 中國經濟實際 , 在借鑒發(fā)展經濟理論的科學內核的 基礎上創(chuàng)立全新的 、具有中國特色的發(fā)展經濟理論 , 是擺在我們面前的一個重大課題 。 　　 、對接反差 : 發(fā)展經濟理論與中國經濟實際 一 的激烈碰撞 　　 這里我們從考察幾種著名的發(fā)展經濟理論入手 作一些分析 。 庫茲涅茨等從工農關系分析工業(yè)化成長階段 , 將經濟發(fā)展分為傳統(tǒng)一元經濟 、二元經濟 ( 工業(yè)化 初 、中期) 、現(xiàn)代一元經濟 ( 工業(yè)成熟期) 三個大的 階段 。將這個理論的一些指標與我國的實際情況相 對照 , 我們發(fā)現(xiàn)這樣的矛盾 : 就工農業(yè)產值比較而
　 收稿日期 : 2003 - 01 - 05

　 作者簡介 : 康就升 ( 1952 - ) , 男 , 湖南人 , 廣東省云浮市委黨校副校長 、副教授 。主要研究方向 : 馬克思主義經濟學 。

言 , 我們已達到工業(yè)化中期甚至接近工業(yè)化的成熟 階段的水平 ( 8 : 2 以上) , 在 2001 年三次產業(yè)增加 值在 GDP 中的比重為 1512 : 5112 : 3316 , 我國農 業(yè)占 1512 % 。但就農業(yè)就業(yè)人口的比重和城市化水 礙 ,我國目前存貸款余額差額達 3. 7 萬億元 ,高儲蓄 — 31 —

平而言 , 甚至只達到工業(yè)化初期的水平 , 2001 年三 次產業(yè)從業(yè)人員結構為 5010 : 2313 : 2717 。我國農 業(yè)就業(yè)人口占總就業(yè)人口的 50 % , 城市化水平 35 % 左右 , 處在工業(yè)化初期階段 。 羅斯托將人類社會的發(fā)展分為六個階段 : 傳統(tǒng) 立起飛的主導部門 ; 三是要有制度上的變革 。從我 國目前情況看 , 第一個條件已經達到了 。據中國人 民銀行統(tǒng)計數(shù)據 , 2002 年以來居民儲蓄繼續(xù)快速增 長 , 目前城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額為 8. 5 萬億元 ,同比 增長 18 % 。但問題是儲蓄向投資的轉化出現(xiàn)了障

社會階段 、為起飛準備階段 、起飛階段 、向成熟推 進階段 、高額群眾消費階段 、追求生活質量階段 。 而最困難和最重要的是經濟起飛階段 。他還認為 , 一國要實現(xiàn)起飛 , 必須具備三個條件 : 一是要有較 高的積累比例 , 資本積累率達 10 %以上 ; 二是要建

　 《當代經濟研究》 2003 年第 3 期 　 不僅未對經濟發(fā)展作出應有的貢獻 , 反而造成了資 金的浪費 , 甚至引起銀行的虧損和高負債 , 致使銀 行經營風險加大 , 且弱化了貨幣政策的效力 。就第 二個條件而言 , 羅斯托還具體分析了主導部門次序 的變化 , 起飛準備階段的主導部門是飲食 、煙草 、 水泥等工業(yè)部門 ; 起飛階段的主導部門主要是非耐 用消費品的生產 , 如紡織工業(yè)等 ; 高額群眾消費階 段的主導部門是汽車工業(yè) ; 追求生活質量階段的主 導部門是服務業(yè) 。這一點顯然與中國的情況不適合 , 因為我國重工業(yè)和制造業(yè)為主導部門的發(fā)展階段基 本上已經是改革開放以前的事了 , 起飛階段的主導 部門是汽車工業(yè)和以信息產業(yè)為代表的服務業(yè) , 還 有某些重工業(yè) , 但已擺在后面了 。不過 , 我國沿海 的某些地區(qū)確實是以紡織工業(yè)為主導部門實現(xiàn)經濟 起飛的 �？偟膩碚f , 我國的情況是 , 這幾個階段是 非常復雜地交織在一起了 , 使得經濟的結構性變化 更為復雜化 。第三個條件可以說比較符合我國的實 際情況 , 從最終根源來講 , 中國二十年多來經濟社 會的發(fā)展 , 確實是不斷深化的改革開放所帶來的 。 但是 , 我們的改革過程一直帶有 “被迫”的色彩 , 制度的供給至今還是一個短缺要素 , 這種狀況實際 上成為中國進一步順利發(fā)展的阻礙因素 。 發(fā)展極理論認為 , 發(fā)展極形成至少需要具備三 個條件 : 第一 , 必須存在有創(chuàng)新能力的企業(yè)和企業(yè) 家群體 。第二 , 必須有規(guī)模經濟 。第三 , 需要大量 的資金 、技術 、機器設備 、人力等要素的供給和必 備的基礎設施 , 即需要有一個良好的投資和生產環(huán) 境 , 才能吸引廠商 、技術 、人才的進入 。從第一個 條件來看 , 中國的 ( 國有 ) 企業(yè)領導者大多是受傳 統(tǒng)體制影響的 “官員” 而 ( 民有) 企業(yè)也普遍處在 , 家族制企業(yè)發(fā)展階段 , 我們的企業(yè)家需要到市場經 濟發(fā)展過程中去培養(yǎng) 。從第二個條件看 , 我們的各 種生產要素的流動仍然受到市場分割和體制因素的 限制 , 而且 , 這種限制有合理性的一面 , 即有利于 保護環(huán)境和維護社會穩(wěn)定 。從第三個條件看 , 我們 不僅是基礎設施等硬環(huán)境 、經濟環(huán)境比較差 , 而更 重要的是社會文化環(huán)境 、政策環(huán)境等軟環(huán)境較差 , 難以吸引更多的投資 , 特別是人才 。這里的最突出 的表現(xiàn)是行政壟斷 、亂收費和辦事效率低 、信用危 機等 。 　　 、深層原因 : 根植于中國土壤的自然 、經濟 二 和社會背景 　　 已有的發(fā)展經濟學理論并不完全適應我國的實 際情況 。究其原因 , 筆者認為主要有以下幾點 。
1 、國情不一樣 。中國是一個發(fā)展中的大國 , 它

的發(fā)展目標決不只是通過工業(yè)化走上一個普通的現(xiàn) 代化發(fā)達國家 , 而是一個世界強國 。這決定了它有 超前發(fā)展的內在要求和性質 。我們在原始積累階段 (國有化 、集體化) , 就通過集中的計劃經濟 , 初步 完成了重工業(yè)化 。我國五十多年的建設和發(fā)展 , 成 就是巨大的 。同時也不能不承認 , 由于走了一條非 城市化的工業(yè)化道路 , 造成產業(yè)結構與城市化的巨 大反差 , 第三產業(yè)和城市人口比重不僅遠遠低于發(fā) 達國家 , 甚至低于許多發(fā)展中國家 。這種狀況影響 了我國的城市發(fā)展和城市化水平的提高 , 同時也影 響了我國城市經濟乃至整個國民經濟的發(fā)展 。因此 , 大力發(fā)展第三產業(yè) , 是我國當前以及今后相當長時 期的一項重要任務 。改革開放以來 , 我們一方面發(fā) 展輕工業(yè)和傳統(tǒng)服務業(yè) , 改善人民生活 , 另一方面 , 則大力發(fā)展高新技術產業(yè)和現(xiàn)代信息服務業(yè) , 其產 業(yè)結構的變化就不一定符合羅斯托所概括的主導部 門次序變化的規(guī)律 。 2 、發(fā)展的基礎不一樣 。五 、六十年代以前 , 工 業(yè)化幾乎可以說是現(xiàn)代化的同義詞 , 因而發(fā)展也就 是工業(yè)化 , 資本 、資源是最重要的發(fā)展基礎 。而當 代 , 人類已進入一個信息化 、知識化的新時代 , 資 源對發(fā)展的限制作用相對弱化 , 資本流動性高 , 也 相對充裕 ; 相反 , 科學技術 、知識和人才日益成為 最重要的發(fā)展基礎 , 也成為吸引資本流入的基礎 。 在這種新的發(fā)展基礎上 , 經濟發(fā)展必然會有新的特 點 、規(guī)律和要求 。例如 , 我國當前高數(shù)量 、低素質 的人口與較高的生產力水平和提高勞動生產率的矛 盾就比較突出 。在這里 , 我們只好采取了通過工農 產品價格剪刀差和限制人口城鎮(zhèn)化的辦法來維護和 支援城市和城市工業(yè) 、高新技術產業(yè)的發(fā)展 。這是 我國城鎮(zhèn)化水平偏低而工業(yè)產值在工農業(yè)總產值中 比值相對較高的主要原因 。同時也造成了明顯的城 鄉(xiāng)差別 , 而這種差別又在新經濟的發(fā)展基礎 —— —知 識和智力上顯得更為尖銳 。
3 、制度基礎不一樣 。羅斯托的經濟起飛論中的 三個條件之一是要有制度的變革 �？梢娝菑娬{制 度創(chuàng)新的 。首先 , 我們是通過國有化來完成資本原

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　 《當代經濟研究》 2003 年第 3 期 　 始積累和初步工業(yè)化 , 然后通過國有制的改革和民 營經濟發(fā)展來為起飛作準備的 。其次 , 市場化變革 的起點是傳統(tǒng)的計劃體制 , 因此 , 市場化就必然成 為政府主導下的市場化過程 , 而不是市場自由發(fā)展 過程中的那種 “原生市場化” 。這意味著產權制度和 市場制度的變革將伴隨著經濟起飛的全過程 , 從而 也決定了制度創(chuàng)新在經濟起飛中的特殊重要性和關 鍵性 。例如 , 由于產權制度 、市場制度 ( 特別是市 場結構以及與之配套的社會保障制度等 ) 方面存在 的缺陷 , 導致資本市場存在比較大的障礙 , 這一點 是形成積累率高 、資本剩余而資本又不能滿足社會 生產和經濟發(fā)展需要 、資本短缺的重要原因 。 　　 、全面創(chuàng)新 : 發(fā)展經濟理論與中國特殊國情 三 結合的根本出路 　　 在影響經濟增長和發(fā)展的因素中 , 傳統(tǒng)理論主 要考慮資本 、勞動 、技術這些要素 , 如哈羅德 — 多 馬模型就集中反映了資本積累對經濟增長的作用 。 新劍橋經濟增長模型認為經濟增長率與儲蓄率相關 , 進而考察了利潤和工資在兩大階級之間的分配關系 對經濟增長的影響 , 強調的仍然是資本對經濟增長 的影響及決定作用 。新古典增長模型分析了資本與 勞動之間的替代關系 , 并將技術進步作為促進經濟 增長的因素單列出來 。而新的經濟增長理論更加強 調技術的內生性 、制度等因素 。從前面的簡單分析 來看 , 隨著科學技術 、經濟社會和歷史條件的變化 , 發(fā)展經濟理論也需要變革 。尤其是作為中國這樣一 個大國 , 不可能重復外國的發(fā)展道路 , 發(fā)展理論更 需要創(chuàng)新 。 發(fā)展經濟理論必須因地 、因時制宜來運用 、修 正和創(chuàng)新 。從實際情況來看 , 中國的發(fā)展走著自己 的比較特殊的道路 , 這中間雖然有失誤 、有曲折 , 甚至有沉痛的教訓 , 但總的來說 , 還是比較成功的 , 五十多年來所取得的偉大成就是世人所公認的 。這 也為我們創(chuàng)新發(fā)展經濟理論提供了實踐基礎 。傳統(tǒng) 的發(fā)展經濟學理論大多是發(fā)達國家的學者提出來的 。 筆者認為 , 這些理論不免帶有發(fā)達國家發(fā)展道路的 經驗成分 , 可稱之為 “原生的發(fā)展經濟理論” 。包括 我國在內的發(fā)展中國家 , 當時發(fā)達國家發(fā)展的條件 已不復存在 , 前面分析了三條主要原因 , 它們實際 上可歸結為一點 , 就是歷史條件不一樣 。當然 , 空 間條件在各國 、各地區(qū)也有差別 , 但這種差別也不 是一成不變的 , 我們必須以歷史的觀念來把握空間 條件 。所以 , 相對于現(xiàn)在的發(fā)達國家而言 , 我們只 能走一條 “后生”的發(fā)展道路 , 也就必須創(chuàng)立 “后 生的發(fā)展經濟理論” 。這就是說 , 發(fā)展經濟理論必須 根據當時 、當?shù)氐臈l件來運用 、修正和創(chuàng)新 , 即發(fā) 展經濟理論是一種 “歷史發(fā)展理論”或 “權變發(fā)展 理論” 要根據世界歷史提供給我們的實際條件創(chuàng) , 新 , 所以也可稱之為 “全面創(chuàng)新發(fā)展經濟理論” 。 全面創(chuàng)新發(fā)展經濟理論對中國實現(xiàn)跨越式發(fā)展 戰(zhàn)略具有特殊重要的意義 。在人類歷史上 , 任何一 個民族和國家的崛起 , 新時代代替舊時代 , 無不是 創(chuàng)新的結果 。這包括近現(xiàn)代西方的興起 , 也包括以 中國為代表的新東方的復興 , 從資本主義的興起到 社會主義的創(chuàng)業(yè) 。從小的方面來看 , 創(chuàng)新與企業(yè)的 興衰也是緊密地連在一起 。企業(yè)因創(chuàng)新而發(fā)展 , 或 者是引進 、開發(fā)出一項新技術 、新產品 , 或者是開 拓出一塊新市場 , 或者是在管理和產權創(chuàng)新方面激 發(fā)出人的積極性而提高了生產力 ; 同時也因創(chuàng)新能 力的衰退 、喪失而敗落 。當前 , 全面創(chuàng)新發(fā)展經濟 理論 , 對于用信息化帶動工業(yè)化 , 用工業(yè)化促進信 息化 , 全面建設小康社會 , 從而實現(xiàn)生產力的跨越 式發(fā)展具有重要的理論指導意義 。 發(fā)展經濟理論創(chuàng)新對我國發(fā)展階段劃分的初步 探索 。根據我國經濟發(fā)展的經驗 , 可嘗試性地將其 發(fā)展過程劃分為如下的三大階段五個時期 。 ( 1 ) 原 始積累階段 。相當于經濟起飛的準備階段 , 與發(fā)達 國家不同的是 , 它包含了強烈的工業(yè)化的內容 。這 一階段的特點是國有化 、計劃化和工業(yè)化 。國有化 和計劃化是制度創(chuàng)新 , 通過這種制度創(chuàng)新集中了有 限的資源相對超前地實現(xiàn)了初步的工業(yè)化 、特別是 重工業(yè)化 , 但城市化水平低 , 農業(yè)落后 。 ( 2 ) 市場 化階段 。它既包含了發(fā)達國家工業(yè)化的內容 , 也包 含了后工業(yè)化的的內容 , 如高科技產業(yè)和信息業(yè)發(fā) 展 。所以不能用工業(yè)化來反映這一階段的特點 , 這 一階段是由市場化作為支點來推進的 。市場作為一 個中性名詞 , 超越了意識形態(tài)的限制 , 從而通過市 場化來促進國有制的產權改革和民營化的發(fā)展 , 這 一變革將伴隨著這一階段經濟發(fā)展的始終 , 成為這 一階段發(fā)展的支持和保障 。這一階段可分為三個時 期。① 準備時期 。這一時期的市場化改革是局部性 的。② 過渡時期 。市場的比重加大 , 與計劃不相上 下 , 形成二元經濟體制 , 在經濟運行中市場經濟逐 步占主導地位 。 ③ 市場化時期 。確立了市場的基礎 地位 , 并開始與國際市場接軌 。目前我國總體上已 — 33 —

　 《當代經濟研究》 2003 年第 3 期 　 進入這一時期 。由于市場化的進程和水平不一 , 發(fā) 展呈現(xiàn)出地區(qū) 、城鄉(xiāng)不均衡 , 有的地區(qū)在準備時期 就已實現(xiàn)經濟起飛 , 而有的地區(qū)是在過渡時期或更 后時期才起飛 。整體來看 , 市場化時期將與經濟起 飛同步發(fā)展 。 ( 3 ) 個性化階段 。這一階段具有推測 性質 。我們不難發(fā)現(xiàn) , 隨著自動化技術 、信息技術 的發(fā)展 , 也隨著人們偏愛的多樣化以及生活質量的 提高 , 生產和產品越來越個性化 , 以滿足人的個性 需要 , 滿足人的自由個性的發(fā)展 , 滿足人的自由全 面發(fā)展 。這一階段可分為兩個時期 。 ① 成熟市場時 期 。這里的成熟市場不應理解為今天的發(fā)達市場經 濟國家的那種成熟概念 , 而可能要理解為一種不同 于傳統(tǒng)的 “國家計劃性”的具有 “社會化計劃”的 市場成熟性 。社會主義市場經濟體制發(fā)育成熟 、完 善 、配套 , 并全面實施法制化 、規(guī)范化正規(guī)化運作 。 ② 自由發(fā)展時期 。這一時期 , 經濟絕對量很高 , 絕 對量的增長對發(fā)展的貢獻就經濟和物質而言越來越 小 , 而更多地體現(xiàn)為對生活質量 、環(huán)境和自由價值 的貢獻 。大部分的生產勞動 、復雜勞動 、甚至一般 的創(chuàng)造性勞動都交給了自動化的機器 , 人從傳統(tǒng)的 勞動束縛中解放出來 , 主要從事表現(xiàn)人的自由個性 發(fā)展的創(chuàng)造性的工作 、勞動 。 發(fā)展經濟理論創(chuàng)新 , 作用于中國經濟發(fā)展道路 , 就方法論而言 , 必須注意四個層次特征的結合 : 一 是突出中國特征 , 不能重走外國經濟發(fā)展的老路 , 必須走中國自己的路 , 打上鮮明的中國特色烙印 ; 二是體現(xiàn)時代特征 , 掌握時代的脈搏 , 跟上時代的 節(jié)奏 ; 三是把握規(guī)律特征 , 遵循自然 、經濟 、社會 、 科學規(guī)律 ; 四是富有創(chuàng)造特征 , 要解放思想 、更新 觀念 、與時俱進 , 要有經濟發(fā)展的新理念 、新思路 、 新舉措 。運用創(chuàng)新的發(fā)展經濟理論指導中國經濟發(fā) 展實踐 , 包括工業(yè)化 、農業(yè)產業(yè)化 、城鎮(zhèn)化 、區(qū)域 經濟協(xié)調發(fā)展 、經濟體制改革等 , 這里僅對工業(yè)化 作些分析 。 工業(yè)化是現(xiàn)代化的基礎和前提 , 高度發(fā)達的工 業(yè)社會是現(xiàn)代化的重要標志 。但是 , 我國的工業(yè)化 任務還沒有完成 , 總體上看現(xiàn)在還處于工業(yè)化中期 階段 。因此 , 繼續(xù)完成工業(yè)化 , 仍然是我國現(xiàn)代化 進程中重要而艱巨的歷史任務 。結合國內外歷史的 和現(xiàn)實的經驗 , 我們必須走新型的工業(yè)化道路 。 首先 , 堅持信息化 、工業(yè)化 、城市化 “三化” 并舉 。過去一直有人不大認同這 “三化” 。對信息化 — 34 — 很多人有誤解 , 認為通過信息化繞過工業(yè)化就可直 接達到城市化 , 其實這是很不實際的 , 如果沒有工 業(yè)化的推進 , 信息化就沒有一個載體 , 如果工業(yè)化 程度不高 , 城市化程度也不會高 。信息化與高科技 是工業(yè)化的 “網”與 “綱” 工業(yè)化要做好 “織網” , 、 “提網”與 “拉網”工作 。因此 , “三化”是相輔相 成 、互相促進的關系 , 切忌單打一 , 片面化 。 其次 , 實現(xiàn)可持續(xù)工業(yè)化 。工業(yè)化在中國始終 是一個無法繞過的坎 , 如何既非步發(fā)達國家以破壞 生態(tài)環(huán)境為代價的傳統(tǒng)工業(yè)化道路之后塵 , 又能夠 走完工業(yè)化的道路 , 從而實現(xiàn)中國特色的現(xiàn)代化目 標 , 是一個現(xiàn)實地擺在我們面前的經濟難題 。在歷 史上 , 發(fā)達國家關注生態(tài)問題和保護環(huán)境是在其完 成工業(yè)化后近幾十年才開始的事情 。我國工業(yè)化至 今最多處于近中期水平 , 目前人均收入遠遠低于當 年發(fā)達國家開始保護環(huán)境的水平 。于是圍繞我國在 推進工業(yè)化過程中 , 是否應該如目前發(fā)達國家那樣 重視生態(tài)環(huán)境問題展開了激烈的爭論 。有人認為 , 環(huán)保是發(fā)達國家的事情 , 發(fā)達國家的過度工業(yè)化已 透支了它們的環(huán)境資源 , 現(xiàn)在以全球化政策來擠壓 發(fā)展中國家的環(huán)境資源空間 , 并反過來要求發(fā)展中 國家放棄高速增長 , 這是不公平的 。因此 , 我國不 能在生態(tài)環(huán)境問題上與發(fā)達國家保持一致 。目前我 國還沒有完成工業(yè)化 , 首先考慮的應是資源短缺問 題 , 而不是什么環(huán)保問題 。這一看法自有其道理 , 但如果考慮我國環(huán)境污染引致的經濟損失 , 就會使 我們在可持續(xù)工業(yè)化發(fā)展方面保持更為清醒的頭腦 。 我國目 前 環(huán) 境 污 染 造 成 的 經 濟 損 失 約 占 GN P 的 4 % 。這使我們都應該清醒地認識到 , 中國不能再走 發(fā)達國家以過度消耗資源 、犧牲生態(tài)環(huán)境為代價的 傳統(tǒng)工業(yè)化老路 , 必須賦予工業(yè)化可持續(xù)發(fā)展的嶄 新含義 。 再次 , 注重產業(yè)和經濟的結構性調整 。因為 , 結構性矛盾成為我國所遇到的越來越重要的問題 , 必須把產業(yè)和經濟的結構性調整放到突出地位 。如 用高新技術和先進適用技術改造大力振興裝備制造 業(yè) ; 調整和優(yōu)化產業(yè)結構 , 推進產業(yè)升級 ; 為新型 工業(yè)化創(chuàng)造合適的市場化改革等政策環(huán)境制度基礎 ; 提高新型工業(yè)化的國際競爭力 。 責任編輯 : 潘永強



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