【摘要】： 本論文的探討始終圍繞著一個(gè)中心，即尋找傳統(tǒng)市場(chǎng)失靈理論在外部性理論上存在的瑕疵，以重新審視外部性政策的邊界。這個(gè)中心揭示了本論文存在的兩重反思，第一重反思是針對(duì)外部性的本質(zhì)特征；第二重反思則是針對(duì)外部性政策的界限。所有這些討論都服從2.1式對(duì)外部性的約定： R~A=R(X_(1A)，X_(2A)，X_(3A)，…X_(NA)，C_(NB))…(2.1)R~A表示行為人A的成本-收益函數(shù)，X_(1A)，X_(2A)，X_(3A)，…X_(NA)表示行為人A為了增加自身的收益而消耗的各種經(jīng)濟(jì)資源，這些資源都在A的決策范圍內(nèi)，C_(NB)表示行為人B的行為對(duì)A所造成的影響，這個(gè)影響可以看作是8對(duì)A的成本的影響，而且CND不受A的控制，即A、B的決策行為是彼此分離的。此時(shí)我們就認(rèn)為B的行為對(duì)A產(chǎn)生了外部性。B是外部性行為的實(shí)施者，A是外部性結(jié)果的接受者。 在第一重反思中，論文得到了關(guān)于外部性的七點(diǎn)認(rèn)識(shí)：1)外部性是相互依賴性存在形式的子集，這個(gè)子集存在于決策單位的分離以及制度失靈而非市場(chǎng)失靈的界限之內(nèi)，而在“最優(yōu)強(qiáng)制”的界限內(nèi)，外部性可以是有效率的相互依賴性存在形式的一個(gè)子集；2)外部性的作用導(dǎo)致個(gè)人理性與集體理性相互排斥，而伴隨外部性的加劇，外部性又可以“催生”某種制度，這種制度在一定程度上降低外部性效應(yīng)，使個(gè)人理性不斷接近集體理性；之后環(huán)境的變化又可能加劇外部性，于是個(gè)人理性再次背離集體理性，矛盾到達(dá)一定程度，外部性又再次誘發(fā)制度的產(chǎn)生以使個(gè)人理性向集體理性過渡……如此循環(huán)往復(fù)，所以說，外部性是個(gè)人理性與集體理性之間的張力；3)在市場(chǎng)缺失有效論的視野中，外部性的缺失意味著最優(yōu)，外部性的存在意味著成本過高也是最優(yōu)，即外部性與市場(chǎng)缺失是市場(chǎng)系統(tǒng)的自動(dòng)保護(hù)裝置；4)公共物品是外部性的特殊形式；5)壟斷的出現(xiàn)一方面可以誘發(fā)外部性，另一方面又是對(duì)外部性內(nèi)在化的一個(gè)自發(fā)解。市場(chǎng)的拓展除了在規(guī)模上的擴(kuò)大，更重要的是不斷的細(xì)分化、差異化，通過制造差異消除有害的外部性，此時(shí)壟斷是效 率的代表，而山此獲得的壟斷利潤(rùn)也可以看作是消解外部性的報(bào)酬。 此時(shí)此刻再?gòu)?qiáng)調(diào)那種完全競(jìng)爭(zhēng)的理想狀態(tài)顯然就沒有意義了。壟斷 與外部性之間的這種撲朔迷離的關(guān)系透視了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜 性；6）外部性的產(chǎn)生與信息有關(guān)，信息不對(duì)稱與不確定性可以誘發(fā) 外部性，而外部性的產(chǎn)生又在一定程度上加強(qiáng)了信息不對(duì)稱與不確 定性，它們之間的關(guān)系類似于“雞生蛋與蛋生雞”的問題。而對(duì)信 息不對(duì)稱與不確定性的價(jià)值的重新思考，使我們更加肯定：信息不 對(duì)稱、不確定性與外部性的存在對(duì)市場(chǎng)而臺(tái)。并不是“瓦解”市場(chǎng) 的因素，相反是調(diào)節(jié)市場(chǎng)“新陳代謝”的“激素”。了）簡(jiǎn)單的外部 性可以演化出復(fù)雜的外部性，而且外部性成本也隨之被放大，所以 外部性系統(tǒng)中可能存在混飩現(xiàn)象中的奇怪吸引于。上述夫于外部性 的認(rèn)識(shí)在一定程度上突破了傳統(tǒng)市場(chǎng)失靈理論的舊觀點(diǎn)，這個(gè)舊觀 點(diǎn)是：外部性的無效率構(gòu)成了政府微觀干預(yù)的充分條件，而外部性 與不完全竟?fàn)�、信息不�?duì)稱、公共物品之間存在清晰的界線。 第二重反思建立在上述七點(diǎn)認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)之上，對(duì)傳統(tǒng)外部性政 策，包括皮古稅或補(bǔ)貼、政府的直接干預(yù)、產(chǎn)權(quán)交易的市場(chǎng)解、法 庭談判、NGO行動(dòng)，以及上述政策的“最優(yōu)外部性” 目標(biāo)進(jìn)行了批 判，這個(gè)批判通過四個(gè)路徑展開：l）基于外部性與不完全競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系 的分析，，2）基于政府失靈的分析；3）基于復(fù)雜外部牲的分析；4） 基于代際外部性的分析。反思的結(jié)論是：雖然傳統(tǒng)外部性政策普遍 存在輝疵，但產(chǎn)權(quán)交易的市場(chǎng)解、法庭談判、NGO行動(dòng)顯然具有較 高的實(shí)用的合理性。 經(jīng)過上述的兩重反思，論文回歸到現(xiàn)實(shí)之上，對(duì)我國(guó)部分外部 性政策（包括環(huán)境規(guī)制政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策）進(jìn)行了評(píng)價(jià)，我 們認(rèn)為：在我國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的實(shí)施過程中， 政府直接干預(yù)（稅收或禁令）往拄“大而不當(dāng)”，而產(chǎn)權(quán)交易、法庭 談判和NGO行動(dòng)等制度的供給卻存在短缺。
[Abstract]:......
【學(xué)位授予單位】：華南師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2003
【分類號(hào)】：F062.6

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2414603