本文關(guān)鍵詞：核心卡特爾規(guī)制的動因、機(jī)制及制度構(gòu)建：國際比較及對中國的借鑒，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：“核心卡特爾”指競爭者之間達(dá)成的反競爭協(xié)議、協(xié)同行為或安排,包括固定價格、串通投標(biāo)、限制產(chǎn)量、制定配額,通過劃分消費(fèi)者、供應(yīng)商、地域或商業(yè)渠道等方式分享或分割市場。伴隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國際貿(mào)易的繁榮,核心卡特爾大量繁殖,在全球范圍展開共謀,這不僅對各國相關(guān)產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者帶來巨大損害,也嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。核心卡特爾所帶來的危害暴露出傳統(tǒng)法律制度的不足和缺失。雖然現(xiàn)在各國對核心卡特爾危害性的認(rèn)識日漸清晰,但要想有效規(guī)制核心卡特爾,更需要配套措施的建立健全�；诖�,本論文借助經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的雙重分析工具,考察研究了如何針對核心卡特爾的特性和自身缺陷,通過完善國內(nèi)規(guī)制措施以及有效建立國際合作機(jī)制對其進(jìn)行最大限度的打擊規(guī)制。在此基礎(chǔ)上,結(jié)合中國的國情對我國相關(guān)制度的建立健全提出了有關(guān)建議和設(shè)想。本研究的主要發(fā)現(xiàn)和結(jié)論有如下幾點(diǎn)： 第一,核心卡特爾自身的不穩(wěn)定性是對其進(jìn)行瓦解和規(guī)制的基礎(chǔ)。核心卡特爾成員的逐利性以及維持卡特爾組織的復(fù)雜條件和高成本使得卡特爾組織天生具有軟肋,這為在制度層面對其進(jìn)行規(guī)制和打擊尋找到了突破口。 第二,核心卡特爾的巨大危害是對其進(jìn)行規(guī)制的依據(jù)。不論從理論層面分析,還是從現(xiàn)實(shí)角度證明,都印證了核心卡特爾對世界經(jīng)濟(jì)造成巨大危害,各國政府對其危害性的認(rèn)識也越來越清晰,這為國內(nèi)、國際規(guī)制和合作制度的構(gòu)建奠定了理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。 第三,核心卡特爾的舉證措施是對其進(jìn)行規(guī)制打擊的關(guān)鍵。要想對核心卡特爾進(jìn)行有效規(guī)制,難點(diǎn)和重點(diǎn)都落腳在如何證明核心卡特爾的存在及其危害性上。因此,包括對寬恕制度、各國及國際組織的信息交換制度的有效構(gòu)建以及統(tǒng)一的國際規(guī)則的建立等成為解決這一問題的關(guān)鍵。 第四,核心卡特爾制度在中國的建立健全是對其進(jìn)行規(guī)制研究的最終目的所在。由于我國仍處于社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)的初級階段,市場機(jī)制尚未成熟,社會公眾反壟斷的意識較為薄弱,相關(guān)的制度也比較欠缺,因此,只有構(gòu)建出一套適合我國國情的反壟斷體制,才能將核心卡特爾的危害性降到最低,保證我國的市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。 本論文的價值和創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下三個方面： 首先,從研究視角上,本文系統(tǒng)論述了對核心卡特爾規(guī)制的歷史演進(jìn)過程,從歷史角度探討了規(guī)制核心卡特爾的發(fā)展進(jìn)程和趨勢。 其次,在研究方法上,將法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法共同貫穿到對核心卡特爾規(guī)制的各個主要領(lǐng)域,從多角度探討了核心卡特爾規(guī)制的系列問題。 再次,在研究內(nèi)容上沒有面面俱到,而是將重點(diǎn)放在對與實(shí)踐密切相關(guān)的專題研究上,其中較具特色的內(nèi)容包括：突破核心卡特爾存在條件的傳統(tǒng)分析,在拆解核心卡特爾主體要件、主觀要件及行為要件的基礎(chǔ)上,運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法,探討了核心卡特爾的形成及維持條件；從效率考量的角度,分析了規(guī)制核心卡特爾的理論基礎(chǔ),探討了在全球化背景下國際核心卡特爾對世界各國特別是發(fā)展中國家造成的巨大危害；系統(tǒng)化地對核心卡特爾的調(diào)查制度進(jìn)行了研究,梳理了包括結(jié)構(gòu)性證據(jù)判斷、行為性證據(jù)判斷、外部沖擊證明法、推測變差識別法等間接獲取卡特爾證據(jù)的方法；對寬恕制度進(jìn)行了深入研究。借助博弈論的分析工具,以反壟斷法語境下寬恕制度的涵義、價值為切入點(diǎn),通過考察各國的寬恕制度,理清其的沿革和發(fā)展,在此基礎(chǔ)上對寬恕制度的執(zhí)行者、主體、獲得寬恕的行為條件、時間條件、取消寬恕的原因、寬恕制度的作用條件等問題進(jìn)行了分析研究；全面梳理了目前主要國家和國際組織規(guī)制核心卡特爾的合作形式；選取了對核心卡特爾準(zhǔn)確界定、對協(xié)同行為認(rèn)定條件的明確、對寬恕制度的建立健全、對具有中國特色的執(zhí)法體制的構(gòu)建以及國際合作的積極參與等幾個目前研究比較薄弱但極具現(xiàn)實(shí)意義的方面對我國核心卡特爾規(guī)制制度建立健全提出了建設(shè)性的意見。
【關(guān)鍵詞】：核心卡特爾 競爭 壟斷 規(guī)制
【學(xué)位授予單位】：南開大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：F038.2;F113
【目錄】：

• 摘要5-7
• Abstract7-14
• 第一章 引言14-22
• 第一節(jié) 研究的背景、目的及意義14-16
• 1.1.1 研究背景14-15
• 1.1.2 研究目的15-16
• 1.1.3 研究意義16
• 第二節(jié) 研究的內(nèi)容16-18
• 第三節(jié) 研究的方法18-20
• 第四節(jié) 研究的創(chuàng)新20-22
• 第二章 文獻(xiàn)綜述22-34
• 第一節(jié) 核心卡特爾的產(chǎn)生和維持22-26
• 第二節(jié) 核心卡特爾的判斷和證明26-28
• 第三節(jié) 核心卡特爾規(guī)制的必要性和措施28-33
• 第四節(jié) 本章小結(jié)33-34
• 第三章 核心卡特爾的經(jīng)濟(jì)分析34-71
• 第一節(jié) 核心卡特爾的產(chǎn)生和內(nèi)涵34-35
• 第二節(jié) 核心卡特爾的基本特征35-54
• 3.2.1 核心卡特爾的主體要件35-41
• 3.2.2 核心卡特爾的主觀要件41-50
• 3.2.3 核心卡特爾的行為要件50-54
• 第三節(jié) 核心卡特爾的形成及維持條件54-70
• 3.3.1 核心卡特爾的產(chǎn)生動因54-56
• 3.3.2 核心卡特爾的形成條件56-59
• 3.3.3 核心卡特爾的維持條件59-70
• 第四節(jié) 本章小結(jié)70-71
• 第四章 規(guī)制核心卡特爾的原因及制度變遷71-101
• 第一節(jié) 規(guī)制核心卡特爾的理論基礎(chǔ)71-76
• 4.1.1 核心卡特爾的無效率性71-75
• 4.1.2 核心卡特爾導(dǎo)致的尋租損失75-76
• 第二節(jié) 規(guī)制核心卡特爾的現(xiàn)實(shí)原因76-88
• 4.2.1 核心卡特爾的普遍危害76
• 4.2.2 核心卡特爾對發(fā)展中國家的危害76-88
• 第三節(jié) 對核心卡特爾規(guī)制的制度變遷88-99
• 4.3.1 自由發(fā)展時期(公元395年至19世紀(jì)中葉)88-91
• 4.3.2 規(guī)制與縱容并存的時期(19世紀(jì)中葉至1945年)91-96
• 4.3.3 嚴(yán)格限制時期(1945至1980年)96-98
• 4.3.4 國際合作規(guī)制時期(1980至今)98-99
• 第四節(jié) 本章小結(jié)99-101
• 第五章 核心卡特爾規(guī)制的國內(nèi)措施101-131
• 第一節(jié) 規(guī)制原則101-109
• 5.1.1 本身原則和合理原則的萌芽階段(1890年-1911年)101-102
• 5.1.2 合理原則的普遍運(yùn)用及本身原則的確立階段(1911年-1940年)102-105
• 5.1.3 本身原則大量適用的階段(1940年-1960年)105-106
• 5.1.4 合理原則的逐漸回歸階段(1960年-1980年)106-107
• 5.1.5 二者逐漸融合的時期(1980年以后)107-109
• 第二節(jié) 執(zhí)法機(jī)構(gòu)109-113
• 5.2.1 一元化的機(jī)構(gòu)設(shè)置模式109-110
• 5.2.2 多元化的機(jī)構(gòu)設(shè)置模式110-113
• 第三節(jié) 調(diào)查方式113-125
• 5.3.1 靈活多樣的取證手段113-114
• 5.3.2 根據(jù)間接證據(jù)進(jìn)行推斷114-115
• 5.3.3 寬恕制度的運(yùn)用115-125
• 第四節(jié) 懲罰措施125-130
• 5.4.1 懲罰措施的主要方式125-128
• 5.4.2 懲罰力度的趨勢128-130
• 第五節(jié) 本章小結(jié)130-131
• 第六章 核心卡特爾規(guī)制的國際合作131-162
• 第一節(jié) 國際合作的必要性131-134
• 6.1.1 管轄權(quán)沖突131-133
• 6.1.2 取證規(guī)則的沖突133-134
• 6.1.3 實(shí)施救濟(jì)措施上的沖突134
• 第二節(jié) 國際合作的主要形式134-152
• 6.2.1 雙邊協(xié)調(diào)機(jī)制134-140
• 6.2.2 區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制140-142
• 6.2.3 多邊協(xié)調(diào)機(jī)制142-152
• 第三節(jié) 國際合作的成功案例及特點(diǎn)152-155
• 第四節(jié) 國際合作的主要障礙155-157
• 6.4.1 各國國情的巨大差異155-156
• 6.4.2 國際法規(guī)制缺乏統(tǒng)一有約束力的多邊規(guī)則156
• 6.4.3 缺乏暢通有效的信息交換機(jī)制156-157
• 第五節(jié) 促進(jìn)國際合作的可行性方法157-161
• 6.5.1 推動反國際核心卡特爾的國際統(tǒng)一立法157-158
• 6.5.2 增加對機(jī)密信息的交換和保護(hù)158-161
• 第六節(jié) 本章小結(jié)161-162
• 第七章 我國核心卡特爾規(guī)制制度的完善162-192
• 第一節(jié) 我國核心卡特爾的特殊性162-167
• 7.1.1 初級性162-164
• 7.1.2 短期性164
• 7.1.3 公開性164-166
• 7.1.4 行政管理性166-167
• 第二節(jié) 核心卡特爾對我國的損害167-171
• 7.2.1 國際核心卡特爾對中國的損害167-169
• 7.2.2 國內(nèi)核心卡特爾對中國的損害169-171
• 第三節(jié) 我國對核心卡特爾的規(guī)制狀況171-178
• 7.3.1 反壟斷法頒布前我國對核心卡特爾的規(guī)制171-174
• 7.3.2 《反壟斷法》對核心卡特爾的有關(guān)規(guī)范174-178
• 第四節(jié) 完善我國核心卡特爾規(guī)制制度的建議178-190
• 7.4.1 準(zhǔn)確界定核心卡特爾178
• 7.4.2 明確對協(xié)同行為的認(rèn)定條件178-181
• 7.4.3 建立健全寬恕制度181-186
• 7.4.4 建立健全嚴(yán)厲的懲罰機(jī)制186-187
• 7.4.5 構(gòu)建有效的執(zhí)法體制187-189
• 7.4.6 積極參與國際合作189-190
• 第五節(jié) 本章小結(jié)190-192
• 第八章 結(jié)論192-196
• 參考文獻(xiàn)196-206
• 致謝206-207
• 個人簡歷、在學(xué)期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果207

【參考文獻(xiàn)】

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  本文關(guān)鍵詞：核心卡特爾規(guī)制的動因、機(jī)制及制度構(gòu)建：國際比較及對中國的借鑒，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：346008