發(fā)布時(shí)間：2017-12-08 10:25

  本文關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易機(jī)制下的有限理性動(dòng)態(tài)寡頭博弈研究

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【摘要】：非線性動(dòng)力學(xué)中的混沌現(xiàn)象作為20世紀(jì)物理學(xué)的最重要的三次革命之一，其跨學(xué)科的普適性決定了其廣泛的應(yīng)用性。這種不確定的混沌現(xiàn)象打破了一成不變的確定性系統(tǒng)，給平穩(wěn)系統(tǒng)中帶來了不穩(wěn)定的因素。混沌理論使拉普拉斯決定論的地位發(fā)生了動(dòng)搖，否定了確定性系統(tǒng)在不受外界隨機(jī)因素作用時(shí)也會(huì)產(chǎn)生不確定的、不可預(yù)測的和類似隨機(jī)性的現(xiàn)象。 傳統(tǒng)博弈理論在決策者完全理性和對市場的完全信息的假設(shè)條件下，常常得出無法解釋的結(jié)論。后來的學(xué)者在西蒙提出的有限理性基礎(chǔ)上進(jìn)行研究。眾所周知，企業(yè)在瞬息萬變的外部環(huán)境中面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)是巨大的，自身得到了迅速強(qiáng)大和發(fā)展，但是其造成環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞也日益嚴(yán)重，亟待解決。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯于1960年最早為排污權(quán)交易機(jī)制奠定了理論基礎(chǔ)，1968年戴爾斯在Pollution, property and prices中詳盡論述排污權(quán)交易。這一理論受到了美國立法機(jī)構(gòu)的重視，并在《空氣清潔法案》得到應(yīng)用和實(shí)踐。迄今為止，排污權(quán)交易在發(fā)達(dá)國家取得了一定的成果。而我國在這一領(lǐng)域起步較晚，最初引入排污權(quán)交易機(jī)制是在20世紀(jì)90年代，用于解決酸雨問題。排污權(quán)交易機(jī)制是合理分配環(huán)境容量的市場調(diào)節(jié)工具，其核心內(nèi)容是將污染排放權(quán)利看作商品，可以像其他商品那樣交易。污染排放大、污染治理成本高的企業(yè)與污染排放小、污染治理成本低的企業(yè)之間排污權(quán)的傳遞，這種有償交易減小了交易成本，形成了環(huán)境資源的優(yōu)化配置。 排污權(quán)交易機(jī)制是制度創(chuàng)新和理念變革的新事物，1997年日本京都通過《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和其補(bǔ)充條款《京都議定書》，標(biāo)志著環(huán)境問題的全球化提上日程。盡管世界各國的環(huán)保人士捍衛(wèi)環(huán)境的熱情與日俱增，排污權(quán)交易研究的成果也如雨后春筍，但是在我國，環(huán)境問題理論和實(shí)踐研究、環(huán)保的認(rèn)識程度以及環(huán)境的現(xiàn)狀都與發(fā)達(dá)國家相距甚遠(yuǎn)。為了實(shí)現(xiàn)環(huán)境的生態(tài)價(jià)值，使排污權(quán)真正成為一項(xiàng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)性制度，在環(huán)境容量（Environment Capacity）既定的條件下，能夠合理配置環(huán)境資源，排污權(quán)市場高效運(yùn)行，那么由外部不經(jīng)濟(jì)引起的環(huán)境問題就會(huì)得到解決。以排污權(quán)交易機(jī)制構(gòu)建的排污權(quán)市場一旦建立，排污權(quán)功能將得到最大的利用，遠(yuǎn)期將增加我國社會(huì)財(cái)富，物質(zhì)文明和精神文明得到有力保障。 自20世紀(jì)80年代，我國已在多個(gè)城市開展了排污權(quán)交易的試點(diǎn)工作，積累了一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，相信在日后排污權(quán)交易市場將在國內(nèi)完全建立起來。我國的排污權(quán)交易規(guī)模較小，節(jié)能減排、自愿減排也存在著技術(shù)問題，為了落實(shí)環(huán)境產(chǎn)權(quán)交易市場的主導(dǎo)地位，政府提倡節(jié)能減排和低碳發(fā)展，全國陸續(xù)建立排污權(quán)交易所。自20世紀(jì)90年代，我國已在包頭、太原等十個(gè)城市開展排污權(quán)交易試點(diǎn)。后來原國家環(huán)保總局又在上海、柳州等城市開展大氣污染物排放許可的試點(diǎn)工作。但是，除了上海的40多起COD（Chemical Oxygen Demand）排污許可交易外，其他地區(qū)的排污試點(diǎn)工作存在交易困難。“九五”期間國家正式把排放總量控制列為環(huán)保的考核目標(biāo)，“十五”期間提出排污許可制度保障總量控制的戰(zhàn)略部署。江蘇、河南、山東等7個(gè)省市進(jìn)行SO2的排污權(quán)交易，2006年嘉興啟動(dòng)水污染排放許可交易。江蘇南通的SO2交易率先突破排污權(quán)交易的困境，為后續(xù)的排污權(quán)交易奠定了基礎(chǔ)。2008年，上海環(huán)境能源交易所、北京環(huán)境交易所等機(jī)構(gòu)的建立標(biāo)志著我國的排污權(quán)交易取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展和突破。2009年，受可持續(xù)發(fā)展的指導(dǎo)理念，低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展策略持續(xù)高漲，排污權(quán)交易的潛在商機(jī)受到關(guān)注，排污許可大量交易，排污權(quán)市場高速發(fā)展。國家財(cái)政部表示，力爭在兩三年內(nèi)在全國主要城市展開排污權(quán)試點(diǎn)。 本文研究排污權(quán)交易機(jī)制下的寡頭廠商動(dòng)態(tài)博弈行為。假設(shè)決策者具有有限理性行為，將傳統(tǒng)博弈理論與非線性動(dòng)力系統(tǒng)理論結(jié)合，通過分析研究和數(shù)值模擬的結(jié)果，得到以下結(jié)論： 1.本文將排污權(quán)交易市場引入動(dòng)態(tài)寡頭博弈模型，考慮了我國企業(yè)發(fā)展和環(huán)境污染的現(xiàn)狀，在借鑒國外排污權(quán)交易經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合自己實(shí)際國情，才能最有效地解決迫在眉睫的環(huán)境問題。盡管環(huán)境問題愈演愈烈，但是我國的排污權(quán)交易機(jī)制仍處于逐漸完善的階段，我們的排污權(quán)交易模型更加具有現(xiàn)實(shí)意義； 2.在排污權(quán)交易機(jī)制下的動(dòng)態(tài)寡頭博弈模型中，將生產(chǎn)成本、污染治理成本假設(shè)為線性和非線性形式，分別討論價(jià)格競爭和產(chǎn)量競爭的情形，考慮企業(yè)生產(chǎn)成本、污染治理成本、企業(yè)價(jià)格或產(chǎn)量調(diào)整速度、初始邊際排污權(quán)分配量、產(chǎn)品差異度、排污權(quán)價(jià)格等參數(shù)變化對動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的影響，通過產(chǎn)量分岔圖、價(jià)格分岔圖、系統(tǒng)對初始產(chǎn)量或價(jià)格的敏感依賴性、最大Lyapunov指數(shù)以及混沌吸引子等描述系統(tǒng)的混沌行為，通過數(shù)值模擬觀察系統(tǒng)從穩(wěn)定到倍周期分岔，甚至混沌的復(fù)雜現(xiàn)象； 3.本文對雙寡頭動(dòng)態(tài)博弈的伯川德模型、斯坦科爾伯格模型和差異產(chǎn)品模型以及三寡頭動(dòng)態(tài)博弈的古諾模型的復(fù)雜性進(jìn)行了較為細(xì)致的分析。在同質(zhì)性產(chǎn)品的動(dòng)態(tài)寡頭博弈模型中，分析了產(chǎn)量或價(jià)格的調(diào)整速度、邊際成本、邊際初始排污權(quán)分配等對系統(tǒng)的穩(wěn)定性的影響；在差異性產(chǎn)品的產(chǎn)量競爭的模型中，分析了產(chǎn)品差異度、生產(chǎn)成本、排污權(quán)價(jià)格等對系統(tǒng)的影響，證明了產(chǎn)品差異程度越大，，市場越穩(wěn)定，實(shí)際產(chǎn)量越接近納什均衡。 4.當(dāng)產(chǎn)量或價(jià)格的調(diào)整速度過快時(shí)，系統(tǒng)進(jìn)入倍周期分岔或混沌狀態(tài)，市場可能處于產(chǎn)量或價(jià)格不穩(wěn)定的混亂狀態(tài)，企業(yè)無法掌控的局面。政府等監(jiān)管部門應(yīng)防止價(jià)格增長過快，合理分配初始排污權(quán)，企業(yè)也應(yīng)提高污染治理水平。模型中也運(yùn)用Pyragas（1993）提出的延遲反饋控制法（Delayed FeedbackControl），成功抑制甚至消除了混沌的發(fā)生。
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：X196;F224.32

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：1266029