本文關(guān)鍵詞：二元經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展演變及現(xiàn)實(shí)啟示，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

第6卷第2期；2004年4月上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)；JournalofShanghaiUnivers；Apr12004；中圖分類號(hào):F121.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):；二元經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展演變及現(xiàn)實(shí)啟示；胡彬,孫海鳴12；(11上海財(cái)經(jīng)大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心,上海2004；關(guān)鍵詞:二元經(jīng)濟(jì)理論;要素配置;部門協(xié)調(diào)發(fā)展；一、20世紀(jì)80年代以前的傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論及其結(jié)

第6卷第2期

2004年4月上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)

JournalofShanghaiUniversityofFinanceandEconomicsVol.6No.2

Apr12004

中圖分類號(hào):F121.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0150(2004)02-0027-07

二元經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展演變及現(xiàn)實(shí)啟示

胡 彬,孫海鳴12

(11上海財(cái)經(jīng)大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心,上海200433;21上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際工商管理學(xué)院,上海200433) 摘 要: 迄今為止,二元經(jīng)濟(jì)理論已歷經(jīng)半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展,它在指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中曾起到過(guò)不容忽視的作用。20世紀(jì)80年代以來(lái),隨著新增長(zhǎng)理論、新貿(mào)易理論以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論分支的迅猛發(fā)展,二元經(jīng)濟(jì)理論的研究取得了新的進(jìn)展,在實(shí)證分析中也隨處可見(jiàn)上述理論運(yùn)用的蹤跡。本文在對(duì)此進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)述的基礎(chǔ)上對(duì)中國(guó)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變趨勢(shì)與特點(diǎn)做出分析。

關(guān)鍵詞: 二元經(jīng)濟(jì)理論;要素配置;部門協(xié)調(diào)發(fā)展

一、20世紀(jì)80年代以前的傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論及其結(jié)構(gòu)靜態(tài)思想

(一)傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論回顧:從古典到新古典直至相互調(diào)和

經(jīng)過(guò)Lewis(1954)、Ranis和Fei(1961)、Torado(1969)、Torado(1969,1970)、Johnston(1969)、Dixit(1977)等人的研究,在20世紀(jì)80年代以前,二元經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展經(jīng)歷了由古典至新古典的綜合過(guò)程。

Lewis、Ranis和Fei作為古典二元經(jīng)濟(jì)理論的代表人物,所持的主要觀點(diǎn)是:農(nóng)業(yè)被視為依靠輸出剩余勞動(dòng)而獲得發(fā)展的傳統(tǒng)部門,農(nóng)業(yè)積累的產(chǎn)生與剩余勞動(dòng)從農(nóng)業(yè)部門的流出過(guò)程是同步的;工業(yè)部門充當(dāng)著自身持續(xù)發(fā)展和吸收農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)的惟一動(dòng)力源泉,結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制正在于農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)與工業(yè)資本的有機(jī)結(jié)合�？梢�(jiàn),古典理論關(guān)注的是要素跨部門完全流動(dòng)和資源按市場(chǎng)要求在部門之間無(wú)磨擦再配置的過(guò)程,主張通過(guò)大力推動(dòng)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、增加資本積累和控制農(nóng)業(yè)人口增長(zhǎng)等,來(lái)解決可能因農(nóng)業(yè)剩余不足而導(dǎo)致的工業(yè)化供給受阻問(wèn)題。

對(duì)此,持新古典觀點(diǎn)的學(xué)者集中就以下問(wèn)題建立并分析二元經(jīng)濟(jì)模型:第一,要素具有完全的流動(dòng)性。Johnston和Harris、Torado(簡(jiǎn)稱HT模型)的二元經(jīng)濟(jì)模型都以此為基本假設(shè)前提。盡管HT模型重點(diǎn)分析了城市資源有限條件下的城市失業(yè)與農(nóng)村剩余勞動(dòng)力流入的現(xiàn)實(shí)阻力等問(wèn)題,但是由于他們?cè)?970年構(gòu)建的二元經(jīng)濟(jì)模型以現(xiàn)代部門工資剛性為假設(shè)前提,而沒(méi)有運(yùn)用結(jié)構(gòu)分析的方法對(duì)城市部門的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割問(wèn)題進(jìn)行深入研究,因此這種外生的阻力并不影響新古典二元經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于要素完全流動(dòng)性的假設(shè)。第二,質(zhì)疑/農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)收稿日期:2004-02-16

作者簡(jiǎn)介:胡 彬(1973-),女,上海市人,上海財(cái)經(jīng)大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心助理研究員;(),,,,

28上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào) 2004年步中性與外生0假設(shè)的合理性。在Dixit看來(lái),Ranis-Fei與Johnston的模型中關(guān)于/技術(shù)中性與外生0的假設(shè)有欠合理。他認(rèn)為,技術(shù)進(jìn)步有利于消除所謂的/剩余勞動(dòng)0,農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步會(huì)促使商業(yè)化轉(zhuǎn)折點(diǎn)提前到來(lái),保證在農(nóng)業(yè)絕對(duì)就業(yè)規(guī)模不發(fā)生下降的前提下大幅提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)出水平。并且,工農(nóng)業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)變化內(nèi)生地得到調(diào)節(jié),剩余勞動(dòng)因此而可能不存在。由此,新古典二元經(jīng)濟(jì)模型摒棄了古典二元經(jīng)濟(jì)模型中關(guān)于貿(mào)易條件外生和存在剩余勞動(dòng)的假設(shè),政策主張也傾向于通過(guò)推動(dòng)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和農(nóng)業(yè)資本積累來(lái)提高邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加農(nóng)村就業(yè)水平;第三,農(nóng)業(yè)積累的轉(zhuǎn)化問(wèn)題。受新古典工業(yè)化思想的影響,Dixit主張通過(guò)積極財(cái)政政策(涉及稅收、價(jià)格和國(guó)際貿(mào)易等方面)的參與來(lái)消除農(nóng)業(yè)剩余市場(chǎng)化的障礙,以保證工業(yè)化的順利進(jìn)行。基于資本邊際產(chǎn)出水平上升和土地所有者的自主貿(mào)易行為這兩個(gè)條件,Dixit(1978)實(shí)現(xiàn)了古典與新古典的相互調(diào)和。

(二)若干新命題的提出

與古典理論相比,新古典二元經(jīng)濟(jì)理論更能得到現(xiàn)實(shí)的回應(yīng)。世界銀行對(duì)亞洲經(jīng)濟(jì)體(HPAES)中發(fā)展中國(guó)家的研究表明,農(nóng)業(yè)占總產(chǎn)出與總就業(yè)的比重下降得越多越快的區(qū)域恰恰是那些農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)出增長(zhǎng)得最快的地區(qū)。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為改變貿(mào)易條件的主要誘因,并使得潛在可能溢出的勞動(dòng)力更具生產(chǎn)性,從而為工業(yè)化和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變創(chuàng)造了條件。然而,由于受新古典工業(yè)化與貿(mào)易思想中/產(chǎn)品與要素市場(chǎng)有效0假設(shè)的影響,新古典二元經(jīng)濟(jì)理論也未能完全洞悉發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)實(shí)情況。對(duì)此,弱的和溫和的新古典主義也承認(rèn),無(wú)論是產(chǎn)品市場(chǎng)還是要素市場(chǎng)都可能存在市場(chǎng)失靈(Westphal,1986)�；谶@些認(rèn)識(shí),1980年代以來(lái)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)分析要素市場(chǎng)的二元性及其在發(fā)展過(guò)程中的雙重角色,并逐步向區(qū)域和國(guó)家等地理層面滲透與延展。這促使實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家的要素再配置效率與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的影響結(jié)果進(jìn)行新一輪的研究。

二、20世紀(jì)80年代以來(lái)二元經(jīng)濟(jì)理論的新發(fā)展

(一)二元經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的新趨勢(shì)及其背景

20世紀(jì)80年代以來(lái),二元經(jīng)濟(jì)理論的研究重心與范式發(fā)生了變化。首先,更加注重對(duì)約束結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的深層次原因的分析。與1970年代不同,此時(shí)的研究重點(diǎn)傾向于分析影響結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的要素市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的不完全性等被傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)模型所忽略的問(wèn)題,而不僅僅停留在部門本身的規(guī)模不平衡及其造成的市場(chǎng)限制等方面;其次,對(duì)結(jié)構(gòu)多元化的內(nèi)在作用機(jī)制從國(guó)別發(fā)展模式的角度進(jìn)行實(shí)證與比較分析,成為普遍的研究方法;第三,對(duì)開(kāi)放發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的研究日益深入;第四,不同理論分支的融合趨勢(shì)日益增強(qiáng),新貿(mào)易、新增長(zhǎng)和新經(jīng)濟(jì)地理等理論的發(fā)展都推動(dòng)傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論的研究進(jìn)入耳目一新的發(fā)展階段。

(二)20世紀(jì)80年代以來(lái)二元經(jīng)濟(jì)理論的主要研究?jī)?nèi)容

11要素市場(chǎng)的二元性及其影響

要素市場(chǎng)的二元性對(duì)新古典二元經(jīng)濟(jì)理論的假設(shè)前提提出了質(zhì)疑,學(xué)者們由此來(lái)探究由城鄉(xiāng)二元差異引起的制約資源配置與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種原因。首先是城鄉(xiāng)信貸市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的二元性。信貸市場(chǎng)制度不完全,主要由政府介入信貸分配或道德風(fēng)險(xiǎn)而引起,它有可能導(dǎo)致特定部門的利率偏低或形成有選擇性的信貸配額,這在農(nóng)村地區(qū)表現(xiàn)得尤其嚴(yán)重。分割或不完全的信貸市場(chǎng)對(duì)其他要素市場(chǎng)具有廣延性的負(fù)面效應(yīng),包括對(duì)土地使用制度(林毅夫,2000)、人力(&

第2期 二元經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展演變及現(xiàn)實(shí)啟示29力市場(chǎng)(Bardhan&Udry,2002)的影響等。落后發(fā)展中國(guó)家因此而會(huì)出現(xiàn)大量資本向現(xiàn)代部門集中的現(xiàn)象,農(nóng)業(yè)發(fā)展由于缺乏必要的資本積累,只有過(guò)分依賴土地并形成土地密集型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式,從而強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的二元差異與城鄉(xiāng)不平等。其次,勞動(dòng)力市場(chǎng)的內(nèi)生二元性。與托達(dá)羅模型中/工資水平外生不變0的制度成因不同,Akerlof和Yellen(1986)的效率工資理論探討了勞動(dòng)力市場(chǎng)的內(nèi)生二元性,他們認(rèn)為勞動(dòng)力市場(chǎng)分割同樣可能發(fā)生在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,并將由生產(chǎn)性質(zhì)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的勞動(dòng)力二元分化與由單純制度剛性造成的勞動(dòng)力市場(chǎng)分割有效地區(qū)分開(kāi)來(lái),從而為現(xiàn)實(shí)工資的靈活變化提供了理論依據(jù)。對(duì)此,Collier和Big-sten(1981)通過(guò)對(duì)肯尼亞的研究證實(shí)了工資的明顯波動(dòng)與最小工資的大幅下滑。第三,人力資本的二元性。Eicher(2000)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新及由此引起的國(guó)別生產(chǎn)力差異是促使人力資本充當(dāng)二元角色的主要原因。其中,由技術(shù)人力資本供給引起的教育投入增加和由人力資本需求增長(zhǎng)而引致的對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求的進(jìn)一步增加分別對(duì)不平等起著減弱和加強(qiáng)的作用,教育外部性(表現(xiàn)為社會(huì)效應(yīng))越大,技術(shù)與非技術(shù)勞動(dòng)力替代程度越小,生產(chǎn)就會(huì)出現(xiàn)多重不均衡,不平等程度相應(yīng)會(huì)單調(diào)下降。

21對(duì)多元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的相互聯(lián)系與作用機(jī)制的研究

傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論的分析框架不涉及比較優(yōu)勢(shì)、貿(mào)易模式、需求結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度的變化,對(duì)部門間相互聯(lián)系的分析也僅限于從以勞動(dòng)力為主的要素流動(dòng)和要素市場(chǎng)是否均衡等角度展開(kāi)。事實(shí)上,結(jié)構(gòu)多元化既發(fā)生于城市部門之間,也出現(xiàn)在生產(chǎn)鏈在城鄉(xiāng)部門的組織過(guò)程中。Cole和Sanders(1986)的研究表明,發(fā)展中國(guó)家的城市非正規(guī)部門、制造業(yè)部門與農(nóng)村生產(chǎn)部門之間的關(guān)系并非如HT模型所描述的完全獨(dú)立,非正規(guī)部門的發(fā)展依賴于城市正規(guī)制造業(yè)部門的人口規(guī)模、人均收入水平和替代非正規(guī)部門勞動(dòng)力的資本品的價(jià)格。非正規(guī)部門勞務(wù)服務(wù)的需求彈性越大,則其工資的下降壓力就越小,從而就業(yè)的擴(kuò)張力就越大,反之,則會(huì)造成就業(yè)吸納力的減弱。他們認(rèn)為,發(fā)展中國(guó)家更傾向于前一種情況,人口的遷移提高了產(chǎn)出能力和流入非正規(guī)部門及農(nóng)業(yè)部門中勞動(dòng)力的福利水平。日本學(xué)者M(jìn)urata(2002)則深入探討了中間產(chǎn)品部門在城鄉(xiāng)部門聯(lián)系中的內(nèi)在角色與作用機(jī)制,認(rèn)為城鄉(xiāng)部門之間的相互依賴關(guān)系主要是基于兩類循環(huán)累積過(guò)程,所形成的多重均衡分別對(duì)應(yīng)著由供給與需求因素引致的低發(fā)展陷阱,只有增加城市勞動(dòng)力規(guī)模和降低中間產(chǎn)品的固定成本才能夠跳出低發(fā)展水平的陷阱。對(duì)此,Eswaran和Kotwal(2002)從另一角度以加拿大為例進(jìn)行了佐證。他們建立了一個(gè)由農(nóng)業(yè)部門通過(guò)內(nèi)生創(chuàng)造對(duì)服務(wù)需求而推動(dòng)工業(yè)化的模型,并以非貿(mào)易服務(wù)產(chǎn)品為研究對(duì)象,解釋了以出口為主的經(jīng)濟(jì)體之所以能在不求助于保護(hù)的前提下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的原因。這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)供給部門之間在結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和工業(yè)化過(guò)程中的關(guān)聯(lián)性,其中如何突破市場(chǎng)規(guī)模限制增強(qiáng)由支持性服務(wù)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)部門之間的互補(bǔ)性,是工業(yè)化推動(dòng)二元經(jīng)濟(jì)向一元經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的關(guān)鍵所在。

31對(duì)二元經(jīng)濟(jì)的地理特征與收斂關(guān)系的研究

在發(fā)展中國(guó)家中,地理二元性與部門二元性往往交織在一起。Krugman(1991)在其著名論文5遞增收益與經(jīng)濟(jì)地理6中以中心外圍理論為基礎(chǔ),以農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不可流動(dòng)為假設(shè)前提,以兩個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)處于不同的轉(zhuǎn)變階段的區(qū)域?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn),建立了經(jīng)濟(jì)地理的兩區(qū)域模型。該模型的特點(diǎn)是它突破了傳統(tǒng)二元經(jīng)濟(jì)理論中有關(guān)經(jīng)濟(jì)體封閉和區(qū)域同質(zhì)的假設(shè),通過(guò)引入?yún)^(qū)域、運(yùn)輸與貿(mào)易成本等概念,認(rèn)為邊緣區(qū)的積極結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變可能會(huì)因它與核心區(qū)之間的固有貿(mào)易關(guān)系而受到限制,從而將部門二元結(jié)構(gòu)特征傳遞并擴(kuò)大到地理層面上。Forslid(2001)則認(rèn)為,在

30上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào) 2004年較優(yōu)勢(shì)條件和放松要素不流動(dòng)的假設(shè),并假設(shè)技術(shù)在不同區(qū)域中不同質(zhì)(從而使區(qū)域處于不同發(fā)展階段),得出了與Krugman不同的結(jié)論:當(dāng)貿(mào)易成本變得不重要時(shí),比較優(yōu)勢(shì)作為獨(dú)立于貿(mào)易成本的因素將最終在產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散均衡的形成中起主導(dǎo)作用。對(duì)于消除區(qū)域二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),他認(rèn)為,利用自由貿(mào)易體制發(fā)展那些擁有比較優(yōu)勢(shì)的制造業(yè)部門將為小國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)福音。 41對(duì)二元結(jié)構(gòu)下的發(fā)展與不平等的分析

在發(fā)展中國(guó)家中,由于二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的存在,使發(fā)展與不平等成為一對(duì)亟需解決的矛盾。由部門發(fā)展落差驅(qū)動(dòng)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變是否必然會(huì)減弱收入不平等程度引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的廣泛關(guān)注。Bourguignon(1990)的分析表明,當(dāng)存在二元經(jīng)濟(jì)時(shí)資本積累對(duì)不平等的影響變得比較模糊,它取決于工業(yè)部門的工資率隨資本積累變化的方向。這意味著工業(yè)部門的資本有機(jī)構(gòu)成、技術(shù)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力需求彈性等都將成為影響城鄉(xiāng)不平等的重要因素。由于移民的異質(zhì)性和人口流動(dòng)中的分配效應(yīng),Temple(1999)對(duì)通過(guò)降低現(xiàn)代部門的最小工資或給予農(nóng)民補(bǔ)貼以達(dá)到增進(jìn)分配和降低失業(yè)等目的的作法提出了質(zhì)疑。他認(rèn)為,根據(jù)技術(shù)進(jìn)步模式的不同,不平等與發(fā)展的關(guān)系也不同。如果城市化由制造業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步與資本積累來(lái)推動(dòng),則城鄉(xiāng)不平等程度將擴(kuò)大;反之,農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步則有利于改善城鄉(xiāng)收入分配結(jié)構(gòu)。所以,城市化效率僅僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)方面,其公平性則是社會(huì)福利評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)之一。

三、二元經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)證研究:對(duì)資源再配置效果的分析

目前,大量的實(shí)證研究集中于分析發(fā)展中國(guó)家由資源流動(dòng)而引起的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力,這標(biāo)志著不完全等同于發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究視角的逐漸形成。

在分析資源的再配置效應(yīng)方面,20世紀(jì)80年代以來(lái)的學(xué)者都在相同的理論框架中,以多國(guó)回歸的分析方法研究了包括投資和部門指標(biāo)在內(nèi)的變量對(duì)人均GDP增長(zhǎng)率和人均GDP的影響,如Feder(1986)、Dowrick(1989)、Dowrick和Gemmel(1991)。Feder對(duì)1964~1973年期間30個(gè)半工業(yè)化國(guó)家的研究表明,工業(yè)與非工業(yè)部門的邊際要素生產(chǎn)力存在著差異。Dowrick(1989)的研究表明,在OECD國(guó)家中農(nóng)村勞動(dòng)力向工業(yè)和服務(wù)業(yè)的配置對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)效應(yīng)尤其高,他因此否認(rèn)邊際勞動(dòng)效率在工業(yè)與服務(wù)部門之間的差異。Dowrick和Gemmel(1991)的研究則發(fā)現(xiàn)由勞動(dòng)力配置引起的GDP增長(zhǎng)效應(yīng)可以解釋中等與高收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的1/4。

然而,Poirson(2000)認(rèn)為上述實(shí)證分析仍然存在著缺陷。首先,在回歸分析時(shí)將部門指標(biāo)視為外生變量不符合實(shí)際情況;其次,在分析物質(zhì)資本積累率與勞動(dòng)增長(zhǎng)率時(shí)使用的是投資份額與人口增長(zhǎng)率等間接指標(biāo),而未將人力資本增長(zhǎng)率納入分析模型,從而使結(jié)果出現(xiàn)誤差;第三,多國(guó)分析未考慮到國(guó)家本身的效應(yīng),這無(wú)疑將許多包含國(guó)別的特殊因素,如制度等排除在邊際勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響成因之外;第四,僅僅將部門轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的顯著相關(guān)性解釋為被研究國(guó)家的要素市場(chǎng)不完全尤其是勞動(dòng)力市場(chǎng)存在二元性是不正確的。Poirson(2000)以1965~1980年的30個(gè)發(fā)展中國(guó)家為對(duì)象,建立了包括現(xiàn)代部門(由工業(yè)與服務(wù)業(yè)組成)和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。他的模型在Pomer(1986)與Lucas(1988)的基礎(chǔ)上,在資本增長(zhǎng)彈性中加入了生產(chǎn)外部性變量,以剔除資源無(wú)效再分配的影響。理論推導(dǎo)表明,由于勞動(dòng)力向現(xiàn)代部門的配置具有降低部門資本密度(資本密度是Romer引出的概念,以K/L表示)的作用,所以如果現(xiàn)代部門資本積累的外部性大于傳統(tǒng)部門資本積累的外部性,則勞動(dòng)力再配置對(duì),

第2期 二元經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展演變及現(xiàn)實(shí)啟示31下,要素再配置本身就是一個(gè)內(nèi)生變化著的變量,它受到要素平均生產(chǎn)效率與當(dāng)時(shí)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的影響,而生產(chǎn)結(jié)構(gòu)又作為積累與分配決策的函數(shù)而內(nèi)生性地發(fā)生著變化。

總之,Poirson的實(shí)證分析結(jié)論頗具綜合性,他認(rèn)為人力資本積累無(wú)論對(duì)現(xiàn)代部門還是傳統(tǒng)部門都非常重要;部門之間的邊際勞動(dòng)生產(chǎn)力差異是引起人均GDP國(guó)別差異的重要因素;資本積累不僅具有刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接效應(yīng),而且還會(huì)通過(guò)促進(jìn)勞動(dòng)力的再配置起到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接效應(yīng)。這意味著在采納勞動(dòng)力偏向技術(shù)的條件下,資本在啟動(dòng)勞動(dòng)力配置方面的作用將日益顯著,從而使得發(fā)展中國(guó)家結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的實(shí)際效應(yīng)變得更加復(fù)雜了�？梢�(jiàn),Poirson的研究始終沒(méi)有偏離發(fā)展中國(guó)家資本稀缺的背景。他認(rèn)為對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,由于部門之間邊際物質(zhì)資本生產(chǎn)力的擴(kuò)散幾乎不存在差異,所以要素對(duì)增長(zhǎng)的再配置實(shí)質(zhì)上反映的正是勞動(dòng)力再配置。為了使勞動(dòng)力再配置效應(yīng)能夠充分地發(fā)揮,他認(rèn)為現(xiàn)代部門靈活的實(shí)際工資是一個(gè)能夠促使勞動(dòng)力再配置效應(yīng)為正的積極調(diào)節(jié)機(jī)制。可見(jiàn),實(shí)證分析的研究重心又回到了理論爭(zhēng)議的核心命題上來(lái)了。

四、中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變趨勢(shì)及特點(diǎn)

中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在改革開(kāi)放前后的發(fā)展態(tài)勢(shì)顯著不同,其誘因也各異。其中,各地區(qū)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)二元化程度又與全國(guó)不同。

改革開(kāi)放以前的1952~1978年間是城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)持續(xù)擴(kuò)大的時(shí)期,二元對(duì)比系數(shù)由0.201下降到0.144,遠(yuǎn)低于發(fā)展中國(guó)家0.38的平均水平。究其原因,由以勞動(dòng)力和資本為主的要素逆市場(chǎng)配置而造成的制度性市場(chǎng)分割是引起城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)深化的根本原因。優(yōu)先選擇發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化戰(zhàn)略與不合理的農(nóng)業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成從兩方面擴(kuò)大了現(xiàn)代部門與傳統(tǒng)部門資本積累的外部性之比,通過(guò)不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)增強(qiáng)了現(xiàn)代部門擴(kuò)大資本積累和排斥農(nóng)村勞動(dòng)力的內(nèi)生性要求,使城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)憑借抑制勞動(dòng)力流動(dòng)的政策措施而得到強(qiáng)化,從而造成農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率急劇下降、大量勞動(dòng)力滯留農(nóng)村、城市化受阻等歷史性結(jié)果。值得一提的是,這種由制度性市場(chǎng)分割引起的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有全國(guó)性的普遍影響,它對(duì)地區(qū)之間的差距并未產(chǎn)生直接的影響。

改革開(kāi)放以后,基于市場(chǎng)體制逐漸建立、農(nóng)村內(nèi)部經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的加速分化和地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略等因素的綜合影響,城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出跌宕起伏的發(fā)展特點(diǎn)。1990年以前,城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一個(gè)緩解的過(guò)程。城鄉(xiāng)二元對(duì)比系數(shù)由1979年的0.196提高到1990年的01246,城鄉(xiāng)之間人均收入差距的貢獻(xiàn)率也由1978年的53.36%下降到1990年的50.02%。在該階段中,發(fā)端于農(nóng)村的土地制度改革和鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)的崛起是兩個(gè)弱化城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的主要原因。其中,來(lái)自于農(nóng)村內(nèi)部的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變動(dòng)因起著主導(dǎo)性的作用,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)通過(guò)自主貿(mào)易和吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力,提高了農(nóng)村勞動(dòng)生產(chǎn)力,在部分地區(qū)激發(fā)了農(nóng)村居民的收入效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多樣化的需求溢出效應(yīng),從而有效地推動(dòng)了工業(yè)化與城市化進(jìn)程。然而,在此后的若干年中,鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)的這一角色并未得到維持。Lim和Harland(2001)認(rèn)為,當(dāng)時(shí)政府基于從資源利用、市場(chǎng)供給等角度保護(hù)國(guó)有經(jīng)濟(jì)部門使其免受競(jìng)爭(zhēng)的目的而在稅收、信貸獲得和技術(shù)勞動(dòng)力供給等領(lǐng)域?qū)︵l(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)的發(fā)展實(shí)施限制,既直接危害了農(nóng)業(yè),又間接對(duì)國(guó)有企業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利影響,國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的減弱、民營(yíng)資本成長(zhǎng)受抑、國(guó)有企業(yè)從農(nóng)業(yè)中獲得的資源也明顯減少。

20世紀(jì)90年代以后,沿海地區(qū)加快開(kāi)放步伐使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的重點(diǎn)又回到了城市,o1

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