本文關(guān)鍵詞：貿(mào)易投資一體化與當(dāng)代國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

 摘　要：傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論是相互背離的,新古典國際貿(mào)易模型的框架完全排斥了直接投資的存在,直接投資的存在既無可能,也無必要。而解釋投資的種種理論所采取的分析框架也難以容納和解釋國際貿(mào)易,但當(dāng)前的事實表明,貿(mào)易和投資不僅共存,而且貿(mào)易投資一體化的發(fā)展趨勢越來越明顯。貿(mào)易投資一體化的迅速發(fā)展,不僅對國際分工產(chǎn)生了深遠的影響,同時也對傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論也提出了諸多挑戰(zhàn),國際貿(mào)易理論亟待創(chuàng)新。在分析國際分工變化的基礎(chǔ)上,本文就國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新進行了分析和研究,提出了自己的看法和研究新思路。 
 　　 
 　　關(guān)鍵詞：貿(mào)易投資一體化;要素分工;國際貿(mào)易理論 
 　　Abstract: The conventional international trade theory and the international investment theory are conflicting with each other . the frame of the Neo - classical international trade model excluded the existence of the direct investment completely, but the current facts suggest the trade and investment can not only coexist, but the inclination of the trade- investment integration’s development is more obvious . The rapid developmentof the integration of the trade and investment gives rise to far - fetching effect on international division and many challenges to the traditional international trade theory , it is imperative to renovate the international trade theory . this paper mainly analyses and studies the questions mentioned above , and gives some new ideas and new ways of studies . 
 　　 
 　　 Key words: the integration of trade and investment; factor division; international trade theory 
 　　 
 　　 
 　　一、問題的提出 
 　　 
 　　 20世紀(jì)90年代以來,在國際貿(mào)易迅速發(fā)展的同時,國際投資也獲得了突飛猛進的發(fā)展,它們已經(jīng)成為推動經(jīng)濟全球化的最重要的力量。據(jù)《2001世界投資報告》的資料顯示,僅以國際直接投資為例,90年代初期,全球直接投資的流量每年大約在2000億美元左右,到1995年就上升到3250億美元,1997年突破4000億美元大關(guān),1998年達6440億美元,1999年迅速發(fā)展到8650億美元,2000年更是突破了1萬億美元大關(guān),達1.3萬億美元之巨!國際投資的發(fā)展速度遠遠超過了國際貿(mào)易(大約年均增長8%左右)的發(fā)展速度。 
 　　 
 　　同時,通過有關(guān)研究分析表明,貿(mào)易和投資具有高度的一致性:(1)國際貿(mào)易與國際直接投資在地理區(qū)域與產(chǎn)業(yè)分布上呈現(xiàn)高度的一致性。(2)國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向制成品和高新技術(shù)產(chǎn)品,農(nóng)產(chǎn)品礦產(chǎn)品出口份額持續(xù)下降,與之相對應(yīng)的是,投資方式開始從以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換導(dǎo)向和資源開發(fā)導(dǎo)向轉(zhuǎn)為技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)向投資和產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移導(dǎo)向投資,表現(xiàn)為研發(fā)和第三產(chǎn)業(yè)對外投資額迅速增加,投資比例上升。 
 　　 
 　　當(dāng)前的事實表明,貿(mào)易和投資共存且具有高度的內(nèi)在一致性,即所謂的貿(mào)易投資一體化,也就是講國際貿(mào)易和國際投資具有很明顯的互補關(guān)系。但是,貿(mào)易投資一體化的迅速發(fā)展,不僅對國際分工產(chǎn)生了深遠的影響,同時也對傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論也提出了諸多挑戰(zhàn),國際貿(mào)易理論亟待創(chuàng)新。 
 　　 
 　　二、貿(mào)易投資一體化與要素分工 
 　　 
 　　隨著國際經(jīng)濟環(huán)境的變化,根據(jù)市場的變化和競爭的需要,一些著名跨國公司立足全球,對生產(chǎn)經(jīng)營實行全球性戰(zhàn)略安排,把別國的市場和資源納入其全球性的安排之中。企業(yè)從單純追求原料供應(yīng)和產(chǎn)品市場,過渡到跨國投資和經(jīng)營,資金、技術(shù)、人員在國際間的流動更加自由�？鐕疽云湫酆竦馁Y金、技術(shù)、人才和管理優(yōu)勢,充分利用新出現(xiàn)的技術(shù),將一個產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)的提供細分成幾個不同的階段,并把不同的階段分布在不同的國家,以最大限度地利用各個國家最具有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)要素,通過各個環(huán)節(jié)的最優(yōu)化形成整體的競爭優(yōu)勢。 
 　　 
 　　一個企業(yè)并不能保證每一個環(huán)節(jié)都有比較優(yōu)勢,那些真正創(chuàng)造價值的經(jīng)營活動才是企業(yè)價值鏈的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)。因此,許多跨國公司只將戰(zhàn)略環(huán)節(jié)緊緊的控制在企業(yè)內(nèi)部,其他非戰(zhàn)略環(huán)節(jié)則通過外包、許可證等委托方式完全或部分的分散出去。這樣本國的跨國公司變?yōu)槭澜绶秶目偣?在全球范圍內(nèi)設(shè)置生產(chǎn)基地和銷售機構(gòu),建立國際商務(wù)信息網(wǎng)絡(luò),構(gòu)建全球研究開發(fā)體系,利用其他國家、地區(qū)的要素優(yōu)勢,減少經(jīng)營成本、增加靈活性,增強自身的競爭力。 
 　　 
 　　跨國公司全球戰(zhàn)略的實質(zhì)就是在世界范圍內(nèi)優(yōu)化、配置和利用全球資源。世界各國都有自己的要素稟賦及相應(yīng)的比較優(yōu)勢,經(jīng)濟發(fā)展在微觀上要求企業(yè)追求利潤最大化,而實現(xiàn)這一目標(biāo)的基礎(chǔ)就是一方面積極開拓國際、國內(nèi)市場,擴大生產(chǎn)規(guī)模;另一方面,在生產(chǎn)上充分發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢和利用他國的比較優(yōu)勢,實現(xiàn)更為細致的分工。 
 　　 
 　　在跨國公司實施全球戰(zhàn)略之前,國際分工是以產(chǎn)品為界限的,也就是各國根據(jù)各自的比較優(yōu)勢,集中生產(chǎn)各自有優(yōu)勢的某些或某一種完整的最終產(chǎn)品,然后通過與其他國家的最終產(chǎn)品進行交換,經(jīng)濟活動便結(jié)束,結(jié)果雙方都獲得比較利益,提高了國家的整體福利,新的經(jīng)濟行為再次發(fā)生,重復(fù)著生產(chǎn)→貿(mào)易的模式,經(jīng)濟活動的主體以國家為主,或者跨國公司代替母國執(zhí)行母國的政策,此時跨國公司的利益與母國的利益是一致的。但是在經(jīng)濟全球化的今天,不僅經(jīng)濟活動的主體發(fā)生了變化,以跨國公司為主,而且此時跨國公司的利益與母國的利益也發(fā)生了背離。在利益最大化的驅(qū)使下,跨國公司在全球范圍內(nèi)配置資源,根據(jù)全球各國不同的要素優(yōu)勢把不同的生產(chǎn)工序放到最有比較優(yōu)勢的地方進行投資生產(chǎn),然后再把所有的零部件通過貿(mào)易集中到最有組裝優(yōu)勢的國家進行組裝生產(chǎn)(投資),最后通過貿(mào)易再把最終的制成品銷往各個國家,一次完整的經(jīng)濟行為結(jié)束,新的經(jīng)濟行為再次重復(fù)投資(生產(chǎn)零部件)→貿(mào)易(零部件)→投資(組裝零部件)→貿(mào)易(最終產(chǎn)品)的模式。從產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)來講,要素分工又可以叫中間品或半制成品分工。 
 　　 
 　　在貿(mào)易投資一體化和要素分工的新形式下,要素本身也發(fā)生了變化,出現(xiàn)了一些新的特點。當(dāng)前要素的新特點主要有:(1)要素的細化性。同一種生產(chǎn)要素按其培育成本或在生產(chǎn)中所發(fā)揮效能的高低,實際上應(yīng)視為有不同的生產(chǎn)要素。(2)要素的擴展性。不僅包括勞動、資本和土地,而且包括技術(shù)、人力資本、研究開發(fā)、信息以及管理等新要素。(3)要素具有流動性。(4)要素具有變動性。隨著要素流動性不斷的加強,由于各個國家的政策和經(jīng)濟實力不同,對要素的吸引力也不同,從而導(dǎo)致各個國家所擁有的要素種類、要素量和要素比例都處于動態(tài)的變化之中。(5)要素的專用性。要素職能日益專業(yè)化而成為專用性資產(chǎn),這就增加了要素彼此替代的難度。要素的專用性越強,其使用范圍越窄,轉(zhuǎn)置成本越大。 
 　　 
　　三、國際貿(mào)易理論最新研究成果 
 　　 
 　　新加坡國立大學(xué)朱剛體博士較早地注意到這個問題(朱剛體,1997),他認(rèn)識到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與公司內(nèi)貿(mào)易越來越成為普遍的貿(mào)易現(xiàn)象,認(rèn)為以公司內(nèi)的國際貿(mào)易競爭力為基礎(chǔ)來分析貿(mào)易格局的方法比以國家的比較優(yōu)勢的方法更能解釋現(xiàn)代國際貿(mào)易格局。發(fā)達國家之間各公司的國際競爭力不同是國際貿(mào)易尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ),同時,發(fā)展中國家之所以能發(fā)展國際競爭力強的產(chǎn)品并進行海外投資也與其公司的特定優(yōu)勢有關(guān)。 
 　　 
 　　跨國公司是國際直接投資的產(chǎn)物,很大程度上將跨國公司作為國際貿(mào)易研究主體是一項標(biāo)志,標(biāo)志著貿(mào)易投資一體化研究的開始。朱剛體在研究中指出,國際貿(mào)易與對外直接投資的共同決定因素,是跨國公司所擁有的壟斷競爭因素,這種優(yōu)勢雖然是在該國扶植和培養(yǎng)起來的,和該國的人口、地理、歷史、環(huán)境、文化、教育有千絲萬縷的聯(lián)系,然而并不一定與這個國家的總體平均優(yōu)勢和要素稟賦有必然的聯(lián)系。他強調(diào),許多大公司既是出口商,又是對外直接投資者,因此將貿(mào)易和投資作為一個有機聯(lián)系的過程來研究有很重要的意義。但是這里他只是沿用了傳統(tǒng)國際生產(chǎn)折衷理論,將投資看成貿(mào)易的有效替代,研究的重點也就放在跨國公司特定的優(yōu)勢是否可轉(zhuǎn)移,而是否可轉(zhuǎn)移也決定了跨國公司是選擇貿(mào)易還是投資。 
 　　 
 　　此后朱剛體在一項研究中(朱剛體,1997)中試圖將國際貿(mào)易與國際投資研究有機融合,在一般均衡理論的框架下很難,因為前提假定不同。朱剛體認(rèn)為在國際貿(mào)易理論框架下研究直接投資的重要思路是市場結(jié)構(gòu)的不完全性和知識產(chǎn)品的特點所帶來的交易成本,從中可以導(dǎo)出公司追求統(tǒng)一控制權(quán)的動機,比較優(yōu)勢、交易成本和市場效率的結(jié)合是研究國際貿(mào)易理論與直接投資理論融合的重要線索。而這其中跨國公司通過連接兩個不同政治和文化背景的國家的經(jīng)濟,在其中發(fā)揮了重要的作用。 
 　　 
 　　四、關(guān)于國際貿(mào)易理論創(chuàng)新的新思考 
 　　 
 　　朱剛體以跨國公司作為研究主體,將跨國公司作為國際貿(mào)易與國際投資融合或替代的決策主體,研究了由公司競爭優(yōu)勢與發(fā)展策略決定的跨國生產(chǎn)的可能性與可行性,提出了貿(mào)易投資一體化的研究思路,但這時的研究還是初期的,片面的和嘗試性的。他的分析仍脫胎于傳統(tǒng)的投資理論,將國際直接投資作為國際貿(mào)易的替代,僅僅試圖將國際直接投資納入國際貿(mào)易的分析框架,缺乏一個系統(tǒng)的分析體系。 
 　　 
 　　理論的創(chuàng)新有兩種:(1)從全新的角度和方法上進行創(chuàng)新,(2)在原有理論基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新,進行概括性的總結(jié),或者進行修改和補充。本文認(rèn)為在原有的基礎(chǔ)上,對國際貿(mào)易理論進行修改和補充進行理論創(chuàng)新的可行性較大。以下是本文關(guān)于理論創(chuàng)新的一些新思考: 
 　　 
 　　國際貿(mào)易理論的研究,應(yīng)該盡量的結(jié)合當(dāng)代現(xiàn)實的國際環(huán)境,放棄更多的傳統(tǒng)假定,力求將新企業(yè)行為理論、新工業(yè)組織理論與產(chǎn)業(yè)和國家層次上的新資源稟賦差異、新要素分工理論融為一體,建立一個綜合的“國際行為綜合理論”。這個國際行為綜合理論應(yīng)該綜合國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論,對企業(yè)的國際行為進行一個統(tǒng)一的解釋,能同時回答兩個問題:(1)國際行為為什么會產(chǎn)生,即企業(yè)進行國際經(jīng)濟活動的原因,(2)國際經(jīng)濟活動為什么會采取不同的方式,即解釋國際貿(mào)易和國際直接投資共存的現(xiàn)象。要回答這兩個問題,必須以跨國公司作為研究的主體,這與朱剛體的觀點是一致的。關(guān)鍵是怎么建立一個完美的“國際行為綜合理論”,可以完全且合理的解釋全球的貿(mào)易、投資和跨國公司的行為。 
 　　 
 　　首先,從宏觀上將國際直接投資理論與國際貿(mào)易理論建立在同一塊基石上。 
 　　 
 　　同日本小島清教授的觀點一致,認(rèn)為國際分工既可以解釋國際貿(mào)易也可以解釋國際投資,不過國際分工已經(jīng)從產(chǎn)品分工發(fā)展到要素分工。由于這一根本性的變化,我們不能從邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論入手進行研究,再者,現(xiàn)在國際投資的新現(xiàn)象也出現(xiàn)了,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)直接在國外進行投資,邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論已不能解釋這些新現(xiàn)象。 
 　　 
 　　其次,從微觀上將國際直接投資理論與國際貿(mào)易理論建立在同一塊基石上。 
 　　 
 　　同朱剛體的觀點一致,認(rèn)為跨國公司應(yīng)該作為研究的主體。不過現(xiàn)在開始考慮跨國公司的概念問題。隨著以產(chǎn)品為特征的國際分工向以要素為特征國際分工的轉(zhuǎn)變,國際市場和國際環(huán)境發(fā)生了巨大變化,跨國公司的經(jīng)營活動也處于動態(tài)的調(diào)整之中,特別是近年來,跨國公司在國際經(jīng)營中的戰(zhàn)略聯(lián)盟及眾多的合同安排形式的急劇發(fā)展,打破了以往企業(yè)內(nèi)部組織為邊界的企業(yè)形式,出現(xiàn)了邊界模糊的虛擬企業(yè)形式。這一方面向傳統(tǒng)觀點提出了挑戰(zhàn),另一方面又顯示了新的理論的發(fā)展方向。傳統(tǒng)上,它可以被看成是跨國性的企業(yè)自身內(nèi)部化的控制鏈條,而在當(dāng)今盤根錯節(jié)且充滿競爭的世界上,跨國公司更應(yīng)被看作是一個聯(lián)合體,它是由彼此牢固的準(zhǔn)市場交易關(guān)系組成的。對跨國公司本身認(rèn)識上的突破,必然孕育著重要的理論變革。 
 　　 
 　　第三,在要素分工的基礎(chǔ)上應(yīng)從競爭因素方面去考慮。 
 　　 
 　　 (1)要素分工使要素的種類不斷的增加,同種要素的質(zhì)量具有明顯的差異,最主要的是要素的流動性大大加強,各國要素的積累處于動態(tài)的變化之中。隨著要素的不斷流動,由于各個國家的政策和經(jīng)濟實力不同,對要素的吸引力也不同,從而導(dǎo)致各個國家所擁有的要素量和比例都在發(fā)生著變化,由于在各國間要素積累的速度存在很大的差別,所以會引起國際間比較優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)分工形式的改變。 
 　　 
 　　 (2)跨國公司為了生存和維持各自的競爭優(yōu)勢,特別是核心競爭力,必定將非核心業(yè)務(wù)分離出去,集中精力于自己的核心業(yè)務(wù),根據(jù)各國的要素優(yōu)勢,將其業(yè)務(wù)配置在任何一個可以獲得最佳利潤的地方,在全球范圍內(nèi)整合資源,以取得最佳配置。 
 　　 
 　　目前,國際分工已經(jīng)從水平分工發(fā)展到以垂直分工為主,從整體分工到零部件分工為主,工序分工到零部件分工為主,實現(xiàn)了車間和零部件的國際化。也就出現(xiàn)了跨國公司內(nèi)部一體化(橫向和縱向)與外部一體化(橫向和縱向),競爭越激烈,外部一體化的可能性越大。值得注意的是:跨國公司內(nèi)部一體化與外部一體化與傳統(tǒng)的縱向一體化國際直接投資理論與橫向一體化國際直接投資理論不同,因為它們的分析前提不同。進一步深層次的思考,我們得知,傳統(tǒng)理論分析跨國公司的投資行為是以跨國公司具有競爭優(yōu)勢和比較優(yōu)勢為前提,而現(xiàn)在,我們的分析是以跨國公司維持和獲得競爭優(yōu)勢為出發(fā)點,兩者之間具有本質(zhì)上的差異。因此得出的結(jié)果也截然不同,前者的國際投資對國際貿(mào)易必然有替代效應(yīng);后者的國際投資對國際貿(mào)易必然有“幾何級數(shù)式”的互補效應(yīng),現(xiàn)在跨國公司的行為是:投資(在不同國家生產(chǎn)不同的零部件→貿(mào)易(把零部件運往裝配國)→投資(零部件裝配成最終產(chǎn)品)→貿(mào)易(把最終產(chǎn)品銷售到各個國家)。現(xiàn)在可以說,貿(mào)易是實現(xiàn)投資行為最終目標(biāo)的手段,只有通過貿(mào)易,投資的最終目的才能實現(xiàn),也就是說貿(mào)易、投資必定共存且相互促進。 
 　　 
 　　通過以上的分析,可以看出,以要素分工為背景,以跨國公司作為研究的主體,用競爭理論來分析貿(mào)易投資一體化,建立一個完美的“國際行為綜合理論”,可以完全且合理的解釋全球的貿(mào)易、投資和跨國公司的行為。對國際貿(mào)易理論的研究,不僅方法上要創(chuàng)新,研究的內(nèi)容也要隨著國際環(huán)境的變化而發(fā)生改變,以往只重視跨國公司的成因,現(xiàn)在關(guān)注的是跨國公司的管理、生存、發(fā)展和對國際競爭的戰(zhàn)略反映,即從跨國公司存在機制的研究過渡到發(fā)展機制的研究。進一步理解和認(rèn)識企業(yè)在國際競爭中的競爭優(yōu)勢,以及企業(yè)在國際競爭環(huán)境中如何發(fā)揮優(yōu)勢、保持優(yōu)勢和尋求優(yōu)勢,將企業(yè)的國際活動的選擇視為企業(yè)在國際競爭中對國際競爭環(huán)境的變化所作出的戰(zhàn)略反映的結(jié)果,是今后國際活動理論發(fā)展的主要方向。  　　 
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