本文關(guān)鍵詞：中澳貿(mào)易隱含碳排放的測算及失衡度分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

中澳貿(mào)易隱含碳排放的測算及失衡度分析 投稿：杜謺謻

 

 

中圖分類號：F832.6；F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1002-980X(2013)07-0076-06低碳經(jīng)濟(jì)是以低污染、低排放、低能耗為途徑，旨在減少溫室氣體排放、實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長模式。英國政府在2003年首次提出低碳經(jīng)濟(jì)…

摘要：會計(jì)信息對于國家經(jīng)濟(jì)秩序的維持、宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、投資者利益的保護(hù)都有著重要的影響。相關(guān)性和可靠性是會計(jì)信息的兩大質(zhì)量特征，本文闡述了會計(jì)信息相關(guān)性與可靠性的內(nèi)涵，論述了相關(guān)性與可靠性的辯證關(guān)系，分析了如何處理會計(jì)信息相關(guān)性與可靠性關(guān)系，最后就如…

摘要：財(cái)政國庫管理制度改革是財(cái)政管理體制創(chuàng)新的重大舉措，是構(gòu)建公共財(cái)政體制和客觀需要，也是推動(dòng)依法行政、依法理財(cái)?shù)谋厝灰�。�?cái)政部門實(shí)行國庫集中支付制度后，改變了資金管理方式、資金支付方式，降低了財(cái)政資金運(yùn)行成本，提高了資金使用效率，規(guī)范了預(yù)算資金管…

 

作者：陳紅蕾翟婷婷

國際經(jīng)貿(mào)探索 2013年11期

　　 中圖分類號：F832.6；F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-980X(2013)07-0076-06

 

　　 低碳經(jīng)濟(jì)是以低污染、低排放、低能耗為途徑，旨在減少溫室氣體排放、實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長模式。英國政府在2003年首次提出低碳經(jīng)濟(jì)概念，各國緊隨其后紛紛響應(yīng)，世界進(jìn)入低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代。2003年是中國的對外直接投資(outward foreign direct investment，OFDI)實(shí)現(xiàn)跨越性發(fā)展的拐點(diǎn)。2003年至今，中國OFDI的年均增速近50％。隨著我國外匯儲備的增加和人民幣國際化進(jìn)程的加快，中國的OFDI進(jìn)入快速發(fā)展階段。中國OFDI的快速增長與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了歷史的重合，這不僅為中國OFDI的進(jìn)一步發(fā)展提出了挑戰(zhàn)，而且為低碳經(jīng)濟(jì)在OFDI的引導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展提供了機(jī)遇。在低碳經(jīng)濟(jì)背景和要求下，中國的OFDI如何在投資動(dòng)因、區(qū)位選擇、投資產(chǎn)業(yè)、進(jìn)入方式方面構(gòu)建低碳發(fā)展路徑，以便更好地帶動(dòng)國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是中國OFDI的理論分析和實(shí)證研究的重要課題，也是中國實(shí)現(xiàn)低碳目標(biāo)、樹立低碳大國形象必須解決的問題。

 

　　 1 文獻(xiàn)綜述

 

　　 一些學(xué)者研究了低碳經(jīng)濟(jì)下中國OFDI的動(dòng)因。例如：Sanfilippo實(shí)證研究了我國對非洲投資的動(dòng)因，發(fā)現(xiàn)資源尋求動(dòng)因強(qiáng)于市場尋求動(dòng)因[1]；朱閔銘認(rèn)為，發(fā)展中國家(地區(qū))進(jìn)行OFDI的主要目的是避開貿(mào)易壁壘和尋找低成本的投資環(huán)境，香港早在20世紀(jì)就將生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移至泰國、馬來西亞等國，在獲得廉價(jià)勞動(dòng)力的同時(shí)規(guī)避了進(jìn)口國的貿(mào)易限制[2]；張為付提出，發(fā)達(dá)國家對我國的出口商品設(shè)置了貿(mào)易壁壘，應(yīng)采取OFDI的方式規(guī)避貿(mào)易壁壘、保護(hù)和擴(kuò)大市場，而在對發(fā)展中國家進(jìn)行投資時(shí)則更應(yīng)強(qiáng)調(diào)低成本動(dòng)機(jī)，在此基礎(chǔ)上開發(fā)東道國市場[3]�？追擦恋纫舱J(rèn)為：鋼鐵、化工、機(jī)電等高碳產(chǎn)業(yè)的年出口額占據(jù)中國出口總額的一半以上，發(fā)展OFDI無疑是繞開碳關(guān)稅壁壘的上策；統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國凈出口產(chǎn)品的碳排放量占國內(nèi)碳排放總量的比重大于1/3，且該比重仍在持續(xù)提高，通過OFDI將我國的邊際產(chǎn)業(yè)和高能耗產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至國外，可大大減輕對外貿(mào)易內(nèi)涵排放給中國帶來的減排壓力；此外，OFDI的技術(shù)尋求動(dòng)因正日益受到重視，中國在招商引資中“以市場換技術(shù)”的后果是丟了市場卻未換得技術(shù)，采取OFDI的方式獲得逆向技術(shù)溢出是打破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷、以低成本來快速獲得領(lǐng)先技術(shù)的最有效途徑[4]。Cheung等通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，中國對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的OFDI都表現(xiàn)出資源和市場尋求傾向，但兩種動(dòng)因在不同發(fā)展程度的國家中具有差異性[5]。

 

　　 一些學(xué)者研究了中國OFDI的區(qū)位選擇如何迎合低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。例如，王錦珍從政府管理的角度分析了中國企業(yè)OFDI的戰(zhàn)略選擇和步驟安排[6]。程惠芳等研究了中國OFDI的區(qū)位選擇，較早地利用貿(mào)易引力模型分析了各種因素對OFDI的影響。其研究結(jié)果顯示：中國與東道國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模之和、人均國民收入水平、雙邊貿(mào)易量等與OFDI流量正相關(guān)，兩國間距離與OFDI流量負(fù)相關(guān)；隨著交通、通訊成本的降低，兩國間距離對區(qū)位選擇的影響作用日漸降低，而投資政策、歷史文化等非量化因素的影響逐漸顯現(xiàn)——這些研究結(jié)果對OFDI的區(qū)位選擇具有直觀的指導(dǎo)意義[7]。申秀清指出，根據(jù)產(chǎn)品生命周期規(guī)律，我國對非洲的直接投資可以充分發(fā)揮本國的比較優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢[8]�；艉脷J認(rèn)為：以發(fā)展中國家作為OFDI的突破口，有利于我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；適當(dāng)向發(fā)達(dá)國家進(jìn)行投資，有助于獲得其先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)[9]。

 

　　 一些學(xué)者研究了低碳約束下中國OFDI的產(chǎn)業(yè)選擇問題。例如，鄭嵐基于Kojima模型，對我國OFDI的產(chǎn)業(yè)選擇與相應(yīng)產(chǎn)業(yè)出口的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，認(rèn)為OFDI的產(chǎn)業(yè)選擇具有顯著的貿(mào)易導(dǎo)向特征，因此應(yīng)致力于保持比較優(yōu)勢的OFDI，使其產(chǎn)業(yè)選擇與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相一致[10]。程慧提出，為了更快、更好地發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，我國可鼓勵(lì)具有比較優(yōu)勢的制造業(yè)開展對外投資，促進(jìn)東道國的產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，在減少本國碳排放的同時(shí)促進(jìn)世界范圍內(nèi)的碳減排[11]�？追擦恋韧ㄟ^分析得出，中國OFDI的重點(diǎn)應(yīng)是低碳產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，積極研發(fā)和運(yùn)用節(jié)能減排技術(shù)，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的低碳經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)[4]。

 

　　 一些學(xué)者研究了低碳背景下中國OFDI的進(jìn)入方式選擇問題。例如，張慧君提出，我國的低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型既包含傳統(tǒng)行業(yè)的轉(zhuǎn)型，也包括新興低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因此我國應(yīng)靈活選擇OFDI的投資方式，對于傳統(tǒng)行業(yè)應(yīng)重點(diǎn)考慮跨國并購的投資方式[12]。對擁有先進(jìn)低碳技術(shù)的發(fā)達(dá)國家，采取跨國并購的方式更有利于迅速進(jìn)入目標(biāo)市場，以獲得低碳技術(shù)和設(shè)備�；艉脷J從投資主體的角度出發(fā)，認(rèn)為富有海外經(jīng)營和管理經(jīng)驗(yàn)且擁有充足外匯的投資主體可采取跨國并購方式進(jìn)行對外投資[9]。茹運(yùn)清等指出：跨國并購的投資方式能促進(jìn)我國技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，而綠地投資對技術(shù)水平的提高具有抑制作用，因此我國對欠發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)多采用綠地投資方式以保護(hù)本國的核心技術(shù)，對發(fā)達(dá)國家進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)采取跨國并購方式以獲得低碳技術(shù)的逆向溢出[13]。

 

　　 2 OFDI與低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

 

　　 2.1 低碳經(jīng)濟(jì)對OFDI的影響

 

　　 (1)低碳經(jīng)濟(jì)要求OFDI的投資主體低碳化，引領(lǐng)OFDI投向低碳行業(yè)。低碳經(jīng)濟(jì)的基本要求是低能耗、低排放、低污染。目前很多各國間的國際直接投資并不符合低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，尤其是那些以礦產(chǎn)開采、資源消耗、能源使用為生產(chǎn)核心的投資主體不符合低碳經(jīng)濟(jì)下的國際直接投資要求，而那些投向溫室氣體排放較高的行業(yè)的資金也將受到低碳約束�？梢�，原有的OFDI結(jié)構(gòu)和比例分配將被打破，更多的OFDI將投向低碳行業(yè)，如知識或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)等。

 

　　 (2)低碳經(jīng)濟(jì)為OFDI提供了新的增長空間。電力、交通、建筑等傳統(tǒng)生產(chǎn)部門應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)的要求，將充分發(fā)揮減排潛力，而減排對各生產(chǎn)部門的生產(chǎn)設(shè)備、工藝流程以及管理方式提出了新要求，在原有投資需求的基礎(chǔ)上必將產(chǎn)生新的投資需求。同時(shí)，低碳經(jīng)濟(jì)還將催生出一個(gè)具有巨大潛力的低碳市場，從研發(fā)到設(shè)計(jì)、生產(chǎn)加工、包裝出口、銷售服務(wù)、回收，低碳概念和低碳標(biāo)準(zhǔn)無處不在，更適應(yīng)低碳市場的生產(chǎn)方式和專利技術(shù)面臨廣闊的發(fā)展前景。表1列示了傳統(tǒng)生產(chǎn)部門由碳減排產(chǎn)生的投資需求。

 

　　

 

　　 (3)低碳經(jīng)濟(jì)對部分OFDI提出挑戰(zhàn)。原有碳排放較高的投資領(lǐng)域?qū)⒚媾R低碳經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，現(xiàn)有的高耗能、高排污的跨國公司可能陷入整改甚至撤資的困境，以高耗能、高污染行業(yè)為主要對外投資領(lǐng)域的國家在OFDI的整合之路上也將面臨挑戰(zhàn)。

 

　　 (4)低碳經(jīng)濟(jì)牽引OFDI的新政策。各國將通過立法、制定經(jīng)濟(jì)投資政策等確立本國的低碳目標(biāo)，保障低碳經(jīng)濟(jì)順利運(yùn)行。在接受外商投資方面，各國政府將會嚴(yán)控外資準(zhǔn)入審批，嚴(yán)格把關(guān)企業(yè)耗能標(biāo)準(zhǔn)，限制或禁止溫室氣體排放較多的跨國公司進(jìn)行對內(nèi)投資；在對外投資方面，各國政府也會出臺新政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)符合低碳標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)進(jìn)行對外投資。

 

　　 2.2 OFDI對低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

 

　　 (1)OFDI促進(jìn)低碳技術(shù)的應(yīng)用和推廣�，F(xiàn)有的理論和實(shí)證研究都認(rèn)為，OFDI具有技術(shù)溢出效應(yīng)。低碳技術(shù)作為降低溫室氣體排放的技術(shù)，會隨著一國的產(chǎn)品出口和對外直接投資等外溢，從而使先進(jìn)的低碳技術(shù)在東道國得到推廣。這種趨勢是必然的且非人為的。此外，部分低碳技術(shù)落后的國家利用FDI和OFDI的技術(shù)外溢效應(yīng)，以獲取低碳技術(shù)為直接目的，接受外來投資或進(jìn)行對外直接投資。

 

　　 (2)OFDI優(yōu)化“碳排放權(quán)”的使用效率，帶動(dòng)資源合理流動(dòng)。“碳排放權(quán)”作為低碳經(jīng)濟(jì)背景下的新名詞，代表了各國在碳減排目標(biāo)下的排碳約束。一些國家——尤其是發(fā)達(dá)國家——的生產(chǎn)總值高，其碳排放量也相應(yīng)較高。但是，由于這些國家往往具有較先進(jìn)的低碳技術(shù)，因此，雖然其碳排放總量很高，但其單位產(chǎn)值的碳排放量卻較低。受低碳約束，這些國家可以借助OFDI將部分產(chǎn)值轉(zhuǎn)移到他國，使投資東道國在運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，用相同的“碳排放權(quán)”創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值，OFDI活動(dòng)中的投資母國和東道國可分享優(yōu)化“碳排放權(quán)”使用效率后的成果。同時(shí)，這種以優(yōu)化“碳排放權(quán)”使用效率為目的的OFDI活動(dòng)，也可有效帶動(dòng)資源在各國間的合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的帕累托優(yōu)化，，進(jìn)而促進(jìn)世界范圍內(nèi)低碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

 

　　 (3)OFDI使低碳經(jīng)濟(jì)成為世界性課題，使各國在合作中求共贏。倡導(dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)，是最早見諸于英國能源白皮書的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，目前已成為世界性的重要經(jīng)濟(jì)課題，也是關(guān)乎人類可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境課題。各國根據(jù)本國國情紛紛提出本國的“低碳目標(biāo)”。正是因?yàn)閲抑g存在貿(mào)易和投資行為，所以各國“低碳目標(biāo)”的實(shí)現(xiàn)不可能是一個(gè)孤立的活動(dòng)。OFDI的存在和不斷發(fā)展使低碳經(jīng)濟(jì)成為世界性課題，各國需要也必須在競爭中謀求合作、在發(fā)展中獲得共贏。

 

　　 3 中國OFDI的低碳路徑

 

　　 中國OFDI要構(gòu)建低碳路徑，就必須由投資動(dòng)因出發(fā)，從資源、市場、技術(shù)、效率和戰(zhàn)略等角度著手，在一定理論基礎(chǔ)上給出區(qū)位選擇、產(chǎn)業(yè)選擇和進(jìn)入方式的路徑安排。圖1顯示了我國OFDI構(gòu)建低碳路徑的邏輯框架。

 

　　 3.1 投資動(dòng)因

 

　　 3.1.1 OFDI的投資動(dòng)因

 

　　 根據(jù)已有的OFDI理論和實(shí)踐，企業(yè)進(jìn)行跨國投資的動(dòng)因有5種類型——資源尋求型、市場尋求型、效率尋求型、技術(shù)尋求型以及全球發(fā)展戰(zhàn)略尋求型。資源尋求型的OFDI旨在獲取稀缺的尤其是不可再生的資源，獲得能源或原材料優(yōu)勢；市場尋求型的OFDI多發(fā)生在本國內(nèi)需不足的情況下，旨在尋求海外市場，通過擴(kuò)大生產(chǎn)來獲得規(guī)模效應(yīng)、降低成本、取得行業(yè)壟斷地位，多存在于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)；效率尋求型的OFDI旨在通過整合資源提高利用效率、降低成本，并提高人力資本的使用效率；技術(shù)尋求型的OFDI有助于投資母國獲取東道國先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而加快本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新；全球發(fā)展戰(zhàn)略尋求型的OFDI多是那些已發(fā)展到成熟階段的大企業(yè)為獲取全球戰(zhàn)略資源、建立全球產(chǎn)銷一體化網(wǎng)絡(luò)而進(jìn)行的戰(zhàn)略投資。

 

　　 目前發(fā)展中國家的OFDI大多以資源尋求、市場尋求和技術(shù)尋求為動(dòng)因，而發(fā)達(dá)國家的OFDI多以效率尋求和全球發(fā)展戰(zhàn)略尋求為動(dòng)因，并具有較明顯的資源尋求特征。

 

　　

 

　　 圖1 我國OFDI的低碳路徑結(jié)構(gòu)

 

　　 3.1.2 中國OFDI的投資動(dòng)因

 

　　 關(guān)于我國OFDI的投資動(dòng)因，目前在理論界存在不同觀點(diǎn)。市場尋求型的OFDI在全部OFDI中占有相當(dāng)大的比重。目前我國的市場尋求型OFDI主要投向發(fā)展中國家，尤其是東南亞地區(qū)和拉美地區(qū)的國家——在這些地區(qū)不僅市場廣闊，而且勞動(dòng)力成本較低。中國號稱“世界工廠”，其制造業(yè)的宏偉規(guī)模必然產(chǎn)生對原材料和能源的巨大需求，這使得資源尋求型的OFDI在我國OFDI結(jié)構(gòu)中的比重不容被忽視。中國加入WTO后，尤其是近年來隨著我國經(jīng)濟(jì)的騰飛，勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)已遠(yuǎn)不能滿足經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的要求，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和人口紅利的逐漸減弱都要求技術(shù)創(chuàng)新，中國企業(yè)在進(jìn)行OFDI時(shí)也更加關(guān)注產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的兩端。因此，技術(shù)尋求型的OFDI快速增長已是現(xiàn)狀，也是持續(xù)趨勢。

 

　　 3.1.3 低碳路徑中的投資動(dòng)因

 

　　 低碳經(jīng)濟(jì)對投資母國的投資行為提出了新要求。在低碳的大背景下，投資國必須適時(shí)、視情況調(diào)整OFDI行為，才能更適應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

 

　　 市場尋求型的OFDI原本多是那些對發(fā)展中國家的投資，由于該類型的OFDI能獲得廣闊市場和廉價(jià)勞動(dòng)力，因此其規(guī)模效應(yīng)產(chǎn)生的效益對國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長具有重要貢獻(xiàn)；而指向發(fā)達(dá)國家的投資受高成本和綠色壁壘的限制，加之發(fā)達(dá)國家本身有更高難度的碳減排目標(biāo)，更是難上加難。

 

　　 資源尋求型的OFDI多指向發(fā)展中國家尤其是欠發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的礦業(yè)、林業(yè)、農(nóng)業(yè)等，且多為原材料和初級產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)，而這些產(chǎn)業(yè)必然產(chǎn)生一定的碳排放量。經(jīng)開采或初加工的能源、資源多購回本國用于國內(nèi)生產(chǎn)，而碳排放則留給投資東道國。如果東道國自行投資開發(fā)這部分資源或能源，由于其技術(shù)水平落后，其單位產(chǎn)值的碳排放量會更多。因此，對于全球而言，這種碳排放轉(zhuǎn)移優(yōu)化了碳排放權(quán)的總體使用效率，使資源得到合理配置。當(dāng)我國作為投資母國時(shí)，資源尋求型的OFDI能夠顯著降低國內(nèi)的碳排放壓力，有利于低碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

 

　　 我國的技術(shù)尋求型OFDI正處于增長階段。目前技術(shù)尋求型OFDI對投資母國的技術(shù)外溢作用已得到理論界的一致肯定。雖然我國為制造業(yè)大國，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)缺乏核心技術(shù)，其自主研發(fā)能力不強(qiáng)，在低碳經(jīng)濟(jì)的新要求下，我國的低碳技術(shù)更難以企及發(fā)達(dá)國家。通過對發(fā)達(dá)國家實(shí)施技術(shù)尋求型的OFDI，可在合作中利用低碳技術(shù)外溢效應(yīng)，在競爭中實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)的共同發(fā)展。

 

　　 3.2 區(qū)位選擇

 

　　 3.2.1 中國OFDI的區(qū)位選擇

 

　　 投資國的投資目標(biāo)、企業(yè)的競爭優(yōu)勢以及東道國的投資環(huán)境是決定企業(yè)選擇投資區(qū)位的重要因素。投資目標(biāo)即企業(yè)投資動(dòng)因，有開辟市場、獲取資源和學(xué)習(xí)技術(shù)等；企業(yè)的競爭優(yōu)勢通常是指企業(yè)具有的壟斷或技術(shù)優(yōu)勢；東道國的投資環(huán)境主要涉及東道國的要素成本、投資政策等。此外，影響區(qū)位選擇的因素還有兩國間的空間距離、文化差異、語言差異、政治關(guān)系和歷史聯(lián)系等。雖然我國的OFDI遍及世界上177個(gè)國家和地區(qū)，但無論從存量還是流量來看，絕大部分投資主要集中于亞洲和拉美兩大地區(qū)，尤其是我國香港地區(qū)、東亞地區(qū)和東南亞地區(qū)。根據(jù)我國商務(wù)部發(fā)布的“中國對外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)”，以2010年為例，我國在亞洲和拉美地區(qū)的對外直接投資額占對外直接投資總額的比例接近80％�？梢�，我國進(jìn)行OFDI的地區(qū)十分集中，對美國、歐盟諸國等發(fā)達(dá)國家以及對“金磚四國”和其他發(fā)展中國家的OFDI都不足。表2列示了2003—2011年中國OFDI流量(非金融類)的區(qū)域分布情況。

 

　　 3.2.2 低碳路徑中的區(qū)位選擇

 

　　 在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的要求下，在OFDI的區(qū)位選擇方面，我國應(yīng)積極拓寬市場、增加投資利潤，還要通過合理運(yùn)用碳排放權(quán)在國家間的轉(zhuǎn)移不斷降低國內(nèi)的碳排放量。此外，我國還要積極探索低碳技術(shù)，尋求低碳經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展，具體可從降低碳排放量和發(fā)展低碳技術(shù)兩個(gè)方面來考慮。

 

　　

 

　　 從降低碳排放量的角度而言，對發(fā)展中國家的OFDI可通過兩條路徑來降低本國的碳排放量。一是在能源、資源豐富的發(fā)展中國家投資、設(shè)立新企業(yè)，以資源獲取為目的，發(fā)展采礦業(yè)、初級產(chǎn)品加工業(yè)，轉(zhuǎn)而進(jìn)口回國，或繼而以占領(lǐng)當(dāng)?shù)厥袌鰹槟康陌l(fā)展加工制造業(yè)，在轉(zhuǎn)移本國的碳排放壓力的同時(shí)，提高東道國的碳排放權(quán)使用效率；二是對于投資進(jìn)入難度較高的發(fā)達(dá)國家，采取在其臨近的發(fā)展中國家投資、由東道國向發(fā)達(dá)國家出口的方式占領(lǐng)發(fā)達(dá)國家的市場，從而避免發(fā)達(dá)國家在低碳約束下的苛刻政策和投資壁壘。第二種路徑以其他發(fā)展中國家為跳板，很好地解決了發(fā)達(dá)國家與我國間對外貿(mào)易的隱含碳問題，是當(dāng)前我國制造業(yè)等高排碳行業(yè)在方興未艾的情況下降低碳排放量的權(quán)宜之策。基于第一條路徑，由于非洲地區(qū)和中西亞地區(qū)具有較好的資源勘探和開采前景，因此我國可加大資源尋求型OFDI的投資力度，實(shí)現(xiàn)在資源開發(fā)和碳排放(權(quán))方面的互利共贏�；诘诙䲢l路徑，我國可進(jìn)一步加大對東南亞地區(qū)和拉美地區(qū)的市場導(dǎo)向型OFDI，尤其是對泰國、越南等國實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資，同時(shí)南亞、南歐等鄰近歐盟的地區(qū)也具有發(fā)展市場導(dǎo)向型OFDI的潛力。

 

　　 從發(fā)展低碳技術(shù)的角度而言，可充分運(yùn)用對外投資的技術(shù)逆向溢出效應(yīng)。對具有先進(jìn)低碳技術(shù)的發(fā)達(dá)國家進(jìn)行投資，利用OFDI的逆向技術(shù)溢出實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，能夠發(fā)揮技術(shù)欠缺國的后發(fā)優(yōu)勢，其成本遠(yuǎn)大于本國自行研發(fā)的成本，并且其周期短于本國的研發(fā)周期，是推動(dòng)本國低碳技術(shù)快速、有效發(fā)展的有力策略。我國應(yīng)在周詳?shù)目疾煺撟C的基礎(chǔ)上，增加對美國、日本、歐盟等國家和地區(qū)的技術(shù)尋求型投資，對在個(gè)別產(chǎn)業(yè)中擁有高端技術(shù)的國家——如印度、韓國、俄羅斯等，應(yīng)針對性地制定戰(zhàn)略投資決策。

 

　　 3.3 產(chǎn)業(yè)選擇

 

　　 3.3.1 OFDI的產(chǎn)業(yè)選擇

 

　　 從20世紀(jì)中葉起，OFDI的產(chǎn)業(yè)選擇依次經(jīng)歷了3個(gè)階段——以初級產(chǎn)品為主、以制造業(yè)為主和以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主。一國在進(jìn)行OFDI時(shí)，應(yīng)注意以下三方面。(1)要適應(yīng)本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。根據(jù)邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論，一國應(yīng)選擇在本國具有相對劣勢而在東道國具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，這些產(chǎn)業(yè)雖已不能適應(yīng)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的要求，但在東道國尚處于增長擴(kuò)張階段。(2)要適應(yīng)東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和該國的投資政策。根據(jù)投資國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段選擇在該國具有競爭優(yōu)勢和發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)，并特別關(guān)注該國對外來投資進(jìn)行鼓勵(lì)、限制、禁止等的相關(guān)規(guī)定。(3)是將OFDI與兩國間貿(mào)易相結(jié)合、互促互補(bǔ)。在兩國間的貿(mào)易中，東道國對有些產(chǎn)業(yè)設(shè)置了貿(mào)易壁壘和較高關(guān)稅，這些不利于產(chǎn)品進(jìn)入東道國市場，而通過對東道國進(jìn)行直接投資可以有效化解貿(mào)易難題、規(guī)避貿(mào)易所受限制。

 

　　 由3表可知，目前我國進(jìn)行OFDI的產(chǎn)業(yè)除了有金融業(yè)外，還主要有加工制造業(yè)、商業(yè)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)以及采礦業(yè)。因此，我國ODFI的產(chǎn)業(yè)選擇具有行業(yè)分布較集中且居于價(jià)值鏈底端，以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)創(chuàng)新、自主品牌和產(chǎn)業(yè)核心競爭力等特點(diǎn)。

 

　　

 

　　 3.3.2 低碳路徑中的產(chǎn)業(yè)選擇

 

　　 低碳經(jīng)濟(jì)要求我國進(jìn)一步加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，淘汰落后產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)移劣勢產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較嚴(yán)重的地區(qū)間、行業(yè)間不平衡現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也應(yīng)差異化、循序漸進(jìn)實(shí)施。ODFI既應(yīng)與國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，還要與東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變趨勢相適應(yīng)，直接或間接地促進(jìn)我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從產(chǎn)業(yè)角度分析，我國在資源、能源開采業(yè)、初級產(chǎn)品加工業(yè)、勞動(dòng)密集型加工制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)的OFDI可以明顯促進(jìn)國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。具體分析如下：

 

　　 我國是經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的制造業(yè)大國，也是人口大國，對資源和能源的需求迫切是當(dāng)前和未來相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)的重要現(xiàn)實(shí)。目前我國資源和能源的進(jìn)口依賴程度已經(jīng)較高，由于資源和能源具有數(shù)量有限、價(jià)格攀高及不可再生性等特點(diǎn)，因此僅靠貿(mào)易顯然會使資源、能源和初級產(chǎn)品加工品的供應(yīng)被動(dòng)且不穩(wěn)定。鑒于此，我國應(yīng)對資源、能源開采業(yè)和初級產(chǎn)品加工業(yè)(如采礦業(yè)、有色金屬冶煉業(yè)、石油化工業(yè))加大投資力度，在礦產(chǎn)豐富、農(nóng)業(yè)發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家建立跨國企業(yè)。這種ODFI在客觀上減輕了本國的碳排放壓力，優(yōu)化了東道國的碳排放權(quán)使用效率，在保障本國進(jìn)口的同時(shí)還可在世界資源、能源和初級產(chǎn)品市場中獲得一定份額，具有重要的戰(zhàn)略意義。

 

　　 加工制造業(yè)以資源、能源、勞動(dòng)力的大量需求為特征，是中國的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。近年來，由于勞動(dòng)力價(jià)格上升、市場需求不足等，該產(chǎn)業(yè)已面臨發(fā)展瓶頸。沿海地區(qū)已不再具有競爭優(yōu)勢的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，一方面可通過我國地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)升級，另一方面可通過OFDI，將企業(yè)設(shè)在勞動(dòng)力成本更低或市場更廣闊的發(fā)展中國家。以上兩種方式對于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)現(xiàn)都具有可行性，但僅就發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)而言，后者能大大化解我國在國際貿(mào)易中面臨的“貿(mào)易隱含碳”困境，將碳排放量較高的工業(yè)制造業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，這并不只是簡單的碳排放轉(zhuǎn)移，而是在考慮東道國發(fā)展階段的前提下，輔以先進(jìn)的減排技術(shù)，為東道國創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會，最終實(shí)現(xiàn)兩國互利共贏。此外，我國具有豐富的工業(yè)制造業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，一些品牌在世界上已有較高的知名度，跨國投資起步容易、發(fā)展前景廣闊。

 

　　 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的利潤和附加值都很高，是我國OFDI未來發(fā)展的重要方向。目前發(fā)達(dá)國家擁有較先進(jìn)的低碳技術(shù)，OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)會使投資國從中受益。我國應(yīng)抓住低碳領(lǐng)域的投資先機(jī)，在加強(qiáng)國內(nèi)研發(fā)力度的同時(shí)，通過對節(jié)能環(huán)保的新能源、新材料、生物科技、電子信息技術(shù)等領(lǐng)域進(jìn)行OFDI，學(xué)習(xí)國外先進(jìn)的低碳技術(shù)，進(jìn)而應(yīng)用于國內(nèi)低碳領(lǐng)域和其他發(fā)展中國家。

 

　　 3.4 進(jìn)入方式

 

　　 3.4.1 中國OFDI的進(jìn)入方式

 

　　 OFDI的進(jìn)入方式與投資東道國、投資行業(yè)和投資企業(yè)都有密切聯(lián)系。從世界范圍來看，OFDI的進(jìn)入方式主要有3種——跨國并購、“綠地投資”和建立戰(zhàn)略聯(lián)盟。從逆向技術(shù)溢出的角度看，跨國并購方式能使企業(yè)在短時(shí)期內(nèi)獲得東道國的技術(shù)優(yōu)勢和管理經(jīng)驗(yàn)，可通過并購具有較高知名度的品牌來迅速提高企業(yè)的市場地位，縮短、節(jié)約開拓市場的時(shí)間和成本，因此跨國并購是當(dāng)今世界OFDI的主要方式。“綠地投資”需要企業(yè)投入“一攬子”生產(chǎn)要素，新建企業(yè)并獨(dú)立經(jīng)營。戰(zhàn)略聯(lián)盟是多個(gè)國家為實(shí)現(xiàn)共同的戰(zhàn)略目標(biāo)而合作建立的共同體。構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式能充分整合聯(lián)盟內(nèi)成員的優(yōu)勢資源，通過優(yōu)勢互補(bǔ)和資源共享實(shí)現(xiàn)“多贏”。

 

　　 對于我國而言，面向發(fā)展中國家的投資多采用“綠地投資”方式，因?yàn)樵摲绞娇梢员Ｗo(hù)企業(yè)的核心技術(shù)；面向發(fā)達(dá)國家的投資多采用跨國并購方式。目前在我國的OFDI中，綠地投資仍占大部分，但近年跨國并購方式的OFDI呈加速上升狀態(tài)。

 

　　 3.4.2 低碳路徑中的進(jìn)入方式

 

　　 在知識和技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎的今天，跨國并購方式憑借其最具效率的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)受到許多投資企業(yè)的青睞。近年來我國的OFDI中，跨國并購案例不斷增多。在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的新局面下，高耗能或高碳排放量的行業(yè)企業(yè)進(jìn)行海外跨國并購，還可充分利用東道國的本地資源，降低兩國貿(mào)易間的隱含碳。不僅如此，我國應(yīng)更堅(jiān)定地增加對發(fā)達(dá)國家的跨國并購?fù)顿Y，尤其是低碳領(lǐng)域的跨國并購可使我國迅速獲得部分低碳技術(shù)，直接進(jìn)入當(dāng)?shù)氐牡吞籍a(chǎn)業(yè)市場、提高行業(yè)競爭力。學(xué)習(xí)和獲取發(fā)達(dá)國家低碳技術(shù)的途徑，除了有跨國并購?fù)�，還包括建立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過吸收高素質(zhì)人才、運(yùn)用尖端科研方法、請國外專家輔助，為低碳技術(shù)的發(fā)展創(chuàng)造更有利的環(huán)境。就更長遠(yuǎn)的發(fā)展而言，建立“低碳戰(zhàn)略聯(lián)盟”，與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、低碳技術(shù)先進(jìn)的國家通力合作、進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)，共同推動(dòng)低碳技術(shù)的研究、開發(fā)和推廣，是我國作為世界OFDI大國的必然趨勢。

 

　　 當(dāng)然，就現(xiàn)階段而言，我國OFDI的大部分存量仍然存在于很多發(fā)展中國家。發(fā)展中國家蘊(yùn)藏著無限的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿�，其投資地位不容忽視。市場指向型的“綠地投資”有助于大范圍地整合、利用當(dāng)?shù)氐馁Y源和要素，從國內(nèi)向東道國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有利于國內(nèi)企業(yè)將精力集中于低碳領(lǐng)域。

 

　　 4 結(jié)論

 

　　 在低碳經(jīng)濟(jì)席卷全球的今天，低碳理念已深入人心。隨之而來的碳關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘必將對中國這個(gè)發(fā)展中的貿(mào)易大國提出新的挑戰(zhàn)。而在人民幣國際化日益推進(jìn)和我國外匯儲備不斷增長的大背景下，我國的OFDI正昂首跨入快速發(fā)展的新階段。OFDI的增長和低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在我國實(shí)現(xiàn)了歷史性重合。面對低碳機(jī)遇和低碳挑戰(zhàn)，我國的OFDI必須從動(dòng)因出發(fā)，在投資產(chǎn)業(yè)、區(qū)位選擇和進(jìn)入方式等方面構(gòu)建低碳路徑，如此才能更好地推動(dòng)國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

 

　　 在低碳經(jīng)濟(jì)下，資源尋求型OFDI在減少本國碳排放壓力的同時(shí)，能夠優(yōu)化東道國的碳排放權(quán)使用效率，特別適用于能源和資源充裕而低碳技術(shù)欠缺的發(fā)展中國家。市場尋求型OFDI除了一如既往地投向市場廣闊的發(fā)展中國家外，還應(yīng)投向發(fā)達(dá)國家及其周邊具有廉價(jià)勞動(dòng)力的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，以便降低碳關(guān)稅、擺脫非關(guān)稅壁壘的束縛。為實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展，以逆向技術(shù)溢出為目的的技術(shù)尋求型OFDI應(yīng)更廣泛而深入地投向低碳技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國家。此外，從更長遠(yuǎn)的角度看，低碳經(jīng)濟(jì)的全球發(fā)展戰(zhàn)略也應(yīng)盡早納入OFDI發(fā)展框架。在產(chǎn)業(yè)選擇方面，我國應(yīng)對資源、能源開采業(yè)和初級產(chǎn)品加工業(yè)加大投資力度，并靈活運(yùn)用碳排放權(quán)在國家間的轉(zhuǎn)移，保障經(jīng)濟(jì)建設(shè)對資源和能源的需求，同時(shí)在世界資源、能源市場中獲得一定份額。比較優(yōu)勢逐漸弱化的加工制造業(yè)和勞動(dòng)密集型行業(yè)，應(yīng)著力投資于更具發(fā)展?jié)摿Φ钠渌l(fā)展中國家，以化解我國在國際貿(mào)易中的“貿(mào)易隱含碳”困境。對發(fā)達(dá)國家的新能源、生物、電子等低碳產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資，是直接獲得其低碳技術(shù)進(jìn)而加速實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的好方法。在選擇OFDI的進(jìn)入方式時(shí)，應(yīng)積極采用低碳領(lǐng)域的跨國并購方式，也可通過建立“低碳戰(zhàn)略聯(lián)盟”，與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、低碳技術(shù)先進(jìn)的國家通力合作，樹立我國的低碳大國形象。

 

　　 與此同時(shí)，我國政府應(yīng)著力于放寬外匯管制，簡化對外投資審批程序，鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)有利于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的OFDI。為了進(jìn)一步保障OFDI的長遠(yuǎn)發(fā)展，我國還需加強(qiáng)OFDI方面的立法，完善對企業(yè)OFDI的支持和服務(wù)體系，建立海外投資保險(xiǎn)制度。政府可通過外交與更多國家建立雙邊投資保護(hù)協(xié)定，以“低碳外交”促進(jìn)低碳投資，通過更廣泛的對外投資促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展。

 

作者介紹：陳紅蕾(1963- )，女，安徽淮南人，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系教授，博士，暨南大學(xué)資源環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展研究所副所長，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)全球化與可持續(xù)發(fā)展；翟婷婷，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院（廣東 廣州 510632）。

 

中圖分類號：F832.6；F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1002-980X(2013)07-0076-06低碳經(jīng)濟(jì)是以低污染、低排放、低能耗為途徑，旨在減少溫室氣體排放、實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長模式。英國政府在2003年首次提出低碳經(jīng)濟(jì)…

中圖分類號：F832.6；F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1002-980X(2013)07-0076-06低碳經(jīng)濟(jì)是以低污染、低排放、低能耗為途徑，旨在減少溫室氣體排放、實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長模式。英國政府在2003年首次提出低碳經(jīng)濟(jì)…

中圖分類號：F832.6；F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1002-980X(2013)07-0076-06低碳經(jīng)濟(jì)是以低污染、低排放、低能耗為途徑，旨在減少溫室氣體排放、實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長模式。英國政府在2003年首次提出低碳經(jīng)濟(jì)…

 

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