本文關(guān)鍵詞：CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場研究

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【摘要】：當(dāng)前,各國在全球范圍內(nèi)積極開展各項碳減排活動,以市場化手段建立的碳排放權(quán)交易市場是減少溫室氣體排放的有效手段之一。在《京都議定書》提出的三種靈活減排機制中,清潔發(fā)展機制(CDM)是將發(fā)展中國家與發(fā)達國家聯(lián)系起來并實現(xiàn)雙贏互惠的一種發(fā)展機制。研究CDM下國際碳排放權(quán)交易市場的運行機制、價格形成機制及其績效,對控制交易各方風(fēng)險、最大程度保障參與各方利益、建立科學(xué)合理的碳排放權(quán)交易市場規(guī)則具有重要的指導(dǎo)意義。 本文以CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場作為研究對象,通過對CDM一級市場的運行機制、二級市場的價格影響因素及價格波動特征、衍生品市場的市場效率等方面的分析,剖析碳排放權(quán)交易市場的運行規(guī)律,探求建立我國碳排放權(quán)交易市場的對策。本文的主要研究內(nèi)容和結(jié)論有： 1、通過對當(dāng)前CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場的現(xiàn)狀和運行機制的分析與總結(jié),論證了清潔發(fā)展機制是成功解決溫室氣體減排的有效手段之一。 2、通過對CDM二級市場中CERs價格的影響因素、波動性和市場效率等方面的實證分析,證明了當(dāng)前CDM二級市場已經(jīng)發(fā)展得十分成熟。具體表現(xiàn)為：CDM現(xiàn)貨市場中的價格傳導(dǎo)機制已經(jīng)形成,是一個有效性市場；二級市場中CERs的價格能合理地反映CDM一級市場中的供求關(guān)系；期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)與風(fēng)險規(guī)避的兩大基本功能得到完美展現(xiàn)。 3、在CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場機制分析和價格實證分析的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國的國情,提出我國發(fā)展清潔發(fā)展機制的對策：一方面,在當(dāng)前我國作為世界上最大的CERs供應(yīng)國同時國內(nèi)又暫無碳排放權(quán)交易市場的背景下,我國應(yīng)該積極地利用國外碳排放權(quán)交易市場來實現(xiàn)風(fēng)險規(guī)避與獲益；另一方面,要為適時建立我國的CDM交易市場進行積極的準備。 4、基于當(dāng)前國際氣候談判的局勢分析對清潔發(fā)展機制的發(fā)展方向進行了展望并從清潔發(fā)展機制的局限性出發(fā),從多個方面對清潔發(fā)展機制進行了完善,探索性地提出了新型的清潔發(fā)展機制。
【關(guān)鍵詞】：清潔發(fā)展機制 碳排放權(quán)交易 價格機制 CERs 實證分析
【學(xué)位授予單位】：浙江大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：X196;F831.5
【目錄】：

• 致謝5-6
• 摘要6-7
• Abstract7-12
• 1 緒論12-26
• 1.1 研究背景及意義12-14
• 1.1.1 研究背景12-13
• 1.1.2 研究意義13-14
• 1.2 文獻綜述14-23
• 1.2.1 碳排放權(quán)交易中初始排放權(quán)分配問題的研究15-17
• 1.2.2 碳排放權(quán)交易的理論與實踐機制17-19
• 1.2.3 清潔發(fā)展機制的研究19-20
• 1.2.4 碳排放權(quán)交易市場的研究20-22
• 1.2.5 研究評論22-23
• 1.3 研究內(nèi)容與研究方法23-24
• 1.3.1 研究內(nèi)容23-24
• 1.3.2 研究方法24
• 1.4 論文創(chuàng)新點及難點24-26
• 1.4.1 論文的創(chuàng)新點24-25
• 1.4.2 論文的難點25-26
• 2 碳排放權(quán)交易與清潔發(fā)展機制的理論基礎(chǔ)26-32
• 2.1 國際碳排放權(quán)交易的理論基礎(chǔ)26-29
• 2.1.1 外部性26-27
• 2.1.2 產(chǎn)權(quán)交易理論與科斯定理27-28
• 2.1.3 排污權(quán)交易原理28-29
• 2.2 清潔發(fā)展機制的理論基礎(chǔ)29-32
• 2.2.1 碳排放權(quán)交易的創(chuàng)新29-30
• 2.2.2 清潔發(fā)展機制的基本理論模型30-32
• 3 CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場的現(xiàn)狀32-40
• 3.1 國際碳排放權(quán)交易現(xiàn)狀32-35
• 3.1.1 國際碳排放權(quán)交易市場的體系32-34
• 3.1.2 國際碳排放權(quán)交易總量34-35
• 3.2 全球清潔發(fā)展機制項目交易現(xiàn)狀35-40
• 3.2.1 CDM項目賣方的國別構(gòu)成36-37
• 3.2.2 CDM項目買方的國別構(gòu)成37-40
• 4 CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場運行機制40-53
• 4.1 CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場的供求機制40-42
• 4.1.1 需求曲線40-41
• 4.1.2 供給曲線41-42
• 4.2 CDM下的國際碳排放權(quán)交易價格的決定機制42-47
• 4.2.1 清潔發(fā)展機制下的碳排放權(quán)需求43
• 4.2.2 清潔發(fā)展機制下的碳排放權(quán)供給43-45
• 4.2.3 其他因素45-46
• 4.2.4 市場機制下的價格決定模型46-47
• 4.3 CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場的風(fēng)險機制47-49
• 4.4 CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場的績效分析49-53
• 4.4.1 CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場對于發(fā)達國家的績效49-50
• 4.4.2 CDM下的國際碳排放權(quán)交易市場對于發(fā)達中國家的績效50-51
• 4.4.3 其他績效51-53
• 5 CDM下的國際碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易價格變動的實證分析53-71
• 5.1 影響CDM下的碳排放權(quán)交易價格的指標體系53-58
• 5.1.1 供給方面54
• 5.1.2 需求方面54-57
• 5.1.3 市場方面57-58
• 5.2 CDM下的國際碳排放權(quán)交易價格的影響因素的實證研究58-64
• 5.2.1 變量的初步篩選與處理58-59
• 5.2.2 變量間的長期協(xié)整關(guān)系59-60
• 5.2.3 向量自回歸模型(VAR)60-61
• 5.2.4 各變量沖擊的短期影響效應(yīng)分析61-64
• 5.3 CDM下的國際碳排放權(quán)交易價格的波動性研究64-69
• 5.3.1 市場弱有效性檢驗64-66
• 5.3.2 市場價格波動性分析66-69
• 5.4 本章小結(jié)69-71
• 6 CDM下的國際碳排放權(quán)期貨交易市場的套期保值機制71-79
• 6.1 期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的實證分析71-75
• 6.1.1 單位根檢驗71-72
• 6.1.2 格蘭杰因果檢驗72
• 6.1.3 長期協(xié)整分析72-73
• 6.1.4 短期回歸分析——基于VECM模型73-75
• 6.2 期貨市場規(guī)避風(fēng)險的實證分析75-77
• 6.2.1 套期保值比率75-77
• 6.2.2 套期保值績效77
• 6.3 本章小結(jié)77-79
• 7 我國發(fā)展清潔發(fā)展機制的對策與清潔發(fā)展機制展望79-95
• 7.1 當(dāng)前我國利用清潔發(fā)展機制的對策79-81
• 7.2 未來我國建立CDM交易市場的對策與思考81-86
• 7.3 清潔發(fā)展機制的展望86-91
• 7.4 新型清潔發(fā)展機制91-95
• 參考文獻95-105

【參考文獻】

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本文編號：740192