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新福利經(jīng)濟(jì)理論綜述

【內(nèi)容摘要】 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)非常重要的分支，它是很多應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基 礎(chǔ)。福利經(jīng)濟(jì)理論為人們審視社會生活提供了一個(gè)新的視角，促使人們重新思考自身所 追逐的物質(zhì)財(cái)富這一目標(biāo)的價(jià)值與意義。 作為一門學(xué)科， 它已經(jīng)有將近一百年的時(shí)間了， 先后經(jīng)歷了從舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)到新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。從中也對該學(xué)科的主要理論加以完 善。但是直到最近幾年才

受到中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的關(guān)注。本文試圖重點(diǎn)對新福利經(jīng)濟(jì)理論中 的經(jīng)典性研究成果加以介紹。 【關(guān)鍵詞】 帕累托最優(yōu) 福利經(jīng)濟(jì) 理論綜述

新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判和吸收庇古舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上形成的，也即是現(xiàn)代西方 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)做了許多補(bǔ)充和修正，無論是在方法論、基 本觀點(diǎn)以及政策主張上，都與舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)有所區(qū)別，而正是這些區(qū)別，才形成了現(xiàn)代 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題。 一、帕累托最優(yōu)原理的發(fā)展與完善 1．帕累托最優(yōu) 帕累托最優(yōu)是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念之一，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容都是 圍繞這一概念發(fā)展、演化而來的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，最大福利的內(nèi)容是經(jīng)濟(jì)效率，而不 的收入的均衡分配。所謂經(jīng)濟(jì)效率，是指生產(chǎn)資源的使用達(dá)到最有效的狀態(tài)。當(dāng)資源得 到最適當(dāng)配置時(shí)，經(jīng)濟(jì)就是有效率的，因而才能達(dá)到最大社會福利。 帕累托最優(yōu)指的是這樣一種狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，不可能通過資源的重新配置，在 其他人的效用水平至少不下降的情況下，使任何個(gè)別人的效用水平有所提高。反之，所 謂帕累托無效率指的是一個(gè)經(jīng)濟(jì)還可能在其他人效用水平不下降的情況下，通過重新配 置資源和產(chǎn)品， 使得一個(gè)或一些人的效用水平有所提高。 在存在帕累托無效率的情況下， 若進(jìn)行了資源的重新配置，使得某些人的效用水平在其他人的效用水平不下降的情況下 有所提高，這種重新配置就是“帕累托改進(jìn)” 。 2．實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置的必要條件 實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)配置的必要條件有許多，其中最重要的有三個(gè)，分別為它的交換條 件、生產(chǎn)條件和生產(chǎn)與交換的最優(yōu)條件。 ① 交換條件

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交換的帕累托最優(yōu)條件是指消費(fèi)者之間商品的最優(yōu)分配：對任意兩個(gè)消費(fèi)者，任意 也就是說， 在完全競爭條件下， 兩種商品之間的邊際替代率必須相等， MRS1=MRS2。 即 交易雙方通過交換而使彼此得到最大滿足的條件， 是在一定的收入、 價(jià)格和偏好基礎(chǔ)上， 任何兩種商品之間的邊際替代率對于使用這兩種商品的每一個(gè)人來說都是相等的。 ② 生產(chǎn)條件 生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件是指生產(chǎn)者之間投入的最優(yōu)配置：在兩個(gè)生產(chǎn)者使用兩種生 產(chǎn)要素生產(chǎn)不同產(chǎn)品的情況下，這兩個(gè)生產(chǎn)者的任何兩種投入之間的邊際技術(shù)替代率必 須相同，即要求生產(chǎn)要素之間的邊際轉(zhuǎn)換率對使用該要素的生產(chǎn)單位來說是相同的，也 就是 MRT1=MRT2。這時(shí)，這兩個(gè)生產(chǎn)者的產(chǎn)量都達(dá)到了最大化。 ③ 生產(chǎn)與交換的最優(yōu)條件 交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件是指行業(yè)間的投入配置和消費(fèi)者之間的商品分配都 達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，，即任何兩種商品之間的邊際替代率必須與任何生產(chǎn)者在這兩種商品之間 的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率相等，即 MRT=MRS。 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)分析中，這三個(gè)條件常常被認(rèn)為是帕累托最優(yōu)化狀態(tài)條件，亦稱“帕累 托條件” 。 二、關(guān)于補(bǔ)償問題 帕累托最優(yōu)的條件很苛刻，現(xiàn)實(shí)中經(jīng)常是在做出改變后一些人的境況好起來，而另 一些人壞下去，改變前后是兩種不能比較的境況。為此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了補(bǔ)償問題，對 補(bǔ)償原則的不同回答形成了三種福利標(biāo)準(zhǔn)，即假想補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，雙重標(biāo)準(zhǔn)和三重標(biāo)準(zhǔn)。 1.卡爾多－�？怂辜傧胙a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。 認(rèn)為盡管改變經(jīng)濟(jì)政策以后，可能使一方得利，另一方受損，但如果通過稅收政策 或價(jià)格政策，使那些得利者補(bǔ)償受損者有余，那就不失為正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策，也就是說增 加了福利。 “在長期的一系列政策改變之中， 政策改變對于收入分配的影響是或然性的， 這次是這些人受益，使另一些人受損，下次可能是這些受損而使另一些受益，結(jié)果相互 抵消，而使全社會所有人都受益�！� 2.西托夫斯基雙重檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。 西托夫斯基認(rèn)為，卡爾多－�？怂沟母＠麡�(biāo)準(zhǔn)只片面地考慮原來的收入分配，沒有 考慮到情況改變以后的收入分配。因此主張對福利檢驗(yàn)必須是雙重的，即必須有兩個(gè)標(biāo) 準(zhǔn)：首先是卡爾多－�？怂箻�(biāo)準(zhǔn)得到滿足，其次是“反對變革的人們不可能賄使那些贊 成的人投票反對這種變革”。 3.李特爾的三重福利標(biāo)準(zhǔn)。

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李特爾認(rèn)為：“不論卡爾多－�？怂够蛭魍蟹蛩够鶚�(biāo)準(zhǔn)，單獨(dú)地或共同地，都能認(rèn) 為是福利標(biāo)準(zhǔn)，”因?yàn)槠溲a(bǔ)償都是假想的。針對�？怂沟摹霸诮�(jīng)過一個(gè)相當(dāng)長的時(shí)間以 后，幾乎所有的人都會好起來”的說法，李特爾指出：“如果相當(dāng)長的時(shí)間是一個(gè)長時(shí) 間的話，那么大多數(shù)居民都會死掉（盡管境況變得好些）。”對此李特爾提出了三重標(biāo) 準(zhǔn)：(1)卡爾多－�？怂箻�(biāo)準(zhǔn)滿足嗎？(2)西托夫斯基標(biāo)準(zhǔn)滿足嗎？(3)任何再分配都是 適當(dāng)?shù)膯幔?三、“社會福利函數(shù)”理論 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖在社會福利與影響社會福利變化的多因素之間建立一種模型，以 此來分析與社會福利相關(guān)的問題。由于建立社會福利函數(shù)的關(guān)鍵是如何將個(gè)人偏好轉(zhuǎn)化 為社會偏好，對單個(gè)個(gè)人利益在社會整體中的利益權(quán)重評價(jià)不同，所建立的社會福利函 數(shù)也不同。 1．邊沁的哲學(xué)為指導(dǎo)的功利主義 以邊沁的哲學(xué)為指導(dǎo)的功利主義者認(rèn)為，人所有的行為的取舍以幸福為標(biāo)準(zhǔn)，社會 的幸福是個(gè)人幸福的加總，但組成社會的每個(gè)人，都只能作為一個(gè)計(jì)算，無論誰都不能 算在一個(gè)之上，每個(gè)社會成員的每一單位效用是同等重要的。其福利函數(shù)圖形是一條斜 率為-1 的直線。 2．羅爾斯認(rèn)為“正義即公平” 而羅爾斯認(rèn)為“正義即公平�！怀姓J(rèn)強(qiáng)加給少數(shù)人的犧牲可以由于許多人享 有更大利益而變得無足輕重”。社會福利水平只取決于境況最糟糕的社會成員的效用水 平，境況最糟糕的社會成員和其他社會成員之間的效用水平不存在替代關(guān)系，只有改善 境況最糟糕成員的福利水平，社會福利才得以增進(jìn)。羅爾斯主義的社會福利函數(shù)是一條 L 形的曲線。 3．伯格森、薩謬爾森等人的觀點(diǎn) 伯格森、薩謬爾森等人認(rèn)為功利主義和羅爾斯主義的社會福利函數(shù)均顯極端，在有 關(guān)理論爭論的基礎(chǔ)上，根據(jù)效用序數(shù)論提出了“一般社會福利函數(shù)”，試圖改進(jìn)帕累托 標(biāo)準(zhǔn)，把公平和效率這兩個(gè)問題同時(shí)納入他們的分析框架，把比較和價(jià)值判斷放在他們 的分析結(jié)構(gòu)中。伯格森、薩謬爾森認(rèn)為既要承認(rèn)窮人的一單位效用比富人一單位效用對 整個(gè)社會來說更加重要，又不應(yīng)過于強(qiáng)調(diào)低收入者效用水平提高的重要性。他們建立的 社會福利函數(shù)是一條左上右下凸向原點(diǎn)的曲線。伯格森、薩謬爾森函數(shù)具有下列特點(diǎn)： (1)社會福利函數(shù)可以直接表示為個(gè)人效用水平的函數(shù)，從而包含了所有個(gè)人的偏好； (2)社會福利函數(shù)滿足帕累托標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)性質(zhì)是說在其他人效用水平不變的情況下，任

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何一個(gè)人的滿足提高都將引起社會福利的增進(jìn)；(3)社會福利函數(shù)是上凹的并凸向原點(diǎn)。 這說明兩個(gè)人的滿足程度對于福利來說的“邊際替代率”是遞減的。一個(gè)人收入相對增 加過多，另一個(gè)人的滿足就會大大減少，從而引起社會方面福利的增加狀態(tài)迅速下降。 四、“相對福利”理論 20 世紀(jì) 50 年代以來， 一些福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家更加突出福利的主觀性和 “福利的相對性” 。 杜森貝利認(rèn)為，每個(gè)人的消費(fèi)支出不僅受自身收入的影響，而且受到周圍人的消費(fèi)行為 及其收入和消費(fèi)相互關(guān)系的影響。一個(gè)人的福利如果受其他人的福利的影響，則“最適 度條件” 將更為復(fù)雜。 美國著名的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家米香則認(rèn)為， 像美國這樣的 “豐裕社會” ， 人們不僅關(guān)心他們收入的絕對水平，而且更關(guān)心他們收入的相對水平，即他們在社會收 入結(jié)構(gòu)中所處的地位， 以致出現(xiàn)這樣一種極端情況： 一個(gè)人寧肯在其他人的收入減少 10% 的前提下， 把自己的收入降低 5%， 而不愿意大家的收入都增加 25%。 由于福利是相對的， 福利與個(gè)人收入并無直接聯(lián)系，因此，提高國民收入水平的對策和縮小國民之間收入差 距的政策都不能增加社會福利。而且，由于人的欲望是無止境的，因而福利永遠(yuǎn)不能得 到滿足�！跋鄬Ω＠奔确穸耸杖刖然胧�，也否定了普遍提高國民收入水平的意 義，認(rèn)為任何社會變革都不能增進(jìn)社會福利。 五、次優(yōu)理論 帕累托最優(yōu)前提條件是完全競爭，而現(xiàn)實(shí)中壟斷、外部性、政府干預(yù)和稅收等問題 卻到處存在，理論與現(xiàn)實(shí)的矛盾促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家考慮對帕累托最優(yōu)理論進(jìn)行修正，出現(xiàn)了 次優(yōu)理論。蘭卡斯特與利普西合作的《次優(yōu)的一般理論》中認(rèn)為：要全面符合帕累托最 優(yōu)條件是不現(xiàn)實(shí)的。他們用數(shù)學(xué)方法推算出，在有次優(yōu)式的額外約束下，如果要使目標(biāo) 函數(shù)值最高，則：(1)每對產(chǎn)品一般都不應(yīng)遵循 MRT=MRS 的最優(yōu)條件；(2)新的次優(yōu)條件 復(fù)雜無比；(3)一個(gè)滿足更多的最優(yōu)條件的經(jīng)濟(jì)并不一定比滿足較少最優(yōu)條件的經(jīng)濟(jì)有 效，除非前者滿足所有的最優(yōu)條件。次優(yōu)理論提醒人們注意：零碎地運(yùn)用最優(yōu)政策規(guī)則 可能會使事情變得更糟，除非這些規(guī)則是被普遍地運(yùn)用。亦即改革應(yīng)徹底地進(jìn)行，零碎 的修補(bǔ)性改革是沒有什么益處的�？梢哉f次優(yōu)理論對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)甚至是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的適 用性帶來了重大的沖擊，使人們懷疑那些對現(xiàn)實(shí)進(jìn)行修修補(bǔ)補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究是否還有必 要。 對此，黃有光提出了第三優(yōu)理論，他認(rèn)為次優(yōu)理論的全盤否定做法與人們的直觀認(rèn) 識不相調(diào)和，經(jīng)濟(jì)政策雖有許多復(fù)雜影響因素，但不能說完全沒有理論根據(jù)。最優(yōu)和次 優(yōu)世界實(shí)際上都不存在，雖然次優(yōu)被認(rèn)為是“最優(yōu)可行的”，但考慮到行政管理費(fèi)用和 信息不足， 它實(shí)際上就不是最優(yōu)， 也不是可行的。 而真正可行的是第三優(yōu)， 它依賴于 “可

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資利用的信息量和所需的行政開支費(fèi)用”�？少Y利用的信息量有信息貧乏、信息不足和 信息豐富三種情況，黃有光總結(jié)出了四個(gè)命題：(1)信息豐富時(shí)，在最優(yōu)世界采用最優(yōu) 法則；(2)信息豐富時(shí)，在次優(yōu)世界采用次優(yōu)法則；(3)信息貧乏時(shí)，在第三優(yōu)世界采用 最優(yōu)法則；(4)信息不足時(shí)，在第三優(yōu)世界采用第三優(yōu)法則。第三、第四命題是第三優(yōu) 理論的精華所在，通過數(shù)學(xué)推導(dǎo)，他得出了“在信息貧乏時(shí)，第三優(yōu)理論收斂與最優(yōu)理 論；當(dāng)信息和行政費(fèi)用可忽略不計(jì)時(shí)，第三優(yōu)理論收斂于次優(yōu)理論；最優(yōu)理論與次優(yōu)理 論是極端情況下一般第三優(yōu)理論的特殊形式”的結(jié)論。 六、關(guān)于貧困的研究 饑餓、貧困和經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直是阿馬蒂亞?森的研究主題。森改進(jìn)了衡量社會收入不 平等及由此所致的貧困的指數(shù)。森認(rèn)為傳統(tǒng)的貧困指數(shù)存在著缺陷，一是貧困線的確定 帶有武斷色彩，沒有理論依據(jù)；二是忽略了貧富群體內(nèi)部的不同貧困程度。為了彌補(bǔ)這 些不足， 森在洛倫茨曲線和基尼系數(shù)基礎(chǔ)上， 引入社會對不同收入分配的偏好次序假定， 提出了自己的貧困指數(shù)，即：P=H*[H+(1-I)*G] 這里，H 是低于貧困線人口的比例，G 是基尼系數(shù)，I 是對收入的分配的衡量，0＜I ＜1，僅在低于貧困線的個(gè)人中計(jì)算 G 和 I。森闡明了這個(gè)指標(biāo)應(yīng)用的范圍。例如貧困指 標(biāo)對貧困國家非常有用，但是他們的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)經(jīng)常有問題，在這樣的情況下用森的指標(biāo) 也能進(jìn)行比較。森的福利指數(shù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)與哲學(xué)相結(jié)合的產(chǎn)物，使重要經(jīng)濟(jì)問題的討論重 新返回到道德倫理方面。 為此森拓展了對福利范疇的認(rèn)識： 創(chuàng)造福利的并不是商品本身， 而是它所帶來的那些機(jī)會和活動。而這些機(jī)會和活動是建立在個(gè)人能力基礎(chǔ)上，因而福 利的實(shí)現(xiàn)又取決于其他一些因素，比如擁有房屋、食品、健康等，所有這些都應(yīng)當(dāng)在衡 量福利時(shí)加以考慮。依據(jù)森這一精神所創(chuàng)建的聯(lián)合國人文發(fā)展指數(shù)是對森的貢獻(xiàn)的肯 定。 森還對饑荒問題進(jìn)行了實(shí)證研究。認(rèn)為現(xiàn)代社會的饑荒并不一定是由于糧食減產(chǎn)， 往往是分配的不均、通貨膨脹、分配結(jié)構(gòu)改變等使窮人無法購買其所需糧食的，即“權(quán) 利的失敗”。森認(rèn)為，在一個(gè)社會所有獲取和控制食物的合法手段中，權(quán)利是最重要的。 饑荒的發(fā)生，實(shí)際上往往是饑民獲取食物權(quán)利的失效。

【參考文獻(xiàn)】 1．孫月平, 劉俊, 譚軍編著. 應(yīng)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué). 北京 : 經(jīng)濟(jì)管理出版社, 2004 2．黃有光編著. 張清津譯. 福祉經(jīng)濟(jì)學(xué). 大連:東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社, 2005.10 3．李珍主編. 社會保障理論. 北京:中國勞動社會保障出版社, 2001.12

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4．尼古拉斯·巴爾等主編. 賀曉波等譯.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題研究. 北京:中國稅務(wù)出版 社, 2000.1 5．劉斌著. 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中收入分配公平觀述評. 太原: 山西大學(xué)學(xué)報(bào)：哲社版, 2004.4 6．吳漢洪著. 次優(yōu)理論評述. 南寧: 學(xué)術(shù)論壇, 2002.1

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