本文關(guān)鍵詞：國際垂直專業(yè)化對中美貿(mào)易順差的影響，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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垂直專業(yè)化對中美貿(mào)易順差的影響

發(fā)布日期： 2013-11-29 發(fā)布：  

  2013年19期目錄       本期共收錄文章20篇

　　【摘 要】本文以中美貿(mào)易、中國與東亞主要經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀為切入點(diǎn)，基于Hummels的垂直專業(yè)化分析框架，以中國、美國、東亞主要經(jīng)濟(jì)體作為貿(mào)易大三角作為研究對象，研究中國、美國、東亞主要經(jīng)濟(jì)體之間垂直專業(yè)化分工的動態(tài)發(fā)展趨勢。
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　　【關(guān)鍵詞】貿(mào)易；垂直專業(yè)化；垂直專業(yè)化測度
　　一、中美、中國與東亞主要經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易發(fā)展的總體情況
　　自1996年來，中美貿(mào)易發(fā)展迅速，貿(mào)易總量呈現(xiàn)出高速增長的趨勢。自1996年的428.38億美元增長到2011年的4465.82億美元，總增長率為942.49%。
　　伴隨著貿(mào)易總量的增長，貿(mào)易差額也有逐漸擴(kuò)大的趨勢，從下圖1可看出，中美兩國貿(mào)易順差增長趨勢十分顯著。自1996年的105.28億美元增長到2011年的2023.24億美元，總增長率高達(dá)3123.81%。
　　與中美快速增長的貿(mào)易順差相反，中國與東亞主要經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易逆差有不斷擴(kuò)大的趨勢。隨著東亞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，勞動密集型產(chǎn)業(yè)不斷向中國大陸轉(zhuǎn)移。中國大陸通過從東亞主要經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口產(chǎn)品，經(jīng)過來料加工等方式，最終出口發(fā)達(dá)國家。在這一過程中，中國對東亞主要經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)口上升。圖2顯示出中國與東亞主要經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易差額變化情況。
　　自1993年，中國與東亞主要經(jīng)濟(jì)體均呈現(xiàn)貿(mào)易逆差的變化趨勢，并且這種貿(mào)易逆差正在不斷擴(kuò)大。1996-2001年，中國與東亞主要經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易收支呈現(xiàn)逆差，但是這種逆差狀態(tài)并不明顯。進(jìn)入新世紀(jì)以來，貿(mào)易逆差的增長速度十分顯著。在經(jīng)歷2008年前后全球金融危機(jī)的短暫減緩后，中國與東亞主要經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易逆差恢復(fù)高速增長。
　　中國與日本的貿(mào)易關(guān)系自2001年前后，自順差轉(zhuǎn)為逆差。從1996年至2001年，中國對日本的貿(mào)易收支處于順差狀態(tài)，并在2001年達(dá)到21.53億美元。自進(jìn)入21世紀(jì)以來，中日貿(mào)易自順差轉(zhuǎn)為逆差，并且這種逆差的程度不斷增大，從2002年的50.32億美元增長到2011年的462.92億美元。
　　中國對韓國的貿(mào)易逆差保持著穩(wěn)固的增長趨勢。除去2008年的暫時(shí)性反彈，1996-2011年，中國對韓國的貿(mào)易逆差每年均保持穩(wěn)定增長的趨勢，由1996年的49.82億美元增長至2011年的797.86億美元。
　　中國大陸與臺灣的貿(mào)易逆差，由1996年的133.78億美元增長到2011年的898.00億美元。臺灣一直是大陸最大的貿(mào)易逆差來源地，根據(jù)數(shù)據(jù)計(jì)算，1996-2011年，中國大陸與臺灣的貿(mào)易逆差額對中國大陸對東亞主要經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易逆差總額的年均占比高達(dá)54.47%。因而，在東亞主要經(jīng)濟(jì)體中，臺灣與中國大陸的貿(mào)易逆差關(guān)系十分顯著。
　　與日本、韓國和臺灣相比，中國對東盟的貿(mào)易逆差趨勢并不明顯。在經(jīng)歷1996-2005年的貿(mào)易逆差增長后，2006-2011年，中國對東盟十國的貿(mào)易逆差大幅度減小，直至2011年出現(xiàn)大幅反彈。
　　中國與美國的貿(mào)易順差保持著高速增長的趨勢，中國與東亞主要國家的貿(mào)易逆差也在經(jīng)歷快速的增長。進(jìn)入21世紀(jì)以來，兩種增長趨勢保持一致，后者逆差總量甚至超過了前者順差總量，如上圖3顯示。因而我們推測，中國對美國貿(mào)易順差的高速增長具有一部分東亞貿(mào)易逆差因素，即跨國公司的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策在一定程度上影響了中美順差的高速增長。
　　二、貿(mào)易發(fā)展與垂直專業(yè)化
　　伴隨貿(mào)易高速發(fā)展的現(xiàn)象，國際生產(chǎn)也表現(xiàn)出越來越明顯的國際趨勢化，國際分工日益深化。二次大戰(zhàn)結(jié)束后，國際分工的主要特點(diǎn)是各國在以比較優(yōu)勢參與分工的基礎(chǔ)上，逐漸形成了以產(chǎn)品為界限的國際分工，即產(chǎn)業(yè)間的國際分工。發(fā)達(dá)國家集中發(fā)展資本、技術(shù)乃至知識密集型的產(chǎn)業(yè)，而把一些資源密集型、勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的分工主要是勞動密集型產(chǎn)業(yè)與資本、技術(shù)、知識密集型工業(yè)之間的分工。
　　進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，國際分工又出現(xiàn)了新特點(diǎn)，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間趨向于垂直專業(yè)化分工，即對同一種產(chǎn)品（最終產(chǎn)品）內(nèi)部工序或零部件的分工，表現(xiàn)為勞動密集型工序或零部件生產(chǎn)與資本、技術(shù)、知識密集型工序或零部件的生產(chǎn)之間的分工。基于全球價(jià)值鏈的考慮，產(chǎn)品生產(chǎn)過程被分解成若干階段，并依據(jù)不同生產(chǎn)階段的要素密集程度在全球范圍內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)資源配置與整合。在這樣的垂直專業(yè)化分工體系中，處于不同生產(chǎn)階段的各國根據(jù)自身的比較優(yōu)勢更加專業(yè)化于某一特定的生產(chǎn)階段，經(jīng)國際貿(mào)易途徑在國家之間交換零部件等中間產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)、加工、裝配等環(huán)節(jié)的有效銜接，從而帶動中間產(chǎn)品國際貿(mào)易的迅猛發(fā)展。Feenstra（1988），Kei-MuYi（2003），Gossman與Helpman（2002，2004，2005）等學(xué)者把將這種國際貿(mào)易的迅速發(fā)展歸因于“垂直專業(yè)化”（vertical specialization）。
　　國內(nèi)外許多學(xué)者對此問題進(jìn)行了探索。Lardy（1994），F(xiàn)eenstraetal（1998）等指出，中國對美貿(mào)易順差的增加很大程度上是東亞其他國家對美貿(mào)易順差減少造成的。北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)中心課題組（2006）計(jì)算了1992-2003年中國的總出口以及對美出口貿(mào)易中的垂直專業(yè)化比率，認(rèn)為中國對美出口反映了東亞的產(chǎn)業(yè)鏈效應(yīng)。柳劍平和孫云華（2006）也從垂直專業(yè)化分工的角度對中美貿(mào)易逆差的形成原因進(jìn)行了剖析。他們認(rèn)為，中美之間在產(chǎn)品價(jià)值鏈上沒有直接的前向聯(lián)系，中國對美國的貿(mào)易順差主要源于產(chǎn)業(yè)間分工不同，但垂直專業(yè)化分工導(dǎo)致中國對東亞經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易逆差從而間接促使了中美貿(mào)易不平衡的擴(kuò)大。盧鋒（2006）把中國的貿(mào)易順差理解為當(dāng)代產(chǎn)品內(nèi)分工環(huán)境下大國經(jīng)濟(jì)開放成長的階段性現(xiàn)象，中國由于一段時(shí)期內(nèi)比較優(yōu)勢主要集中在產(chǎn)品內(nèi)分工的內(nèi)部裝配、加工、制造等環(huán)節(jié)，因而參與全球分工的一個(gè)重要形態(tài)是通過加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)自身比較優(yōu)勢，導(dǎo)致貨物貿(mào)易以及經(jīng)常賬戶持續(xù)順差。此外，一些學(xué)者從美國跨國公司在華子公司與其母公司的內(nèi)部貿(mào)易的角度分析了中美貿(mào)易不平衡的原因（楊正位，2005；陳文敬、李偉，2006）。 　　對垂直專門化貿(mào)易的研究，已經(jīng)吸引了當(dāng)前最杰出的國際貿(mào)易理論工作者的注意力。正因如此，本文將垂直專業(yè)化的角度下，以具體的貿(mào)易數(shù)據(jù)與垂直專業(yè)化指標(biāo)，來研究中國、美國、東亞主要經(jīng)濟(jì)體形成的貿(mào)易大三角的發(fā)展情況，以期取得新的結(jié)論并給出相關(guān)對策建議。
　　三、垂直專業(yè)化模型及測度
　　（一）模型
　　對垂直專業(yè)化貿(mào)易的研究有利于一國貿(mào)易政策的選擇。然而，由于垂直專業(yè)化貿(mào)易涉及到產(chǎn)品生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，其數(shù)據(jù)難以收集，與理論研究相比，相關(guān)的實(shí)證研究滯后很多，因此，最初的實(shí)證研究都集中在案例研究基礎(chǔ)上。直到Hummels、Rapoport和Yi（1998）首次提出采用投入產(chǎn)出表來度量部門和國家的垂直專業(yè)化貿(mào)易程度，對垂直專業(yè)化貿(mào)易的實(shí)證研究才進(jìn)入一個(gè)新的階段。本文首先采用Hummels、Ishii和Yi（2001）的方法對我國的垂直專業(yè)化貿(mào)易水平進(jìn)行測度。
　　1、行業(yè)測度
　　按照上述方法，垂直專業(yè)化貿(mào)易發(fā)生在下一階段的出口中使用了進(jìn)口中間產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，因此，對某一部門i的垂直專業(yè)化貿(mào)易額（VSi）的度量公式為：
　　其中Mi是部門i使用的進(jìn)口中間產(chǎn)品的價(jià)值，Yi是部門i的國內(nèi)總產(chǎn)出，Xi是部門i的出口值。因此，在公式（1）中，（Mi/Yi）度量了部門i每一單位的國內(nèi)產(chǎn)出中包含的進(jìn)口投入，即進(jìn)口中間產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)度，再乘以部門i的出口值，就度量了部門i的出口中所包含的進(jìn)口中間投入。特別地，當(dāng)一個(gè)部門沒有使用任何進(jìn)口中間產(chǎn)品（即Mi=0）作為投入或者完全沒有任何產(chǎn)品出口（即Xi=0）時(shí)，該部門就沒有垂直貿(mào)易發(fā)生，其垂直專業(yè)化貿(mào)易額也就為零。
　　2、國家測度
　　國內(nèi)所有n個(gè)部門垂直專業(yè)化貿(mào)易總額（VS）與垂直專業(yè)化比重分別為：
　�。ǘ⿺�(shù)據(jù)
　　本文將運(yùn)用上述的 Hummels 等人的垂直專業(yè)化模型，測算在 1996-2011 年間我國制造業(yè)出口的垂直專業(yè)化程度。本文使用的數(shù)據(jù)來自中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫與UN comtrade數(shù)據(jù)庫。按行業(yè)分國別的中間品進(jìn)口及出口數(shù)據(jù)（海關(guān)HS-02編碼）由UN comtrade數(shù)據(jù)庫獲得，貿(mào)易數(shù)據(jù)及分行業(yè)產(chǎn)值數(shù)據(jù)（GB/T4754—2002行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)）由中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫獲得�？紤]到數(shù)據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn)不一致，經(jīng)過合并整理，本文著重研究具有代表性的工業(yè)制造業(yè)：食品制造業(yè)，紡織、服裝及皮革制造業(yè)、木材、家具及紙制造業(yè)、化學(xué)及醫(yī)藥工業(yè)、機(jī)械設(shè)備制造業(yè)、非金屬制造業(yè)、采掘業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、其他制造業(yè)，研究代表國家的垂直專業(yè)化程度及變化趨勢。
　　四、中國對美國出口的垂直專業(yè)化程度及其趨勢
　　1996年至2011年，中國對美國出口貿(mào)易中來自別國的中間產(chǎn)品的比重變化，即中國對美出口中的垂直專門化比重的變化，反映出中國出口品中來自別國提供的價(jià)值與來自國內(nèi)生產(chǎn)的價(jià)值的相對比重。表1與圖4分別給出了中國對美出口中的垂直專業(yè)化比重及其變化。
　　從表1中可以清晰地看出，來自東亞主要經(jīng)濟(jì)體的中間產(chǎn)品在中國對美國出口貿(mào)易中的垂直專門化比重較高，年均達(dá)14.17%。這表明，中國對美出口的每單位價(jià)值產(chǎn)品中，14.17%單位價(jià)值來源于國外，而只有85.83%單位價(jià)值來源于國內(nèi)。
　　在東亞主要經(jīng)濟(jì)體中，相比于韓國、臺灣和東盟，來自日本的中間產(chǎn)品在中國對美國出口貿(mào)易中的垂直專門化比重較高，約占東亞主要經(jīng)濟(jì)體的40%。中日垂直專業(yè)化比重的高漲與日本近些年來較為明顯的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策有關(guān)。自90年年代起，日本國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策發(fā)生改變，在承接工業(yè)發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的資本密集型產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，不斷將本國失去競爭力的產(chǎn)業(yè)通過直接投資轉(zhuǎn)移到國外，中國大陸因其政策優(yōu)勢和勞動力優(yōu)勢而成為投資東道國的最佳選擇。
　　五、啟示
　　在垂直專業(yè)化分工的格局下，中國處于美國和東亞經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易關(guān)系中處于一個(gè)特殊的地位。一方面，中國從東亞經(jīng)濟(jì)體大量進(jìn)口中間產(chǎn)品，增大了中國對東亞主要經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易逆差；另一方面，中國進(jìn)口東亞主要經(jīng)濟(jì)體的中間產(chǎn)品，經(jīng)過加工組裝成最終產(chǎn)品后出口到美國，形成了中國對美國的貿(mào)易順差。
　　這一特殊性也使得中國貿(mào)易發(fā)展處于十分被動的地位。具體來說，中國既承受著巨大的壓力，又承受了潛在的風(fēng)險(xiǎn)：在中國與美國之間的貿(mào)易關(guān)系上，由于中國對美國的大量順差，中國承受了來自美國的巨大壓力；在中國與東亞經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)貿(mào)關(guān)系上，中國出于對外戰(zhàn)略的需要，對東亞經(jīng)濟(jì)體進(jìn)入我國的商品和投資限制較低，吸收了大量來自東亞經(jīng)濟(jì)體的投資，進(jìn)口了大量來自東亞經(jīng)濟(jì)體的商品，承受了經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。
　　需要特別強(qiáng)調(diào)的是，中國對東亞經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易逆差沒有對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成較大影響的主要原因是中國對美歐有大量的貿(mào)易順差。然而，由于中國在出口方面過分依賴于歐美，一旦他們的經(jīng)濟(jì)發(fā)生波動，在短時(shí)間內(nèi)難以找到替代的出口市場的情況下，中國的出口將大大減少，而中國對歐美出口的減少必然使得中國減少從東亞經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)口，進(jìn)而影響中國與東亞經(jīng)濟(jì)體之間的貿(mào)易關(guān)系，并為以后實(shí)施東亞經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略增添障礙。因而，中國應(yīng)尋求途徑，突破這種兩難貿(mào)易關(guān)系，實(shí)現(xiàn)更優(yōu)對外貿(mào)易發(fā)展。
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