【摘要】：始于二十世紀(jì)八十年代初的全球性管制放松,是一場(chǎng)依靠市場(chǎng)力量代替“大政府”的深刻變革。電信、電力、鐵路等諸多 “自然壟斷”行業(yè),逐漸從政府的“經(jīng)濟(jì)管制”中解脫出來(lái),在市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)下運(yùn)營(yíng)。管制放松的一般含義是指取消或減少特定規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的限制,使企業(yè)更自由地遵循“企業(yè)家”精神的指導(dǎo)。管制放松已經(jīng)改變了世界各主要工業(yè)國(guó)的經(jīng)濟(jì)格局和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu),并為二十世紀(jì)九十年代開(kāi)始的信息技術(shù)革命提供了動(dòng)力。 究竟什么是這場(chǎng)深刻變革的最深刻的推動(dòng)力?經(jīng)濟(jì)學(xué)家的回答大相徑庭。信奉政府干預(yù)的凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家一度認(rèn)為管制放松只是對(duì)七十年代末,特殊背景下的宏觀經(jīng)濟(jì)和政治狀況的一種短暫反應(yīng)。顯然,這一觀點(diǎn)已經(jīng)被長(zhǎng)達(dá)二十余年的實(shí)踐所否定。新古典學(xué)派的公共利益理論主張放松管制可以減少政府的干預(yù),提高管制行業(yè)和企業(yè)的效率,增加消費(fèi)者福利,即它是對(duì)政府失靈的一種糾正。芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)管制論則認(rèn)為,技術(shù)進(jìn)步和需求變化減少了市場(chǎng)失靈的程度,而利益集團(tuán)或管制“俘獲”的存在證明管制只能加劇資源配置的扭曲程度,唯有放松管制引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)才能確保市場(chǎng)機(jī)制效率的實(shí)現(xiàn)。上述觀點(diǎn)只是從宏觀或中觀的角度部分地解釋了管制放松的原因,對(duì)管制放松的初始條件、不同產(chǎn)業(yè)放松方式和效果的差異、以及經(jīng)濟(jì)管制的未來(lái)取向還沒(méi)有提出一個(gè)普遍認(rèn)可的理論體系或分析框架。 在本文中,我們建立了一個(gè)基于產(chǎn)業(yè)組織和企業(yè)行為的分析框架,并用中國(guó)的具體實(shí)踐進(jìn)行了實(shí)證分析。一個(gè)貫穿全文的觀點(diǎn)是:邊緣性進(jìn)入是一些產(chǎn)業(yè)管制放松的重要條件。 為了證明這一結(jié)論,我們建立了一個(gè)價(jià)格和進(jìn)入的二元管制模型。并將管制定義為管制者和受管制企業(yè)進(jìn)行博弈以獲得各自最大效用的機(jī)制。通過(guò)引入產(chǎn)業(yè)的初始結(jié)構(gòu)、管制者承諾、產(chǎn)品的差異化、管制權(quán)力的配置等現(xiàn)實(shí)因素,得到了機(jī)制穩(wěn)定性的若干條件,即企業(yè)的數(shù)目越少、產(chǎn)品差異化越大、權(quán)力越集中、承諾的可置信性越高,管制機(jī)制越穩(wěn)定。 邊緣性進(jìn)入是本文提出的一個(gè)核心概念和主要?jiǎng)?chuàng)新之處,它是指在受管制的產(chǎn)業(yè)中,潛在進(jìn)入者為消除或弱化管制者和在位者企業(yè)的抵制和排斥,所采取的產(chǎn)品差異化和市場(chǎng)選擇策略。邊緣性包含產(chǎn)品之間的交叉彈性較低和進(jìn)入者相對(duì)能力較小兩重含義。通過(guò)建立一個(gè)以產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品差異化程度和管制權(quán)力安排為因變量的邊緣性進(jìn)入模型,我們發(fā)現(xiàn),邊緣性進(jìn)入可以強(qiáng)化管制者的容納激勵(lì),降低在位者通過(guò)合謀或掠奪性定價(jià)對(duì)潛在進(jìn)入進(jìn)行限制的動(dòng)機(jī)。隨著邊緣 WP=6 性進(jìn)入的發(fā)生,企業(yè)的行為會(huì)因市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化而逐漸偏離二元管制的要求,正是在這個(gè)意義上,我們認(rèn)為邊緣性進(jìn)入是管制放松的一個(gè)重要條件。 在我國(guó),轎車和電信產(chǎn)業(yè)一直受到不同程度的管制。通過(guò)實(shí)證分析和觀察,我們?cè)谶@兩個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)特征顯著不同的產(chǎn)業(yè)中,均發(fā)現(xiàn)了邊緣性進(jìn)入的事實(shí)。對(duì)于在其他國(guó)家很少受到嚴(yán)格管制的轎車產(chǎn)業(yè)而言,邊緣性進(jìn)入的發(fā)生直接導(dǎo)致了原有管制從逐步松動(dòng)到全面放松的變革。這是一種“帕累托”改進(jìn)式的進(jìn)入,它通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度,滿足了潛在的市場(chǎng)需求,實(shí)質(zhì)上是對(duì)政府管制可競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的漸進(jìn)式否定。 與轎車產(chǎn)業(yè)不同,在具有自然壟斷特征的電信產(chǎn)業(yè)中,邊緣性進(jìn)入的使用者是原有的壟斷企業(yè)。為了應(yīng)對(duì)管制放松帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力和危機(jī),它引進(jìn)了一種“落后”的技術(shù)——個(gè)人手持電話系統(tǒng)(PHS)亦“小靈通”,以彌補(bǔ)高贏利業(yè)務(wù)被拆分、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)被替代的損失,同時(shí)也為從事第三代移動(dòng)通信業(yè)務(wù)增加了與管制者的談判能力。實(shí)證分析表明,管制權(quán)力的垂直安排、在位者之間的能力不對(duì)稱和市場(chǎng)分割,以及“新”進(jìn)入者與管制者之間的拆分-補(bǔ)償關(guān)系,為“小靈通”的發(fā)生提供了市場(chǎng)機(jī)會(huì)和體制條件。進(jìn)一步的分析還表明,這種由強(qiáng)勢(shì)企業(yè)引發(fā)的進(jìn)入行為,打破了在位者之間的默契合謀,改變著管制放松的價(jià)值取向。在增加消費(fèi)者剩余的同時(shí),提高了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的可競(jìng)爭(zhēng)性,為下一步的管制放松創(chuàng)造了條件和機(jī)會(huì)。 對(duì)兩個(gè)不同產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析再一次證明了本文的主題,邊緣性進(jìn)入可以通過(guò)改變產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu),引發(fā)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),導(dǎo)致二元管制的放松。這一結(jié)論還可以在美國(guó)的電信、日本的電力、英國(guó)的郵政、中國(guó)的農(nóng)用運(yùn)輸車等產(chǎn)業(yè)得到證明。相反,那些從技術(shù)和市場(chǎng)角度很難產(chǎn)生邊緣性進(jìn)入的產(chǎn)業(yè),如鐵路、城市公用事業(yè)(自來(lái)水、煤氣)等的管制放松卻相對(duì)較為緩慢,后果也不甚理想。 最后,我們還對(duì)國(guó)有企業(yè)的行政性壟斷、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與管制變革的相互交織、管制立法的嚴(yán)重滯后等我國(guó)特有的現(xiàn)象和問(wèn)題,進(jìn)行了探索性的分析。一個(gè)基于本文思路的政策建議是,通過(guò)進(jìn)入限制的逐步取消來(lái)引導(dǎo)可競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)的管制放松,而對(duì)于那些具有自然壟斷或網(wǎng)絡(luò)外部性的產(chǎn)業(yè),民營(yíng)化和激勵(lì)性管制的引入是提高產(chǎn)業(yè)運(yùn)作效率的必由之路。
【學(xué)位授予單位】：復(fù)旦大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2004
【分類號(hào)】：F062.9

【引證文獻(xiàn)】

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前1條

1 林華;論管制俘獲的行政法規(guī)制[D];中國(guó)政法大學(xué);2010年

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本文編號(hào)：2548483