本文關(guān)鍵詞：考慮成本效率的市場型碳減排政策工具與運行機制研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：自從庇古在新古典經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)上提出通過制度設(shè)計來解決環(huán)境的外部性以來，環(huán)境政策工具逐漸成為了環(huán)境經(jīng)濟領(lǐng)域研究的熱點問題。對于目前全球氣溫變暖、環(huán)境污染等問題，世界各國都相繼采取一系列的環(huán)境政策工具來對經(jīng)濟的發(fā)展進行環(huán)境約束，以實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境、社會的和諧發(fā)展。在哥本哈根全球氣候大會上我國做出了2020年二氧化碳排放量比2005年下降40%-50%的承諾，面臨的減排壓力巨大。所以如何設(shè)計和實施科學(xué)有效的碳減排政策工具，引導(dǎo)各方協(xié)同、自愿的進行碳減排，以實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展是目前我國亟需解決的重要問題。2005年歐盟建立了針對溫室氣體排放的新型碳減排政策體系——碳排放交易體系（EU-ETS），不僅通過市場機制實現(xiàn)企業(yè)自主減排，還實現(xiàn)了碳資產(chǎn)的優(yōu)化配置，引導(dǎo)了實體經(jīng)濟實現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型。而我國目前仍以實施傳統(tǒng)的命令-控制型的環(huán)境政策工具為主，尤其在以市場為主導(dǎo)的碳減排政策工具的設(shè)計與實施上與發(fā)達國家尚存在較大差距，主要體現(xiàn)在如對于各方面資源的欠缺導(dǎo)致檢測能力和檢測范圍有限，實現(xiàn)碳排放總量估算尚存在較大難度，尚未建立垂直統(tǒng)一的監(jiān)管體系，監(jiān)管部門的檢測與制裁等管制成本較大等問題，造成“企業(yè)守法成本高、監(jiān)管部門實施成本高、企業(yè)違規(guī)成本低”的現(xiàn)象。其不僅影響著我國碳減排政策的完善與推廣，還會造成社會經(jīng)濟成本的增加。所以，碳減排政策工具的選擇與實施不能僅僅考慮減排的規(guī)模與數(shù)量，更要考慮社會經(jīng)濟成本的成本效率問題。因此，，對于考慮成本效率的市場型碳減排政策工具與運行機制方面的研究是具有現(xiàn)實意義的研究課題。對此，本文研究如下： 1.通過環(huán)境的外部性、資源環(huán)境的產(chǎn)權(quán)、市場失靈與政策失靈、污染控制等方面對環(huán)境政策工具實施的理論根源進行分析；對治理碳排放等環(huán)境問題的碳減排政策工具的理論基礎(chǔ)進行分析和比較研究，揭示市場型碳減排政策工具的作用機理。在理論梳理的基礎(chǔ)上，對環(huán)境政策工具的研究與分類進行細致的研究。并針對目前我國碳減排政策工具的設(shè)計、組織和實施問題，對我國的低碳發(fā)展政策進行量化分析，并對低碳政策工具的選擇、組織、搭配與構(gòu)建中所存在的過溢、缺失與沖突進行研究與分析。通過研究發(fā)現(xiàn)，在我國制定的低碳基礎(chǔ)政策工具中，環(huán)境型政策工具應(yīng)用存在過溢現(xiàn)象，相關(guān)的配套政策制定尚不完善，其中，需求型政策工具應(yīng)用頻度較低。這就需要優(yōu)化環(huán)境型政策工具的使用頻率，增強政策的可操作性，重視供給型和需求型政策工具對于低碳經(jīng)濟發(fā)展的帶動作用，應(yīng)該增加這兩類政策工具的使用頻率。 2.分析了碳排放標準、碳排放權(quán)交易、碳稅等不同類型的碳減排政策工具對政府和企業(yè)行為的影響機理。研究表明，降低政府監(jiān)管成本、加大對污染企業(yè)的處罰、增加政府尋租兼監(jiān)管成本等政策措施，能使環(huán)境得到持續(xù)的改善。作為企業(yè)改變發(fā)展模式，改進生產(chǎn)技術(shù)和工藝，實現(xiàn)產(chǎn)品的低碳化和個性化，不斷提升自身的核心競爭力；而作為政府應(yīng)該努力降低監(jiān)管成本、懲罰成本等交易成本，制定和實施科學(xué)合理的環(huán)境政策工具去激勵企業(yè)提高生產(chǎn)效率，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，減少環(huán)境污染。同時也要注重政府及監(jiān)管機構(gòu)自身的監(jiān)督和管理，改變單純的以GDP的增長為指標的政績考核體系，建立以綠色GDP為核心的政績考核，杜絕尋租行為，提高社會的總管制效率。 3.構(gòu)建我國碳排放因素的Laspeyres指數(shù)分解模型，對我國的碳排放效應(yīng)進行因素分解，利用相關(guān)數(shù)據(jù)進行實證檢驗，探討各因素對碳排放的影響及碳排放問題產(chǎn)生的深層次原因，構(gòu)建PSO-PP評價模型對我國各區(qū)域的碳減排能力進行評價，并以此為基礎(chǔ)，建立碳減排方向距離函數(shù)模型對我國省際的碳排放管制成本進行測度，研究結(jié)果表明，我國大都數(shù)省市都存在碳排放管制成本，這些省市以中西部地區(qū)居多，發(fā)展方式以能源依賴型的工業(yè)發(fā)展模式為主，能源消耗和碳排放量較大，碳排放管制成本較高，集中體現(xiàn)了“政府管制成本高、企業(yè)違規(guī)成本低”的問題，說明我國各區(qū)域在碳排放管制中要注重管制成本效率對碳排放管制政策實施效率的影響。 4.構(gòu)建了管制最優(yōu)規(guī)劃模型，同時考慮減排成本、監(jiān)督成本和懲罰成本，考察了在實施不同類型碳減排政策工具條件下監(jiān)管者的最優(yōu)成本效率監(jiān)管決策。研究結(jié)果表明，在嚴格依照碳排放總量控制目標前提下，監(jiān)管者可以通過調(diào)控碳排放標準和監(jiān)督概率變動所產(chǎn)生的邊際成本使社會經(jīng)濟成本實現(xiàn)最優(yōu)成本效率；而實施碳排放權(quán)交易在監(jiān)督成本較低并滿足特定條件情況下，可以使社會經(jīng)濟成本實現(xiàn)最優(yōu)成本效率；通過比較分析，在不完全信息條件下碳排放權(quán)交易較碳排放標準更具成本效率。另外還考察了最小實施成本下的碳稅的最優(yōu)定價情況，以及對在不完全信息條件下監(jiān)管者對于碳稅征收差別稅的條件。最后，基于上述研究結(jié)論最后嘗試提出符合我國國情的市場型碳減排政策工具的運行機制，以期為我國碳減排政策工具的設(shè)計和制定提供可參考的視角和借鑒。
【關(guān)鍵詞】：環(huán)境管制 市場型碳減排政策工具 成本效率 運行機制
【學(xué)位授予單位】：天津大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：X196;F124.5
【目錄】：

• 摘要3-5
• ABSTRACT5-16
• 第一章 緒論16-40
• 1.1 選題依據(jù)16-23
• 1.1.1 研究背景16-20
• 1.1.2 問題提出20-22
• 1.1.3 研究意義22-23
• 1.2 國內(nèi)外相關(guān)研究綜述23-34
• 1.2.1 環(huán)境管制的相關(guān)研究23-26
• 1.2.2 環(huán)境政策工具的成本效率研究26-28
• 1.2.3 環(huán)境政策工具對于企業(yè)競爭力的影響機理28-31
• 1.2.4 環(huán)境政策工具對邊際減排成本影響機理31-32
• 1.2.5 環(huán)境政策工具對社會經(jīng)濟成本影響機理32-33
• 1.2.6 環(huán)境政策工具對于碳減排的經(jīng)濟影響與效果33-34
• 1.2.7 研究現(xiàn)狀評述34
• 1.3 研究目標與內(nèi)容34-36
• 1.3.1 研究目標34-35
• 1.3.2 研究內(nèi)容35-36
• 1.4 研究方法與技術(shù)路線36-38
• 1.4.1 研究方法36-38
• 1.4.2 技術(shù)路線38
• 1.5 主要創(chuàng)新點38-40
• 第二章 相關(guān)概念界定與理論基礎(chǔ)40-50
• 2.1 相關(guān)概念界定及內(nèi)涵40-41
• 2.1.1 環(huán)境管制40
• 2.1.2 市場型環(huán)境政策工具40-41
• 2.2 實施環(huán)境管制的理論根源分析41-48
• 2.2.1 外部性的相關(guān)理論與演進41-44
• 2.2.2 產(chǎn)權(quán)問題對外部性的影響44-46
• 2.2.3 市場失靈與政策失靈46-47
• 2.2.4 污染控制理論47-48
• 2.3 碳減排政策工具的理論基礎(chǔ)48-50
• 2.3.1 庇古理論48-49
• 2.3.2 科斯定理49-50
• 第三章 環(huán)境政策工具的演進與分類研究50-85
• 3.1 環(huán)境政策工具的歷史演進50-51
• 3.2 環(huán)境管制中的成本分類及其演進51-53
• 3.3 主要環(huán)境政策工具的分類53-60
• 3.3.1 命令-控制型環(huán)境政策工具54-56
• 3.3.2 市場型環(huán)境政策工具56-59
• 3.3.3 自愿型環(huán)境政策工具59-60
• 3.4 我國環(huán)境政策工具的發(fā)展現(xiàn)狀60-73
• 3.4.1 我國環(huán)境管制的法律體系60-61
• 3.4.2 我國環(huán)境政策工具的制定與實施61-63
• 3.4.3 我國市場型碳減排政策工具的發(fā)展現(xiàn)狀63-73
• 3.5 我國碳減排政策工具的分析框架研究73-85
• 3.5.1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與研究方法74-75
• 3.5.2 低碳政策文本的樣本選擇75-76
• 3.5.3 低碳發(fā)展政策分析框架的構(gòu)建76-78
• 3.5.4 基于政策工具的低碳政策文本的內(nèi)容分析單元編碼78-80
• 3.5.5 頻數(shù)統(tǒng)計與維度分析80-82
• 3.5.6 研究結(jié)論82-85
• 第四章 市場型碳減排政策工具對政府-企業(yè)行為的影響機理85-98
• 4.1 環(huán)境管制中的行為分析85-90
• 4.1.1 環(huán)境管制中企業(yè)的行為分析85-87
• 4.1.2 環(huán)境管制中政府的行為分析87-90
• 4.2 模型的設(shè)定90-91
• 4.3 實施不同碳減排政策工具下企業(yè)的行為91-93
• 4.3.1 在碳排放標準情況下91-92
• 4.3.2 在碳排放權(quán)交易條件下92
• 4.3.3 在碳稅條件下92-93
• 4.4 政府管制與企業(yè)排放的行為博弈分析93-98
• 4.4.1 政府管制與企業(yè)排放的靜態(tài)博弈分析93-95
• 4.4.2 政府管制與企業(yè)排放的動態(tài)均衡分析95-97
• 4.4.3 結(jié)果分析97-98
• 第五章 我國區(qū)域碳排放管制成本測度98-123
• 5.1 我國碳排放效應(yīng)測度分析98-106
• 5.1.1 研究方法100-101
• 5.1.2 數(shù)據(jù)來源與處理101-102
• 5.1.3 實證分析102-105
• 5.1.4 實證結(jié)果分析105-106
• 5.2 基于 PSO-PP 模型的區(qū)域碳減排能力評價106-115
• 5.2.1 研究方法106-107
• 5.2.2 評價模型構(gòu)建107-109
• 5.2.3 區(qū)域碳排放評價指標體系構(gòu)建109-110
• 5.2.4 實證分析110-115
• 5.3 區(qū)域碳排放管制成本測度分析115-123
• 5.3.1 碳減排方向距離函數(shù)模型的構(gòu)建116-118
• 5.3.2 數(shù)據(jù)選擇與處理118-119
• 5.3.3 我國碳排放管制成本實證分析119-123
• 第六章 市場型碳減排政策工具下最優(yōu)成本效率監(jiān)管決策模型123-136
• 6.1 考慮成本效率的碳排放標準監(jiān)管決策分析123-125
• 6.1.1 完全信息條件下的監(jiān)管決策分析123
• 6.1.2 不完全信息條件下的監(jiān)管決策分析123-125
• 6.2 考慮成本效率的碳排放權(quán)交易監(jiān)管決策分析125-132
• 6.2.1 理論模型的設(shè)定125-126
• 6.2.2 碳排放標準下最優(yōu)成本效率監(jiān)管決策分析126-128
• 6.2.3 碳排放權(quán)交易下最優(yōu)成本效率監(jiān)管決策分析128-130
• 6.2.4 不完全信息條件下實施碳排放權(quán)交易最優(yōu)成本效率分析130-132
• 6.3 考慮成本效率的碳稅監(jiān)管決策分析132-136
• 6.3.1 理論模型的設(shè)定132-133
• 6.3.2 實施碳稅條件下企業(yè)的行為分析133
• 6.3.3 最小實施成本的碳稅定價決策分析133-134
• 6.3.4 不完全信息條件下實施碳稅的最優(yōu)成本效率決策分析134-136
• 第七章 我國市場型碳減排政策工具的運行機制研究136-153
• 7.1 碳減排政策工具選擇機制136-138
• 7.2 碳排放權(quán)交易與碳稅的協(xié)調(diào)機制138-140
• 7.2.1 基本原則138-139
• 7.2.2 建立碳排放權(quán)交易與碳稅協(xié)調(diào)治理平臺139
• 7.2.3 建立基于碳排放權(quán)交易市場信息的碳稅優(yōu)化機制139-140
• 7.3 碳減排區(qū)域化的協(xié)同管制機制140-141
• 7.3.1 環(huán)境管制區(qū)域化的提出140
• 7.3.2 環(huán)境管制區(qū)域化的制度安排140-141
• 7.4 基于新型信息技術(shù)的環(huán)境監(jiān)管機制141-153
• 7.4.1 基于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈信息服務(wù)系統(tǒng)基本框架143-146
• 7.4.2 基于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的再制造閉環(huán)供應(yīng)鏈信息服務(wù)系統(tǒng)的關(guān)鍵技術(shù)146-148
• 7.4.3 應(yīng)用案例分析148-153
• 第八章 結(jié)論與展望153-157
• 8.1 主要研究結(jié)論153-155
• 8.2 研究不足之處155-156
• 8.3 研究展望156-157
• 參考文獻157-180
• 發(fā)表論文和參加科研情況說明180-182
• 致謝182

【參考文獻】

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本文編號：487623